Понятие, виды и назначение судебных экспертиз в Российской Федерации. Учебно-справочное пособие

Востальных случаях экспертизы назначаются по усмотрению следователя, дознавателя или суда, которые, принимая решение о необходимости назначения экспертизы, должны руководствоваться методикой расследования данного вида преступлений с учетом имеющейся следовой картины и сложившейся следственной ситуации.

Фактическим основанием назначения судебной экспертизы являетсяпотребность следователя, дознавателялибосуда в использованииспециальных знанийизобласти науки, техники, искусства илиремесла при исследовании различного рода объектов. Законом о государственной судебно-экспертнойдеятельности вкачествеобъектов исследований при производстве судебной экспертизы определены: вещественные доказательства; документы; предметы; животные; трупы и их части; образцы для сравнительного исследования; материалы дела, по которому производится судебная экспертиза; живые лица.

Согласно ст. 81 УПК РФ указывается, что вещественными доказательствамипризнаются любыепредметы: 1) которыеслужили орудиями преступленияилисохранили на себеследыпреступления; 2) на которые были направлены преступные действия; 3) иные предметы и документы, которые могут служить средствами обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.

Вюридической литературе в дополнение к Закону о ГСЭД отмечено, что в качестве объектов для экспертизы могут выступать здания, сооружения и участки местности, а также результаты предварительных исследований. Здания и сооружения действительно выходят за рамки понятияобъектаисследования, приведенноговЗаконе.Вместестемтолько исследование зданий и сооружений в ряде случаев позволит ответить навопросывзрывотехнической, пожаро-технической, инженерно-техни- ческой и других экспертиз. Результаты предварительных исследований охватываютсяпонятием«материалы дела», поэтому выделятьих в качестве дополнительного объекта исследования нецелесообразно.

Юридическим основанием для производства судебной экспертизы выступаетмотивированноепостановлениеследователя,дознавателяили определение суда. В случаях, когда для производства судебной экспертизы необходимо помещение подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под стражей, в медицинский или психиатрический стационар, субъект, назначающий экспертизу, возбуждает перед судом ходатайство, так как только суд правомочен принимать такое решение (п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК РФ).

71

Говоря о подготовке, необходимо отметить, что она включает в себя следующиемероприятия: получениеобразцов для сравнительногоисследования, выборэкспертного учреждения, вынесение постановленияо назначении экспертизы, ознакомление подозреваемого (обвиняемого) и защитника, а в ряде случаев свидетеля и потерпевшего с его содержанием.

Образец длясравнительного исследованияпредставляетсобой «материальный объектсфиксированным нанемотражением признаковдругого объекта, предназначенный для сравнения с идентифицируемыми или диагностируемыми объектами (как правило, вещественными доказательствами)»98. Требования к образцам:

—несомненность их происхождения от конкретного (проверяемого) объекта;

—надлежащее качество;

—их количество должно позволять эксперту решить поставленные перед ним вопросы.

По способу получения образцы для сравнительного исследования подразделяютсянасвободные, условно-свободныеиэкспериментальные.

Свободные образцы появились до криминального события и с ним не связаны.

Условно-свободнымипризнаютсяобразцы, возникшиепослевозбужденияуголовногодела, но напрямую дляпроизводства судебной экспертизы не предназначавшиеся (заявления, расписки, выполненные подозреваемым и хранящиеся в уголовном деле).

Экспериментальныеобразцы — объекты, образовавшиесяпри проведении следственного действия: полученные образцы для сравнительного исследования и предназначенные для производства экспертизы.

Ряд образцов для сравнительного исследования может быть получен следователем самостоятельно, например отпечатки пальцев рук, образцы почерка, голоса и др.Если в качествеобразцов выступают биологические объекты (выделения человеческого организма, волосы, кровь и т. п.), получение этих образцов должен осуществлять специалист.

