Теоретические основы противостояния преступности на потребительском рынке. Монография

Состояние преступности и результаты борьбы с ней на потребительском рынке в 2006—2007 гг. характеризуется следующими данными.

Всего в 2007 г. на потребительском рынке выявлено 149 443 преступления (по сравнению с 2006 г. рост составил 2,65%); из них было расследовано 127 838 преступлений (+4,7%); по ним в суд было направлено 106 164 уголовных дела (+6,3%). Размер причиненного материального ущерба составил 37,5 трлн руб., был наложен арест на имущество на сумму 3,1 трлн руб., изъято имущества, денег, ценностей и добровольно погашено долгов на сумму 13 трлн руб.

Из анализируемых преступлений, совершаемых на потребительском рынке, следствие было обязательно по 82 369 преступлениям (–0,3% по сравнению с 2006 г.); из них было расследовано 70 200 преступлений (+1,3%); по ним в суд было направлено 64 473 уголовных дела (+4,7%)1.

Рассмотрим показатели противодействия отдельным преступлениям, совершаемым на потребительском рынке в 2006—2007 гг. (проанализируем только наиболее опасные преступления, следствие по которым обязательно)2:

•нарушение авторских и смежных прав (ст. 146 УК РФ): в 2007 г. было выявлено 4969 этих преступлений (по сравнению с 2006 г. +8,7%); из них было расследовано 4119 преступлений (+20,3%); по ним в суд было направлено 3600 уголовных дел (+16,8%);

•преступления против собственности составили почти половину (40 200 преступлений) общего объема преступлений, совершаемых на потребительском рынке (рост по сравнению с 2006 г. составил 10,9%); из них было расследовано 34 615 преступлений (+9,2%); по ним в суд было направлено 33 456 уголовных дел (+10,9%);

•из них кража (ч. 2—4 ст. 158 УК РФ): 926 преступлений (+283%); из них расследовано 490 преступлений (+433%); по ним в суд было направлено 470 уголовных дел (+416%);

1 Сводный отчет по России за январь — декабрь 2007 г. Ф. 050. Кн. 1 «О преступности экономической направленности». Раздел 6 «Сведения о состоянии преступности и результаты борьбы с ней на потребительском рынке»: МВД России. М., 2008. С. 2—53, 60—74; Сводный отчет по России за январь — декабрь 2006 г. Ф. 010. Кн. 1 «О преступности в сфере экономики»: МВД России. М., 2007. С. 2—13; Там же. Ф. 050. Кн. 1 «О преступности экономической направленности». Раздел 6 «Сведения о состоянии преступности и результаты борьбы с ней на потребительском рынке»: МВД России. М., 2007. С. 2—35, 42—56.

2 Òàì æå.

31

•мошенничество (ч. 2—4 ст. 159 УК РФ): 18 238 преступлений (+6%); из них расследовано 14 483 преступления (+5,3%); по ним в суд было направлено 13 788 уголовных дел (+7,4%);

•присвоение или растрата (ч. 2—4 ст. 160 УК РФ): было выявлено 20 844 таких преступления (+11,6%); из них расследовано 19 549 преступлений (+9,9%); по ним в суд было направлено 19 084 уголовных дела (+11,1%);

•причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ч. 3 ст. 165 УК РФ): 56 преступлений (+100%); из них расследовано 35 преступлений (+169%); по ним в суд было направлено 35 уголовных дел (+289%);

•воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ): в 2007 г. было выявлено, как и в 2006 г., 2 таких преступления, столько же было завершено расследованием в 2007 г. (в 2006 г. — нет), в суд в 2006 — 2007 гг. уголовные дела по этому виду преступлений не направлялись;

•незаконное предпринимательство (ч. 2 ст. 171 УК РФ): 819 преступлений (+20,6%); из них расследовано 480 преступлений (+14,8%); по ним в суд было направлено 360 уголовных дел (+12,5%);

•легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ): 62 преступления (в 2,3 раза меньше, чем в 2006 г.); из них расследовано 12 преступлений (в 12 раз меньше, чем в 2006 г.); по ним в суд было направлено 12 уголовных дел (в 10,7 раз меньше, чем в 2006 г);

•легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174-1 УК РФ): 1928 преступлений (+36,9%); из них расследовано 1879 преступлений (+39,6%); по ним в суд было направлено 1668 уголовных дел (+37,6%);

•приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ч. 3 ст. 175 УК РФ): 8 преступлений (+100%); из них расследовано 6 преступлений (+100%); по ним в суд было направлено 6 уголовных дел (+100%);

•недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ст. 178 УК РФ): в 2007 г. было выявлено 4 таких преступления, уголовные дела по которым не были завершены расследованием и в суд не направлялись; в 2006 г. таких преступлений установлено не было, уголовные дела по данной категории дел не расследовались и в суд не направлялись;

32

•принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ): 8 преступлений (в 1,5 раза меньше, чем в 2006 г.); из них расследовано 3 преступления (на 2/3 меньше, чем в 2006 г.); по ним в суд было направлено 3 уголовных дела (столько же в 2006 г.);

•нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм (ч. 2 ст. 181 УК РФ) и злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах (ст. 185-1 УК РФ): в 2006—2007 гг. эти преступления не были выявлены, не расследовались, уголовные дела по таким преступлениям в суд не передавались;

•контрабанда (ч. 2—4 ст. 188 УК РФ): 544 преступления (в 2,3 раза меньше, чем в 2006 г.); из них расследовано 504 преступления (в 2,1 раза меньше, чем в 2006 г.); по ним в суд были переданы 495 уголовных дел (в 1,57 раза меньше, чем в 2006 г.);

•уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица (ст. 198 УК РФ): 1185 преступлений (–1%); из них расследовано 1136 преступлений (+0,1%); по ним в суд были переданы 370 уголовных дел (+0,5%);

•уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации (ст. 199 УК РФ): 744 преступления (+28,9%); из них расследовано 582 преступления (+48,9%); по ним в суд были переданы 106 уголовных дел (+41,3%);

•сокрытие денежных средств либо имущества организации или индивидуального предпринимателя, за счет которых должно производиться взыскание налогов и (или) сборов (ст. 199-2 УК РФ): 69 преступлений (–38%); из них расследовано 66 преступлений (–36%); по ним в суд были переданы 46 уголовных дел (–30%);

•преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (гл. 23 УК РФ): 691 преступление (+5,3%); из них расследовано 648 преступлений (+2,5%); по ним в суд были переданы 477 уголовных дел (+42,4%);

•в том числе коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ): 402 преступления (+25,2%); из них расследовано 382 преступления (+30,4%); по ним в суд были переданы 279 уголовных дел (+65,1%);

•производство, хранение, перевозка либо сбыт товаров и

продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отве- чающих требованиям безопасности (ч. 2 ст. 238 УК РФ): 14 492 преступления (–21%); из них расследовано 14 865

33

преступлений (–12,6%); по ним в суд были переданы 14 259 уголовных дел (–3,9%);

•в том числе совершены в отношении товаров, работ или услуг, предназначенных для детей в возрасте до 6 лет (п. «в» ч. 2 ст. 238 УК РФ): 45 преступлений (+4,7%); из них расследовано 43 преступления (+53,6%); по ним в суд были переданы 43 уголовных дела (+53,8%);

•преступления против интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (гл. 30 УК РФ): 3124 преступления (+3,2%); из них расследовано 2974 преступления (+5,2%); по ним в суд были переданы 2098 уголовных дел (+5,8%);

•в том числе получение и дача взятки (ст. 290 и 291 УК РФ): 1349 преступлений (+-3%); из них расследовано 1328 преступлений (+3,3%); по ним в суд были переданы 1264 уголовных дела (+10,7%);

•злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК РФ): 9 преступлений (в 2,1 раза меньше, чем в 2006 г.); из них расследовано 7 преступлений (в 3,5

раза больше, чем в 2006 г.); по ним в суд были переданы 4 уголовных дела (в два раза больше, чем в 2006 г.).

По приведенным данным уголовной статистики о преступлениях, совершаемых на потребительском рынке в 2006—2007 гг., необходимо отметить содержащуюся в ней неопределенность понятия преступности на потребительском рынке: так, в 2006 г. к преступлениям, совершаемым на потребительском рынке, относили 27 видов преступлений (не считая не названных иных видов преступлений против собственности, против интересов службы в коммерче- ских и иных организациях и против интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, которые также были названы среди преступлений, совершаемых на потребительском рынке). В 2007 г. уголовная статистика исключила из данного списка преступления, предусмотренные ст. 173 УК РФ (лжепредпринимательство), и преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ). Подробнее о понятии и содержании преступлений, совершаемых на потребительском рынке, мы будем говорить в следующей главе настоящей работы.

Как видим, преступления против собственности составляют в анализируемых преступлениях, совершаемых на потребительском рынке, почти половину (48,6%) всех зафиксированных преступных деяний, основное место среди которых занимают присвоение или растрата, а также мошенничество.

