Теоретические основы противостояния преступности на потребительском рынке. Монография

а) преступления в сфере предпринимательской деятельности: они описываются в 16 статьях гл. 22 УК РФ (ст. 169—175, 178— 180, 183, 184, 195—197);

б) преступления в сфере финансовой деятельности, предусмотренные в 19 статьях УК РФ (ст. 174-1, 176, 177, 181, 185—194, 198— 199-2).

2.В зависимости от объекта преступного посягательства преступления в сфере экономической деятельности условно делятся на несколько групп:

а) преступления, посягающие на общие принципы осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности;

б) преступления против интересов кредиторов; в) преступления, нарушающие отношения добросовестной кон-

куренции; г) преступления, посягающие на установленный порядок обра-

щения денег и ценных бумаг; д) преступления против установленного порядка внешнеэконо-

мической деятельности (таможенные преступления); е) преступления, нарушающие установленный порядок обраще-

ния валютных ценностей (валютные преступления); ж) преступления, посягающие на установленный порядок упла-

ты налогов и страховых взносов в государственные внебюджетные фонды (налоговые преступления);

з) преступления против прав и интересов потребителей.

3.Можно сформулировать следующие системообразующие признаки преступлений, совершаемых на потребительском рынке: они должны быть совершены в связи с отношениями по производству, продаже товаров (либо импортом товара для его последующей реализации на территории РФ), выполнению работ, оказанию услуг; эти деяния должны быть совершены изготовителями, исполнителями, продавцами, импортерами, уполномоченными изготовителем (продавцом) лицами либо потребителями; эти преступления совершаются при осуществлении деятельности субъектами общественных отношений, возникающих в сфере потребительского рынка, которые сами по себе носят или могут носить законный характер.

4.Преступления, совершаемые на потребительском рынке, подразделяются на: преступления, посягающие на законные интересы производителей, исполнителей, продавцов, импортеров и уполномоченных изготовителями (продавцами) лиц; преступления, посягающие на права и законные интересы потребителей; преступления, одновременно посягающие на права и законные интересы всех участников потребительского рынка. В свою очередь, преступления, посягающие на права и законные интересы потребителей, можно подразделить на преступления, причиняющие или могущие причи-

111

нить прямой вред правам и законным интересам потребителей, и преступления, причиняющие или могущие причинить косвенный вред правам и законным интересам потребителей.

3.3. Объективные и субъективные признаки преступлений,

совершаемых на потребительском рынке

Многое делается для того, чтобы организовать цивилизованные условия работы на потребительском рынке, защитить права потребителей. В канун 2007 г. был принят Федеральный закон от 30 декабря 2006 г. ¹ 271-ФЗ (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 2 июня 2007 г. ¹ 86-ФЗ) «О розничных рынках и о внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации»1. Задачей этого первого Федерального закона о рынках стало упорядочение работы российских розничных рынков и, в конечном сче- те, защита прав потребителей. Одновременно с этим названный Федеральный закон устанавливает правила работы розничных рынков и, соответственно, служит бланкетной базой для применения норм уголовного закона за отдельные преступления, совершаемые на потребительском рынке (устанавливая правила цивилизованной торговли на них).

Говоря о правовой базе деятельности потребительского рынка (на основе которой он должен развиваться, а также должна осуществляться его защита), следует отметить, что до последнего времени в России отсутствовал закон, который регулировал бы деятельность потребительских рынков. Практически торговля на рынках регулировалась нормативными актами, принятыми местными органами (либо, в лучшем случае, принятыми на уровне субъектов Федерации, как, например, в г. Москве). Только в 13 субъектах РФ ранее были приняты акты, регулирующие деятельность розничных рынков, да и то они кардинально не охватывали даже основные аспекты их работы, т.е. по сути это были местные правовые акты рамоч- ного характера.

