Теоретические основы противостояния преступности на потребительском рынке. Монография

именно малые и средние предприятия, включая микропредприятия,

àтакже индивидуальные предприниматели).

ÂМВД России готовится реестр правообладателей товарных знаков. В него включены описания товарных знаков и данные представителей работающих с ними отечественных и зарубежных фирм. Это позволит оперативно организовать с ними взаимодействие и собрать материалы для возбуждения уголовного дела или административного производства по фактам незаконного использования товарных знаков1.

Действующее российское законодательство в изучаемой сфере трудно признать достаточно приемлемым. Ошибки в законодательстве, слабо просчитанные социальные последствия тех или иных законов, оторванность их от реальной социально-экономической ситуации в обществе, их несогласованность с общественным мнением, культурными традициями могут иметь обратный эффект для социальной справедливости в обществе и его развития. Соответственно и должно строиться законодательство, направленное на регулирование и защиту потребительских отношений. В последнее время интерес к социальным правам потребителей и их актуальность в процессе общественного развития резко возросли. Недовольство граждан социальной политикой государства, недостатками системы социальной защиты в ряде государств явилось одним из факторов политической нестабильности. Возрастает роль системы органов правосудия (и особенно Конституционного Суда РФ) в правоприменении и определении качества действующего законодательства в изучаемой области (не будем забывать и о том, что основной способ защиты гражданских прав в нашей стране — судебный, а защита гражданских прав в административном порядке осуществляется лишь в случаях, предусмотренных законом, — п. 2 ст. 11 ГК РФ).

Конституционный Суд РФ своими решениями и содержащимися в них правовыми позициями создает ориентиры для законодателя, способствуя последовательному развитию социального законодательства в направлении гармонизации интересов граждан и публичных интересов. Вмешательство Конституционного Суда РФ обусловлено главным образом концептуальными недостатками законодательства, действующего в социальной сфере. Его изменение порой осуществляется без должной теоретической подготовки, без продуманного плана последовательных действий, в результате чего законодательство характеризуется противоречивостью, наличием серьезных пробелов, неравномерностью развития2.

1 Российская газета. 2008. 11 сентября.

2 Зорькин В.В. Стандарт справедливости // Российская газета. 2007. 8 июня.

121

Наряду с конституционными гражданскими и политическими правами социальные права человека и гражданина в своей основе содержат принцип обеспечения справедливости. Выдвинутые еще древними мыслителями идеи справедливости и равенства составляют ядро современного права, в том числе социальных прав человека. К этим правам наряду с другими относятся право на охрану здоровья, право на благоприятную окружающую среду и т.д.

Конституция России в ст. 1 и 7 формально провозглашает наше государство как правовое и социальное, политика которого направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие личности. Однако не секрет, что такое состояние дел в нашей стране — пока всего лишь конституционный идеал. Исследователи оценивают сегодняшнее состояние России как формального социального государства на уровне первой половины 20-х гг. ХХ века. Среди причин такой «недоразвитости» социальных механизмов — пережитки советской политической и социальной системы, несоответствие экономических, социальных и иных целей политики государства друг другу, а также то, что сейчас Россия по важнейшим макроэкономическим показателям находится в группе развивающихся стран.

Кроме того, на сегодняшний день нет окончательной определенности с моделью обеспечения социальных функций государства1.

Все сказанное существенно затрудняет соответствующее реформирование российского законодательства (включая нормы потребительского права) и отражение в ГК РФ опыта его применения и толкования судом, как этого требует указ Президента России от 18 июля 2008 г. ¹ 1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской Федерации».

К сожалению, нельзя не отметить существенную криминализацию нашего развивающегося потребительского рынка (которая коррелирует экономической ситуации в стране). В настоящее время

1 Зорькин В.В. Указ. соч. Наиболее полный перечень социальных прав содержится в части 1 Европейской социальной хартии от 3 мая 1996 г. ¹ 163 (14 сентября 2000 г. она была подписана, но до сих пор не ратифицирована Российской Федерацией). Конституция РФ, определяя правовое положение личности, вслед за Всеобщей декларацией прав человека и Международным пактом об экономи- ческих, социальных и культурных правах от 19 декабря 1966 г. (ратифицирован

СССР указом Президиума Верховного Совета СССР от 18 сентября 1973 г. ¹ 4812-V111), провозгласила основные социальные права человека и гражданина. Этот перечень основных социальных прав (в силу ч. 1 ст. 17 и ст. 55 Конституции РФ) не может считаться исчерпывающим и не препятствует конституционной защите других общепризнанных социальных прав человека и гражданина. Однако на сегодняшний день не существует единой концепции осуществления указанных прав, равно как не существует единой их классификации на основе характера выполняемой социальной роли.