Производство судебных экспертиз по уголовным делам, как правило, поручается экспертам из государственных судебно-экспертных учреждений МВД России, Минюста России, а также Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации. При этом следователь илидознаватель не ограничены вправевыбора экспертного

98 Эксперт : руководство для экспертов органов внутренних дел / под ред. Т. В. Аверьяновой, В. Ф. Статкуса. М., 2003. С. 312.

72

учреждения. При отсутствии экспертных учреждений соответствующего профиля экспертиза может быть проведена вне государственного су- дебно-экспертного учреждения. В данном случае следователь вручает постановление и необходимые материалы эксперту и разъясняет ему права и ответственность, предусмотренные УПК РФ. Примером подобного рода может служить производство судебно-искусствоведчес- ких экспертиз.

Признав необходимым назначение экспертизы, следователь (дознаватель) выносит постановление о назначении экспертизы, в котором указывает:

1)вид или род судебной экспертизы;

2)основания назначения судебной экспертизы;

3)фамилию, имяиотчество экспертаилинаименованиеэкспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;

4)вопросы, поставленные перед экспертом;

5)объекты, предоставляемые в распоряжение эксперта (ч. 1 ст. 195 УПК РФ).

Постановление о назначении судебной экспертизы делится на три части: вводную, описательную и резолютивную.

Во вводнойчастиуказываются местои дата составления постановления, фамилия и должность лица, вынесшего постановление; данные уголовного дела, по которому оно составлено.

Вописательнойчастиизлагаетсякраткаяфабула делаиобстоятельства, в связи с которыми возникла необходимость назначения судебной экспертизы, при этом данные обстоятельства должны быть обоснованы материалами дела. Так, при назначении судебно-психиатрической экспертизы в отношении подозреваемого или обвиняемого недостаточно указать, чтоегоповедение вызывает сомнениев егопсихической полноценности, следует привести материалы дела, обосновывающие этот вывод: справку о том, состоит ли подозреваемый (обвиняемый) на учете в психоневрологическом диспансере; если состоит, указать диагноз, выдержки из протоколов допроса свидетелей, касающиеся поведения подозреваемого(обвиняемого), наличияпсихических отклонений,неадекватныхреакций и т. п.

Кроме того, описательная часть включает ссылки статьи уголовнопроцессуального закона, закрепившиеоснование назначения экспертизы.

Резолютивная часть постановления содержит название судебной экспертизы, которое должно быть указано в соответствии с приказом МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации про-

73

изводства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации»; вопросы, поставленные перед экспертом; данные эксперта, которому поручена экспертиза или название экспертного учреждения, где будет она проведена; перечень объектов, предоставляемых в распоряжение эксперта.

При постановке вопросов следует учитывать ряд требований:

—вопросы не должны выходить за пределы специальных знаний лица, которому поручено производство судебной экспертизы;

—недопустима постановка правовых вопросов перед экспертом;

—формулировка вопросов должна быть лаконична, конкретна, не иметь двусмысленного толкования;

—количество вопросов определяется складывающейся судебноследственной ситуацией;

—вопросы перечисляются в строгой логической последовательности. Например, имеются ли следы рук на представленном объекте; если имеются, то пригодны ли они для идентификации личности; если пригодны, то не оставлены ли они гр. Н?

С постановлением о назначении экспертизы следователь (дознаватель) знакомит подозреваемого, обвиняемого, его защитника и разъясняет им их права (ч. 1 ст. 198 УПК РФ):

1)знакомитьсяспостановлениемоназначениисудебной экспертизы; 2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве су-

дебной экспертизы в другом экспертном учреждении; 3) ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных

ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении;

4) ходатайствоватьо внесениивпостановлениеоназначениисудебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту;

5) присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту;

6) знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

Об ознакомлении подозреваемого, обвиняемого, его защитника с постановлением о назначении судебной экспертизы и разъяснении им соответствующих прав составляется протокол, подписываемый следователем и лицами, которые ознакомлены с постановлением. Протокол оформляется в соответствии с законодательной формой.