Однако в настоящее время в нашей стране по-прежнему отсутствуют принятые на законодательном уровне (в виде специального кодифицированного федерального закона) общие требования по организации торговой деятельности. Таковым должен стать Федеральный закон «Об основах государственного регулирования и развития торговой деятельности», проект которого его основной разработ- чик — Министерство промышленности и торговли РФ — должен представить на обсуждение 1 декабря 2008 г. Закон о торговле позволит отрасли цивилизованно, на должной правовой основе, развивать-

1 Российская газета. 2007. 10 января.

112

ся — ей необходим нормативный документ, в котором во избежание чрезмерного вмешательства государства в рыночные процессы четко прописывалась бы сфера ответственности государственной власти за охрану, регулирование и развитие этой сферы предпринимательства1.

Регулирование процессов производства и реализации потребительских товаров и услуг — характерная черта экономик, функционирующих по законам рынка. Свободные, ничем не ограниченные рыночные отношения — иллюзия, не имеющая ничего общего с практикой хозяйственной жизни. Потребительские рынки развитых стран функционируют в жестких рамках законодательнонормативных ограничений, экономических регуляторов и общественного контроля2. Отсюда следует, что потребительский рынок нашей страны подлежит, в частности, государственному контролю. Под государственным контролем потребительского рынка понимается сложная система, включающая в себя совокупность элементов организационного, технического, экономического и правового характера, связанных между собой, имеющих общие цели, направленных на соблюдение юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем правил ведения деятельности на потребительском рынке, установленных федеральными законами или принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами3. Это определение корреспондируется с определением государственного контроля, которое дано в Федеральном законе от 8 августа 2001 г. ¹ 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)»4, в котором:

•государственный контроль (надзор) — проведение проверки выполнения юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при осуществлении их деятельности обязательных требований к товарам (работам, услугам), установленных федеральными законами или принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами;

1 Российская газета. 2008. 17 октября.

2 Ростанец В.Г. Регулирование развития отраслей потребительского рынка региона в условиях переходной экономики (на примере Москвы). Дисс. ... докт. экон. наук. М., 2000. С. 4.

3 Смоляков А.Г. Органы внутренних дел в системе государственного контроля потребительского рынка. Дисс. ... канд. экон. наук. М., 2008. С. 63.

4 О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора): Федеральный закон от 8 августа 2001 г. ¹ 134-ФЗ (с изм. и доп. от 30 октября 2002 г., 10 января, 1 октября 2003 г., 22 августа 2004 г.) // СЗ РФ. 2001. ¹ 33 (часть I). Ст. 3436.

113

•мероприятие по контролю — совокупность действий должностных лиц органов государственного контроля (надзора), связанных с проведением проверки выполнения юридиче- ским лицом или индивидуальным предпринимателем обязательных требований, осуществлением необходимых исследований (испытаний), экспертиз, оформлением результатов проверки и принятием мер по результатам проведения ме-

роприятия по контролю.

Государственный контроль на потребительском рынке можно подразделить на требования в области: стандартизации; ценового регулирования; статистического и бухгалтерского учета; свободы хозяйственной деятельности. Сюда же относится контроль за регистрацией субъектов предпринимательской деятельности1.

Система государственного контроля потребительского рынка находится в стадии реформирования. С 1 июля 2003 г. в основном вступил в силу Федеральный закон от 27 декабря 2002 г. ¹ 184-ФЗ «О техническом регулировании»2.

Федеральный закон «О техническом регулировании» вводит два уровня требований к продукции, процессам (методам) производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации. Первый уровень — технические регламенты; второй уровень — стандарты.

Технические регламенты принимаются только в целях защиты жизни, здоровья физических лиц, имущества физических или юридических лиц, государственного или муниципального имущества, охраны окружающей среды, в том числе жизни и здоровья животных или растений, а также в целях предотвращения введения в заблуждение потребителей продукции.

Принимаются общие и специальные технические регламенты. Общий технический регламент содержит требования, обязательные в отношении любых видов продукции (процессов производства). Речь идет о продукции, использование которой затрагивает интересы массового потребителя. Специальный технический регламент содержит требования, учитывающие технологические и иные особенности отдельных видов деятельности или продукции.