У этих преступлений довольно высокий уровень раскрываемости, а также высока доля направленных в суд уголовных дел по рас-

34

крытым преступлениям данного вида (причем все вышеприведенные показатели в 2007 г. показывают существенный рост по сравнению с 2006 г., особенно по кражам, совершенным при отягчающих обстоятельствах).

Ту же картину мы наблюдаем по преступлениям, предусмотренным ст. 146 УК РФ (нарушение авторских и смежных прав), что свидетельствует об усилении работы правоохранительных органов, прокуратуры и судов в 2007 г. по противодействию этому опасному явлению общественной жизни на потребительском рынке (необходимо отметить и положительный эффект усиления правовой работы государства по наведению порядка на рынке прав на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации (включая долгожданное принятие части четвертой ГК РФ).

Среди преступлений, совершаемых на потребительском рынке в сфере экономической деятельности, на первом месте по степени распространенности находится легализация (отмывание) денежных средств или много имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления. В 2007 г. отмечался рост как абсолютных показателей выявления этого преступления, так и уровня раскрываемости и доли уголовных дел по ним, направляемым в суды. Только представляются недостаточно аргументированными критерии отнесения уголовной статистикой этих безусловно опасных и распространенных преступлений именно к потребительскому рынку (они противоречат системообразующим критериям такой классификации).

То же самое можно сказать о выявленных на потребительском рынке в 2006—2007 гг. случаях налоговых преступлений (предусмотренных ст. 198, 199 и 199-2 УК РФ), а также контрабанды (ст. 188 УК РФ).

Значительное распространение на потребительском рынке получило незаконное предпринимательство — в 2007 г. отмечался рост как числа выявленных преступлений данного вида, так и их раскрываемости и доли уголовных дел по данным преступлениям, направляемых в суд. Однако результаты исследований (произведенных как самим автором, так и другими исследователями1) показывают чрезвычайно высокую латентность этого одного из самых распространенных на потребительском рынке преступления (и, следовательно, о недостаточности противодействия ему со стороны компетентных государственных структур. Видимо, государство не в силах действенно противостоять этим преступлениям и, очевидно, долж-

1 Магомедов А.А., Мазур С.Ф. Указ. соч.; Субботин А.М. Указ. соч., или: Субботин А.М. Проблемные вопросы, связанные с применением ст. 171 УК РФ // «Черные дыры» в российском законодательстве. 2007. ¹ 1. С. 83—86.

35

но существенно изменить «правила игры» предпринимательской деятельности, чтобы обеспечить условия для правильного, добросовестного и законного предпринимательства на потребительском рынке).

Одним из самых распространенных видов преступлений, совершаемых на потребительском рынке, является производство, хранение, перевозка либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности (ст. 238 УК РФ), и его наиболее опасная разновидность (то же преступление, совершенное в отношении товаров, работ или услуг, предназначенных для детей в возрасте до 6 лет, — п. «в» ч. 2 ст. 238 УК РФ) — в 2007 г. было выявлено 14 492 таких преступления (9,7% общего количества анализируемых преступлений на потребительском рынке). Отмечается также очень высокий процент раскрываемости этих преступлений и доли уголовных дел, направляемых в суд по ним.

Вместе с тем нужно сказать о значительном снижении в 2007 г. (по сравнению с 2006 г.) числа выявленных преступлений данного вида (и других показателей борьбы с этими, пожалуй, самыми опасными из совершаемых на потребительском рынке преступлений (только по п. «в» ч. 2 ст. 238 УК РФ можно отметить значительные успехи в раскрываемости и передаче уголовных дел в суд, и то 45 выявленных преступлений этого вида по всей нашей огромной стране за 2007 г. едва ли отражает реальное положение вещей).

Все это вряд ли свидетельствует о значительном снижении числа случаев совершения указанных преступлений (наш потребительский рынок, к сожалению, изобилует некачественными и опасными товарами (работами, услугами), предлагаемыми населению), а, зна- чит, борьба с этими преступлениями на потребительском рынке ведется крайне плохо, за что ответственны все участники процесса противодействия преступности.

Многие преступления и иные правонарушения на потребительском рынке обусловлены высоким уровнем коррупции. Так, более 3 тыс. преступлений против интересов государственной и муниципальной служб было выявлено в 2007 г. (1 349 из них было связано со взяточничеством), а также против интересов службы в коммер- ческих и иных организациях (среди них больше половины — 402 из 691 — составляли коррупционные проявления, а именно коммерче- ский подкуп). Можно отметить значительный (особенно по негосударственным структурам) рост числа зафиксированных коррупционных деяний; существенно выросли процент раскрываемости этих системных преступлений и доля уголовных дел, направленных в суд. Все это свидетельствует о том, что политика противодействия коррупции и причинам, ее порождающим, начала осуществляться в

36

нашей стране не на словах, а на деле, и она должна быть последовательной, неуклонной и исчерпывающей.