74

Судебная экспертиза в отношении потерпевшего (за исключением случаев исследования его психического или физического состояния, вызывающих сомнение в способности правильно воспринимать обстоятельства дела и давать показания, и возраста), а также в отношении свидетеля производится только с их согласия или согласия их законных представителей, причем это согласие дается указанными лицами в письменном виде (ч. 4 ст. 195 УПК РФ). При производстве судебной экспертизы в отношении свидетеля или потерпевшего они вправе знакомиться с заключением эксперта (ч. 2 ст. 198 УПК РФ). Потерпевший, кроме того, пользуется правом знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы и заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении.

Закончив подготовку к производству экспертизы, следователь передает постановление и объекты эксперту либо направляет их почтой. Не подлежат отправкепо почтеоружие, боеприпасы, наркотическиеи сильнодействующиесредства, ядовитые, легковоспламеняющиеся, взрывчатые вещества и изделия, их содержащие, иные объекты, опасные для жизни и здоровья граждан или окружающей среды, драгоценные металлыикамни, изделияизних,другиеценности,атакжегромоздкиеихрупкие объекты.

Важно отметить, что от соблюдения криминалистических рекомендаций по подготовке и назначению судебной экспертизы зависят ее результативность и, как следствие, решение задач уголовного судопроизводства.

§ 6. Содержание заключения эксперта и его оценка

Уголовно-процессуальный закон Российской Федерации в ст. 74 называет в качестве доказательств заключение и показания эксперта.

Заключение эксперта — письменный документ, отражающий ходи результаты исследований,проведенных экспертом (ст.9 Закона оГСЭД).

Оценка доказательств, сточки зренияих относимости, допустимости и достоверности, входит в компетенцию лица, производящего расследование, прокурора, суда. Несмотря на то что следователь, прокурор, судья, в отличие от эксперта, не обладают специальными знаниями, для такой оценки емунеобходимы знания структуры и содержания заключения эксперта, а также возможных выводов по результатам проведенного исследования. Заключение эксперта имеет равную значимость со всеми иными доказательствами по уголовному делу.

75

Формаисодержаниезаключенияэкспертарегламентированыст. 204 УПК РФ и ст. 25 Закона о ГСЭД. В заключении эксперта должны быть указаны:

1)дата, время и место производства судебной экспертизы;

2)основания производства судебной экспертизы;

3)должностное лицо, назначившее судебную экспертизу;

4)сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) его ученое звание, занимаемая должность;

5)сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;

6)вопросы, поставленные перед экспертом;

7)объекты исследований и материалы, представленные для производства судебной экспертизы;

8)данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;

9)содержание и результаты исследований с указанием примененных методик;

10)выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

Эксперт проводит исследования объективно, на строго научной и практической основе, в пределах соответствующей специальности, всесторонне и в полном объеме.

Экспертные исследования осуществляются в соответствии с общей методикой и состоят из пяти стадий: 1) подготовительной; 2) аналитической; 3) экспертного эксперимента; 4) сравнительной; 5) оценочной.

В рамках подготовительной стадии эксперт знакомится с постановлением о назначении экспертизы и материалами, переданными в его распоряжение для проведения исследования; проверяет, в полном ли объеме представлены материалы, подлежащие исследованию.

В ходе ознакомления с материалами дела, осмотра вещественных доказательств и образцов, полученных для сравнительного исследования, у эксперта формируются гипотезы, проверка которых позволит ответить на вопросы, поставленные перед экспертизой. В зависимости от сделанных предположений эксперт определяет объем, характер и порядок предстоящего исследования; выбирает научные методы, приемы и средства,которыебудутимиспользованыприисследовании, атакжепоследовательность их применения; составляет план работы; определяет предварительные сроки начала и окончания экспертизы.

76

Впроцессе подготовительной стадии, в случае недостаточности представленных материалов для проведения исследования, эксперт ходатайствует о предоставлении в его распоряжение дополнительных сведений, материалов, образцов.

Принеобходимости получениясведенийотехнологиипроизводства, условиях хранения, транспортировке, эксплуатации объектов экспертизы эксперт обращается к справочной литературе.