Стандарты носят добровольный характер. Могут применяться национальные стандарты, утвержденные национальным органом по стандартизации, международные стандарты, стандарты организаций. В этой ситуации производители (саморегулируемые организа-

1 Ловянникова В.В. Институциональные особенности формирования потребительского рынка в России. Дисс. ... канд. экон. наук. Ростов-на-Дону, 2005. С. 139.

2 О техническом регулировании: Федеральный закон от 27 декабря 2002 г. ¹ 184-ФЗ // СЗ РФ. 2002. ¹ 52 (часть I). Ст. 5140.

114

ции производителей) могут быть заинтересованы в повышении требований к качеству своей продукции, используя систему стандартизации как элемент конкурентной борьбы.

Согласно Федеральному закону «О техническом регулировании» подтверждение соответствия может носить добровольный или обязательный характер. Обязательное подтверждение соответствия проводится только в случаях, установленных техническим регламентом. Добровольное подтверждение соответствия проводиться в форме добровольной сертификации.

Анализируемый Федеральный закон вводит семилетний срок, в течение которого должны быть приняты технические регламенты. До введения в действие технических регламентов требования к продукции, процессам (методам) производства, эксплуатации и утилизации, установленные действующими нормативными правовыми актами и нормативными документами ведомств, подлежат обязательному исполнению только в части, соответствующей целям обеспече- ния безопасности (целям принятия технических регламентов).

Существенные изменения в связи с реализацией Федерального закона «О техническом регулировании» претерпит государственный контроль: во-первых, он будет осуществляться только за соблюдением требований технических регламентов; во-вторых, в отношении продукции контроль будет осуществляться на стадии обращения продукции, т.е. на рынке. Контроль усилится в отношении безопасности продукции и введения в заблуждение потребителя неправильной маркировкой или предоставлением недостоверных сведений о ней. Он должен стать не более жестким, но более действенным. И поспособствовать этому должно не столько увеличение числа проверяющих, сколько повышение уровня их профессиональной подготовки, а также разработка специальной системы информирования о появлении на рынке продукции, не соответствующей требованиям технических регламентов.

Так, например, ст. 5 Федерального закона от 8 августа 2001 г. ¹ 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»1 определила полномочия Правительства РФ по установлению видов деятельности, лицензирование которых осуществляется органами исполнительной власти субъектов РФ.

В подобных случаях в роли контрольного органа выступают либо непосредственно исполнительный орган власти (правительство, администрация), либо специально созданные уполномоченные им

1 О лицензировании отдельных видов деятельности: Федеральный закон от 8 августа 2001 г. ¹ 128-ФЗ (с изм. и доп. от 13, 21 марта, 9 декабря 2002 г., 10 января, 27 февраля, 11, 26 марта, 23 декабря 2003 г., 2 ноября 2004 г., 21 марта 2005 г.) // СЗ РФ. 2001. ¹ 33 (часть I). Ст. 3430.

115

органы. Примером последних могут служить лицензионные палаты, а также лицензионные комиссии при отраслевых управлениях, которые созданы во многих субъектах РФ. Они осуществляют лицензирование по широкому кругу видов деятельности и контроль за соблюдением лицензионных условий.

Лицензируемые направления являются наиболее важными на потребительском рынке. Деятельность лицензиатов во многом определяет безопасность потребительского рынка, и поэтому является объектом контроля и надзора со стороны различных федеральных органов исполнительной власти. Лицензирование — проявление административно-правового метода регулирования путем запрета, разрешения, уполномочия1.

Как уже отмечалось, заметное место среди норм о преступлениях экономической направленности занимают преступления, совершаемые на потребительском рынке.