В 2008 г. основные тенденции преступности на потребительском рынке, которые имели место в 2006—2007 гг., сохранились. Существенное влияние на нее оказывает коррупция, которая принимает самые разные формы — от коррупционного лоббизма, протекционизма и патронажа частных предприятий до предоставления льгот и преимуществ (особенно допуска к бюджетным средствам и государственному имуществу, снабжению конфиденциальной служебной информацией) до оказания давления на конкурентов через кон- трольно-надзорные органы и, наоборот, — ограждение от проверок собственного бизнеса. По словам министра внутренних дел России, уже стали обыденными такие явления, как повсеместное (причем не безвозмездное) обеспечение безопасности коммерческих структур сотрудниками милиции. Милиционеры активно участвуют в спорах хозяйствующих субъектов, осуществляют силовую поддержку рейдеров. Порой за соответствующее вознаграждение принимается «нужное» уголовно-процессуальное решение, проводятся или прекращаются проверки в интересах коммерческих структур или отдельных лиц1. Особую опасность представляет установление коррупционных отношений между чиновниками и организованным криминалитетом, которые деформируют основные механизмы регулирования экономики, позволяют безнаказанно осуществлять передел собственности противоправными способами (в том числе с использованием так называемых рейдерских захватов хозяйствующих субъектов). Иными словами, подменяют собой конкуренцию — основу рыночной экономики. Организованные преступные формирования расходуют на подкуп должностных лиц до половины своих криминальных доходов2. Как показывают исследования, в некоторых регионах в коррумпированные отношения вовлечены до 2/3 коммерсантов. Из-за высокой латентности истинные масштабы коррупции точно определить невозможно. Они оцениваются лишь на уровне социологических исследований и экспертных мнений. Так, по данным Парламентской комиссии по борьбе с коррупцией, суммарный ущерб, причиняемый коррупцией экономике России, достигает 40 млрд руб. А согласно некоторым зарубежным экспертным оценкам — превышает 20 млрд долл. США. Опросы населения показывают, что свыше 70% россиян в той или иной форме сталкивались с вымогательством взяток. Коррупция в различных своих проявлениях проникла во все сферы и фактически стала неотъемлемым элементом повседневной жизни, как на бытовом уровне, так

1 Российская газета. 2008. 14 октября.

2 Òàì æå.

37

и в экономике. Согласно исследованиям ряда социологических центров, большинство россиян воспринимает коррупцию не как криминальное явление, а как нормальное условие жизни1.

В экономически слабом и политически нестабильном государстве (каким была Россия в конце ХХ в.) попытки обуздать коррупцию, привести ее хотя бы к социально приемлемому уровню заведомо обречены на провал. И только сейчас, когда в России созданы все необходимые политические и социально-экономические предпосылки, когда негативное отношение к коррупции достигло в обществе критической массы, было принято решение о начале широкомасштабной борьбе с этим явлением на всех направлениях — законодательном, административно-управленческом и общественнопросветительском. С января по август 2008 г. органами внутренних дел России выявлено 24 027 преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Это на 15% больше, чем в 2007 г., в том числе фактов взяточничества — на 6,8%. В суды направлены уголовные дела о 15 173 таких преступлениях. Размер причиненного ущерба составил более 783,8 млн руб. Наложен арест на имущество, изъято предметов, имеющих отношение к преступной деятельности, на сумму 847,1 млн руб. Однако если количественные показатели противодействия коррупции еще можно признать удовлетворительными, то качественные явно не соответствуют ни масштабам коррупции, ни возможностям правоохранительных органов. И главный недостаток здесь — стремление обеспечить высокие показатели за счет пресечения малозначительных коррупционных преступлений, не оказывающих существенного влияния на ее уровень в целом. Так, доля выявленных за 8 месяцев 2008 г. коррупционных преступлений, совершенных в крупном размере, составляет чуть более 3,5% (причем такой удельный вес сохраняется на протяжении всех последних лет). Из 10,2 тыс. выявленных в 2008 г. фактов взяточ- ничества только 193 совершены в крупном размере (т.е. менее 2%). Не установлено ни одного случая получения взятки в крупном размере в 36 субъектах РФ, а совершенных в составе организованных преступных групп — в 77 регионах. Но это не значит, что такие преступления здесь не совершаются.

Оставляют желать лучшего конечные результаты борьбы с коррупцией. Значительное количество уголовных дел прекращается еще на стадии следствия. Направление уголовного дела в суд также не гарантирует заслуженного и справедливого наказания виновному. По данным судебной статистики, в целом по стране к лишению

1 Российская газета. 2008. 14 октября.