На этапеаналитической стадииэкспертпроводитанализсвойстви признаков исследуемых объектов, который позволяет не только выявить

иизучить общие и частные признаки, но и конкретизировать свойства, выяснить сущность, качественные и количественные характеристики, а также источник происхождения. В результате проведения такого анализа эксперт получает достаточные данные о свойствах исследуемых объектов и делает вывод об их пригодности или непригодности для идентификации.

Входе аналитического исследования эксперт выявляет индивидуальные особенности исследуемых объектов, позволяющие сделать заключениеобих тождестве, а такжеоналичии или отсутствии каких-либо свойств, признаков.

Результатом аналитического исследования может быть и вывод о невозможности индивидуализации объектов и решении вопроса о тождестве.Однакоиндивидуализацияобъектавполномобъемеможетбытьосуществлена в итоге сравнения и оценки результатов всего исследования.

Выводы, сделанные на аналитической стадии, подвергаются проверке на этапе экспертного эксперимента и дополняются при сравнительном и синтезирующем исследовании.

Важныйэтап производстваэкспертизыпредставляет стадияэкспертного эксперимента. Особое значение этой стадии проявляется во время проведения трасологических, баллистических, фоноскопических и иныхисследований. Экспертныйэкспериментприменяетсяв обязательном порядке при исследовании следов на микроуровне. Микроследы всегдаприсутствуют, например,вследах производственныхмеханизмов, орудий и инструментов, на пулях и гильзах.

Ход и результаты проведения экспертного эксперимента отражаютсявзаключении эксперта. Вцеляхобеспеченияполнотыотражениясущности и результатов данной стадии экспертного исследования в заключении эксперта должны содержаться сведения об условиях проведения эксперимента и характеристиках материалов, на которых были получены экспериментальные следы, а также их подробное описание, включающее форму, размеры, взаиморасположение и иные особенности.

77

Именно в стадии экспертного эксперимента возможны воспроизведение признаков проверяемого объекта, изучение механизма следового взаимодействия и его возможности. Нередко в экспертной практике возникает необходимость проведения экспертного эксперимента не только влабораторныхусловиях, ноинепосредственнона местепроисшествия.

Установление тождества и различий отдельных признаков исследуемых объектов происходит на сравнительной стадии. Основной задачейэтогоэтапаследуетназватьустановлениеидентифицируемогообъекта.Достижениеданной задачивозможнотолькопри сопоставленииидентификационных признаков. В рамках названной стадии находят применениеи иные научные методы познания, но сравнительный методполучил наибольшее распространение в экспертной практике.

Входесравнительногоисследованиясопоставлению подлежаттолько аналогичные признаки. Например, не подлежат сравнению точечный и линейный следы; прямое отображение и зеркальное и т. д. Сравнение осуществляется посредством сопоставленияотображенияссамим идентифицируемым объектом и фотографическим изображением. В случае сопоставления отображения с фотографическим отображением используется ряд приемов сравнения фотоизображений: простое сопоставление,совмещениеиналожениеизображенийсвпечатаннымиизмерительными сетками, геометрическими фигурами и т. п. В результате данной стадии устанавливаются тождественность и различие признаков сравниваемых объектов.

Однако важно помнить, что совпадение признаков еще не свидетельствует о тождестве, а установление различия признаков — об отсутствии такового. Эксперт не может закончить исследование констатацией совпадений или различий, он должен дать им оценку. Для этого необходимо приступить к следующей стадии, на которой суммируются результаты исследования, подводятся его итоги и формулируются выводы.

Оценка идентификационной (или диагностической) значимости результатов экспертного исследования является его заключительной стадией. Эксперт на основе имеющихся специальных знаний, а также результатов проведенного исследования подвергает оценке выявленные в ходеисследованиясовпадающиеи различающиесяпризнаки и формулирует выводы.