Для правильного определения объективной стороны, субъекта и субъективной стороны этих преступлений необходимо в первую очередь учитывать (и использовать) нормы, направленные на регулирование и защиту розничной купли-продажи, проката, бытового подряда, возмездных услуг, перевозки и других видов бытового обслуживания населения, сформулированные в Законе РФ «О защите прав потребителей» (в ред. Федерального закона от 5 декабря 1995 г.2, с изменениями от 17 ноября 1999 г.3, от 21 декабря 2004 г.4 и от 25 октября 2007 г.5). Данный Закон определяет круг регулируемых им общественных отношений, дает понятие участников этих отношений и называет возможных субъектов анализируемых преступлений — продавца, изготовителя, исполнителя и импортера товаров, работ (услуг), либо уполномоченного изготовителем (продавцом) лица, а также раскрывает понятия стандартов, недостатков (в том числе существенных) товара (работы, услуги), обязанностей названных лиц и их ответственность за нарушения прав потребителей.

1 Круглов В.В. Правовые и организационные проблемы охраны окружающей среды в промышленности в условиях перехода к рыночной экономике // Административное право на рубеже веков: Межвуз. сб. науч. тр. Екатеринбург, 2003. С. 281.

2 ÑÇ ÐÔ. 1996. ¹ 3. Ñò. 140.

3 Российская газета. 1999. 21 декабря.

4 Там же. 2004. 29 декабря.

5 О внесении изменений в Закон Российской Федерации «О защите прав потребителей» и часть вторую Гражданского кодекса Российской Федерации: Федеральный закон от 25 октября 2007 г. ¹ 234-ФЗ // Российская газета. 2007. 27 октября.

116

Основную массу гражданских правоотношений на потребительском рынке регулируют и охраняют на федеральном уровне кроме Закона «О защите прав потребителей» около 150 норм, утвержденных постановлениями Правительства РФ (нормы, содержащие правила защиты прав потребителей, могут устанавливаться только федеральным законодательством субъектами в ранге не ниже Правительства России — ст. 1 Закона «О защите прав потребителей») — например, Правила продажи отдельных видов товаров, утв. постановлением Правительства РФ от 19 января 1998 г. (в ред. от 20 октября 1998 г., 2 октября 1999 г., 6 февраля 2002 г., 12 июля 2003 г. и др.)1. Так, например, важные изменения и дополнения данные Правила претерпели в области изготовления, воспроизведения и продажи аудиовизуальных произведений и фонограмм2. Согласно этим Правилам, с 17 июля 2003 г. не допускается продажа экземпляров аудиовизуальных произведений и фонограмм при осуществлении розничной торговли с использованием лотков и палаток (для изготовителей этой продукции и ее продавцов вводится еще целый ряд требований, направленных на обеспечение защиты прав как ее потребителей, так и правообладателей — авторов, исполнителей и др.).

Важное значение как для гражданско-правового регулирования, так и для правильного определения ответственности за нарушения прав потребителей имеют Перечень технически сложных товаров, в отношении которых требования потребителя об их замене подлежит удовлетворению в случае обнаружения в товарах существенных недостатков (утв. постановлением Правительства РФ от 13 мая 1997 г.

¹5753), Перечень товаров длительного пользования, в том числе комплектующих изделий (деталей, узлов, агрегатов), которые по истечении определенного периода могут представлять опасность для жизни, здоровья потребителя, причинять вред его имуществу или окружающей среде и на которые изготовитель обязан устанавливать срок службы, Перечень товаров, которые по истечении срока годности считаются непригодными для использования по назна- чению (утв. постановлением Правительства РФ от 16 июня 1997 г.

¹720 (последний в редакции изм. и доп., внесенных 5 октября

1 СЗ РФ. 1998. ¹ 4. Ст. 482; 1998. ¹ 43. Ст. 5357; 1999. ¹ 41. Ст. 4923; 2002. ¹ 6. Ст. 584; Защита прав потребителей: Сб. нормативных документов. М., 2008.

2 О внесении изменений и дополнения в Правила продажи отдельных видов товаров и в Положение о лицензировании деятельности по воспроизведению (изготовлению экземпляров) аудиовизуальных произведений и фонограмм на любых носителях: постановление Правительства от 12 июля 2003 г. ¹ 421 // Российская газета. 2003. 17 июля.