38

свободы приговаривается лишь каждый десятый взяточник, остальные отделываются более мягкими наказаниями, что явно не способствует искоренению коррупции, а наоборот, порождает иллюзию безнаказанности и вседозволенности. Причин тому много — начи- ная от обыкновенного непрофессионализма сотрудников при документировании действий коррупционеров до продолжающего существовать «телефонного права» и неоправданного либерализма со стороны отдельных судей.

Преступления и иные правонарушения, совершаемые в сфере потребительского рынка, приобретают все более изощренный характер, что осложняет криминогенную обстановку. Неуклонный рост объемов оптового и розничного товарооборота и реализации бытовых услуг населению сопровождается постоянным увеличением числа правонарушений, совершенных на предприятиях (объектах) потребительского рынка, а также изменением их качества и увели- чением степени общественной опасности. Это требует совершенствования деятельности правоохранительных органов, прокуратуры и судов в области контроля (надзора) над потребительским рынком.

Все направления функциональной деятельности подразделений ОВД по борьбе с правонарушениями и преступлениями на потребительском рынке с учетом их компетенции можно условно объединить в три основные группы: предотвращение нелегального производства и реализации на территории Российской Федерации продукции, производимой вне сферы государственного контроля, а также предупреждение возможного перехода предпринимательской деятельности по производству и реализации продукции в сферу незаконной (или «теневой») экономики, т.е. пресечение фактов выхода этой деятельности из-под контроля государства; обеспечение полноты сборов налогов и привлечения средств в доходную часть бюджета (федерального, регионального и местного); охрана интересов и прав потребителей на приобретение товаров надлежащего ка- чества, безопасных для жизни и здоровья1. При защите потребительского рынка правоохранительные и контролирующие органы в пределах закрепленной в законодательстве компетенции должны направить все свои усилия на выполнение вышеназванных задач.

Одновременно с этим «надо, чтобы правоохранительные органы и органы власти перестали кошмарить бизнес», — эти слова Президента нашей страны стали не только ярким афоризмом, но и жестким руководством к действию, равно как и обращение к бизнесу — прекратить «чудовищные схемы налоговой оптимизации»2.

1 Смоляков А.Г. Органы внутренних дел а системе государственного контроля потребительского рынка. Дис. … канд. экон. наук. М., 2008. С. 8.

2 Российская газета. 2008. 7 августа.

39

Подведем краткие итоги настоящего параграфа.

1.Основными признаками, указывающими на криминализацию экономических отношений на потребительском рынке, могут выступать: нелегальная деятельность, устранение конкуренции на товарном рынке, установление твердо фиксированных цен, насильственное распределение рынка между продавцами, принудительное ограничение производства товаров, пользующихся спросом у потребителей.

2.Ситуация на розничных рынках нашей страны за последние годы создалась крайне сложная, с высоким уровнем криминогенности, повсеместного нарушения требований к качеству и безопасности продаваемых товаров, миграционного законодательства и других правонарушений. Мы находимся только в самом начале пути по наведению полноценного порядка на потребительском рынке.

3.В последние годы уголовная статистика отмечает рост числа преступлений, совершаемых на потребительском рынке, среди других преступлений экономической направленности. Ранее среди них преобладал обман потребителей, а в настоящее время — присвоение (растрата), нарушение авторских и смежных прав, мошенничество, производство, хранение, перевозка или сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающим требованиям безопасности, легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления, и незаконное предпринимательство. В анализируемой сфере фиксируется немало коррупционных преступлений (против интересов государственной и муниципальной служб, коммерче- ских и иных организаций, включая получение, дачу взятки и коммерческий подкуп).

4.Показатели преступности на потребительском рынке 1998— 2008 гг. говорят о начале нового этапа в развитии криминогенной ситуации. Помимо увеличения абсолютного числа зарегистрированных преступлений данного вида продолжают ухудшаться и иные показатели, отражающие остроту криминальной ситуации на потребительском рынке: изменились качественные показатели данного вида преступности, произошли неблагоприятные изменения структуры и общественной опасности преступлений, совершаемых на потребительском рынке.

5.Изучение теневых сторон бизнеса в развитых странах подтвердило относительную зыбкость границ между преступным и законопослушным поведением. Выделяют шесть основных видов экономической преступности, к одному из которых относится нарушение прав потребителей (ложная реклама, выпуск недоброкачественных товаров и т.д.). Многие из этих нарушений перестают восприниматься как отклонение от нормы.

40