Оценкарезультатов исследованияпроводитсяпутеманализа иобобщения всех выявленных признаков. Идентификационная значимость

78

признаков оценивается спозиции их устойчивости при обнаружении их совпадений и различий в исследуемых объектах. Именно при наличии указанных условий возможна идентификация объекта.

Большое значение имеют данные о частоте встречаемости идентификационных признаков. Чем выше частота встречаемости, тем большая вероятность появления подобных признаков у других объектов; чем реже встречаемость признака, тем уже круг объектов и ценнее его индивидуализирующее значение.

Оценка различающихся признаков предполагает научное объяснение природы различий: означают ли они, что исследуемое отображение принадлежитдругому, ане данномуобъекту, либоэти различиянаходятсяв пределахдопустимыхизмененийотождествляемогообъекта(например, возрастные изменения признаков внешности человека).

Выяснение природы различий требует изучения причин их возникновения, учета фактора времени, условий образования отображения, а также случайных обстоятельств, повлиявших на характер отображения.

Индивидуальность объекта характеризуетсясистемой общих и частных признаков, только в совокупности признаки каждого объекта неповторимы. Экспертному исследованию свойственно последовательное накоплениечастныхвыводов, изкоторыхделаетсяобщий вывод,служащий ответом на поставленный вопрос. В исследовании находят концентрированноевыражение профессиональныезнания иопытэксперта, его умение распознать закономерности, определяющие индивидуальность изучаемогообъекта, и на основе внутреннегоубеждения формулировать ответы на поставленные перед ним вопросы.

Убеждение эксперта складывается из нескольких факторов:

1.Анализпроведенногоисследования,изучениепредставленныхдля исследованияматериалов, результатовэкспертныхэкспериментов, атакже материалов дела. Эксперт анализирует весь технологический процесс исследования, сделанные им иллюстрации выявленных признаков наглядны и убедительныдля восприятиянетольколицом, назначившим экспертизу, но и иными заинтересованными в исходе дела участниками. Все это подтверждает достоверность сформулированных выводов.

2.Анализ выдвинутых рабочих гипотез.

3.Оценка правильности решенной им задачи в объеме его специальных познаний и существующих методик ее решения.

4.Оценка обоснованности и надежности выбранных методов, технических средств и правильности их использования.

79

По результатам исследования эксперт составляет заключение в соответствии с требованиями действующего законодательства.

Заключениеэксперта должноосновыватьсяна положениях,дающих возможность проверить обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных.

Заключениеэксперта оформляетсявдвухэкземплярах. Каждаястраница, включаяприложения,подписываетсяэкспертом, заверяетсяоттиском печати экспертногоучреждения. Материалы, иллюстрирующиезаключениеэксперта (фототаблицы,схемы, графики и т. д.), прилагаютсяк заключению эксперта и являются его составной частью.

Один экземпляр заключения эксперта, в том числе приложения, выдается лицу, назначившему экспертизу, а второй, содержащий иллюстрирующие материалы, а такжедокументы, фиксирующие ход, условияи результаты исследований, хранится в экспертной учреждении.

Заключение эксперта имеет вводную, исследовательскую части и выводы.

Во вводной части заключения эксперта указаны:

—сведения об экспертном учреждении или подразделении;

—дата, время и место проведения экспертизы, ее номер, наименование и вид;

—информация об эксперте — фамилия, имя и отчество, образование, специальность, стажработы, ученаястепень и (или) ученоезвание, занимаемая должность;

—основания производства экспертизы — вид, дата вынесения постановления, номер, краткое изложение обстоятельств дела, по которому оно вынесено;

—сведения об органе или лице, назначившем экспертизу;

—предупреждение или сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;

—данныеолицах, присутствовавших при производствеэкспертизы;

—объекты исследований и материалы, представленные для производства экспертизы, наличие и состояние их упаковки;

—вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов (в формулировке постановления).

При наличии нескольких вопросов эксперт имеет право сгруппировать их, изложить в той очередности, которая обеспечивает наиболее целесообразный порядок проведения исследования.

В случае необходимости эксперт имеет право изменить редакцию вопросов, не искажая их смысла.

80