3 ÑÇ ÐÔ. 1997. ¹ 20. Ñò. 2303.

117

1999 ã. ¹ 1119 è 10 ìàÿ 2001 ã. ¹ 361)1, Правила продажи товаров по образцам (утв. постановлением Правительства РФ от 21 июля 1997 г. ¹ 918 (с изм. и доп. от 2 октября 1999 г. ¹ 1104 и 7 декабря 2000 г. ¹ 929)2, Правила бытового обслуживания в РФ (утв. постановлением Правительства РФ от 15 августа 1997 г. ¹ 1025, с изм. и доп.)3, Правила комиссионной торговли непродовольственными товарами (утв. постановлением Правительства РФ от 6 июня 1998 г. ¹ 569, с изм. и доп. от 12 октября 1999 г. и 22 февраля 2001 г.4), Правила продажи товаров дистанционным способом (утв. постановлением Правительства РФ от 27 сентября 2007 г. ¹ 6125) è äð.

1 декабря 2008 г. вступают в силу технические регламенты на продукты (самые разные — соковую продукцию, рыбу, безалкогольные напитки, столовую и минеральную воду, молоко и молоч- ные продукты, масложировую продукцию) и особый технический регламент на маркировку пищевых продуктов. Так, в отношении молока и молочных продуктов вводятся конкретные требования по составу этих продуктов (всего 102 наименования)6.

Из законодательных актов, защищающих права потребителя на рынке алкогольной продукции, следует обратить особое внимание на вступившие в силу 1 января и 1 июля 2006 г. изменения Федерального закона «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции»7, и принятые в соответствии с данным Федеральным законом постановления Правительства РФ от 8 февраля 2006 г. ¹ 80 «О внесении изменений в постановление Правительства РФ от 19 января 1998 г. ¹ 55 и признании утратившими силу некоторых актов Правительства РФ по вопросам розничной продажи алкогольной продукции»8 (включившим, в частности, в Правила продажи отдельных видов товаров новый раздел ХIХ «Особенности продажи алкогольной продукции» и отменившим прежние правила торговли этими товарами), от 31 декабря 2005 г. ¹ 866 «О маркировке алко-

1 ÑÇ ÐÔ. 1997. ¹ 25. Ñò. 2942; 1999. ¹ 42. Ñò. 5037; 2001. ¹ 20. Ñò. 2023. 2 ÑÇ ÐÔ. 1997. ¹ 30. Ñò. 3657; 1999. ¹ 41. Ñò. 4923; 2000. ¹ 50. Ñò. 4908. 3 ÑÇ ÐÔ. 1997. ¹ 34. Ñò. 3079.

4 ÑÇ ÐÔ. 1998. ¹ 24. Ñò. 2733; 1999. ¹ 42. Ñò. 5051; 2001. ¹ 9. Ñò. 872. 5 Российская газета. 2007. 3 ноября.

6 Российская газета. 2008. 17 октября.

7 О внесении изменений в Федеральный закон от 22 ноября 1995 г. ¹ 171-ФЗ «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» и о признании утратившими силу отдельных положений Федерального закона «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции»: Федеральный закон от 31 декабря 2005 г. ¹ 209-ФЗ // СЗ РФ. 2006. ¹ 1. Ст. 23.

8 Российская газета. 2006. 11 февраля.

118

гольной продукции акцизными марками»1, от 21 декабря 2005 г. ¹ 786 «Об акцизных марках для маркировки алкогольной продукции»2, от 31 декабря 2005 г. ¹ 858 «О предоставлении деклараций об объемах производства, оборота и использования этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции»3, от 31 декабря 2005 г. ¹ 873 «О требованиях к техническим средствам фиксации и передачи информации об объеме производства и оборота алкогольной продукции»4, от 28 апреля 2006 г. ¹ 253 «О требованиях к техническим средствам фиксации и передачи информации об объеме производства и оборота этилового спирта и спиртосодержащей продукции»5, приказ Министерства экономического развития и торговли РФ от 2 февраля 2006 г. «Об утверждении Правил приобретения акцизных марок для маркировки алкогольной продукции и контроля за их использованием»6, приказы Министерства финансов РФ от 13 января 2006 г. ¹ 5н «Об утверждении образцов, перечня реквизитов и элементов защиты федеральных специальных марок»7 и от 19 августа 2008 г. ¹ 82н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной налоговой службой государственной функции по ведению единой государственной автоматизированной информационной системы учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции»8, а также на Правила сертификации розничной торговли9.

Как видим, создана комплексная система контроля над производством и оборотом (обращая особенное внимание на розничную торговлю) алкоголя и другой спиртосодержащей продукции. Планировалось, что после того, как все вышеназванные нормативные правовые акты заработают в полную силу, доля теневого оборота (который достигает, по разным экспертным оценкам, 50%) значи- тельно сократится. По мнению авторов данных серьезных изменений законодательства, ввиду значительного ужесточения правил производства и оборота данной продукции количество производителей спирта и ликеро-водочной продукции в стране может сократиться вдвое — однако в силу того, что необходимо радикально ме-

1 Российская газета. 2006. 16 января.

2 Там же. 2005. 28 декабря.

3 Там же. 2006. 13 января.

4 Там же. 28 января.

5 Òàì æå. 11 ìàÿ.

6 Там же. 17 февраля.

7 Там же. 17 января.

8 Там же. 2008. 8 октября.

9 О принятии и введении в действие Правил сертификации: постановление Государственного комитета РФ по стандартизации и метрологии от 22 августа 2000 г. ¹ 61 // Российская газета. 2000. 12 октября.

119

нять ситуацию на алкогольном рынке России и навести порядок на нем, сократить долю теневого оборота, защитить население от некачественной продукции, это оправданно1.

Эти ожидания отчасти оправдались — в 2008 г. объемы производства алкогольной продукции ниже показателей аналогичного периода 2007 г. Так, выработка спирта этилового из пищевого сырья составила около 21 млн дкл., что на 19,7% ниже уровня прошлого года, водки и ликеро-водочных изделий — 57,3 млн дкл., или на 1,1% ниже. Причина спада производства кроется в сокращении числа хозяйствующих субъектов, осуществляющих деятельность по производству и обороту спирта и алкогольной продукции, и резком подорожании зерна на рынке2.

Вместе с тем, к сожалению, мы не наблюдаем такого существенного сокращения теневого оборота спиртосодержащей продукции, как это предполагалось изначально, что свидетельствует не только о необходимости принятия кардинальных мер по дальнейшей оптимизации производства и реализации товаров народного потребления (особенно таких опасных для здоровья населения, как спиртосодержащая продукция), но и системных и существенных мероприятий по противодействию совершению преступлений и иных правонарушений на потребительском рынке, а также по стимулированию добросовестной предпринимательской деятельности на нем.

На местном уровне также принимаются многочисленные акты, конкретизирующие правила того или иного вида предпринимательской деятельности на потребительском рынке. Например, в г. Москве действует Закон от 9 декабря 1998 г. ¹ 29 «О торговой деятельности в городе Москве»3 (с последующими изм. и доп.) и около 130 соответствующих постановлений Правительства г. Москвы.

В последнее время компетентные органы и лица значительно активизировали правотворческую и правоприменительную деятельность в наведении порядка в предпринимательской деятельности (и, в частности, на потребительском рынке). Так, 24 июля 2007 г. был принят и с 1 января 2008 г. в основной своей части начал действовать Федеральный закон ¹ 209-ФЗ (с изм. от 18 октября 2007 г. ¹ 230-ФЗ) «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации»4 (как известно, большинство товаров, работ и услуг обеспечивают потребительскому рынку

1 Российская газета. 2006. 12 января.

2 Экономика. Агропромышленный комплекс // Российская газета. 2008.

16 октября.

3 Ведомости Московской городской Думы. 1999. ¹ 1.

4 Российская газета. 2007. 31 июля.

120