122

происходит формирование устойчиво воспроизводящейся системы высококриминализированных экономических отношений1.

Российское общество, несмотря на некоторые подвижки, продолжает пребывать в условиях глубокого экономического, социаль- но-политического и духовного кризиса, обострения множества противоречий, имеющих серьезное криминогенное значение2.

В настоящее время (впрочем, как и в прежние годы) наряду со многими положительными чертами потребительский рынок характеризуется серьезной криминальной зараженностью (одной из наибольших среди других сфер экономики). Об этом свидетельствуют уголовная статистика и судебно-следственная практика последних лет, это же констатируется в ряде работ, посвященных проблеме борьбы с преступностью в экономической сфере3.

Как отмечает Д.И. Аминов, в механизме отклоняющегося экономического поведения субъектов преступлений в качестве одной из основных движущих мотиваций следует признать нормальную реакцию нормального индивида на ненормальные социальноэкономические условия. Любая дискретность в легитимном механизме регулирования экономических отношений, как правило, приводит к замещению неправовыми методами, используемыми самими участниками этих отношений4. Вместе с тем, существенным угрозам подвергаются и сами предприниматели в сфере потребительского рынка, и эта тенденция усиливается: «если раньше ко- рыстно-насильственные преступления совершались в основном в сфере быта и досуга, то теперь они последовательно перемещаются и в сферу экономики, новых рыночных отношений, в область предпринимательства. Одновременно увеличивается и их число. В последние годы чаще всего объектом посягательства являются сами предприниматели»5. Так, опросы работников торговых предприятий свидетельствуют о том, что вымогательство со стороны преступных групп является одним из наиболее распространенных преступлений на потребительском рынке. Об этом свидетельствует и большинство

1 Артемьев А.М., Потехина О.А., Яковенко Е.Г. Криминализация экономической деятельности: Учеб. пособ. М., 2006. С. 277.

2 Алексеев А.И., Овчинский В.С., Побегайло Э.Ф. Российская уголовная политика: преодоление кризиса. М., 2006. С. 20.

3 Магомедов А.А., Мазур С.Ф. Противодействие преступности в сфере экономи- ческой деятельности: уголовно-правовые, криминологические и организационные проблемы. Монография. М., 2006; Сулейманов С.М. Криминологическая характеристика преступлений, совершаемых на потребительском рынке, и условий противодействия им. М., 2008.

4 Аминов Д.И. Уголовно-правовая охрана кредитно-финансовых отношений от преступных посягательств. Автореф. дисс. ... докт. юрид. наук. М., 1999. С. 10.

5 Ветров Н.И., Зацепин М.Н. Безопасность частного предпринимательства. М.,

1995. Ñ. 3, 5, 6.

123

криминологических исследований последних лет. Экспертами отмечается, что вымогательством охватываются почти все виды торговли, включая в значительном размере и «челночный» бизнес. Особенно широко вымогательство на потребительском рынке распространено на сельскохозяйственных рынках и на дорогах при перевозке продуктов (причем зачастую местные власти препятствуют вывозу сельскохозяйственной продукции за пределы регионов). Как отмечается, преступные группы облагают данью представителей торговых предприятий малых форм бизнеса. По мнению В.В. Ляпина, сегодня в России именно малые торговые предприятия являются основным объектом внимания различных преступных группировок1. По данным В.Н. Сафонова, подвергаются вымогательству более 90% фирм, работающих в сфере торговли и общественного питания, причем латентность таких преступлений, совершаемых организованными группами, составляет 70%2 (причем деятельность вымогателей зачастую носит завуалированный характер — под видом предложений о сотрудничестве, услуг безопасности и т.п.).

Многие коммерческие фирмы на потребительском рынке подвержены рейдерству (захвату собственности). Сейчас в УК РФ можно найти более 20 статей, под действие которых теоретически могут подпасть как рейдеры, так и действующие в их интересах государственные и муниципальные служащие. К сожалению, применение их в комплексе очень сложно, а по отдельности (мошенниче- ство, принуждение к совершению сделки либо к отказу от ее совершения, вымогательство, фиктивное банкротство, самоуправство и др.) они не могут быть квалифицированы как полноценное рейдерство. Скорее это выглядит как обычное коммерческое поглощение. Если же потерпевший обращается в правоохранительные органы, ему очень трудно обосновать факт правонарушения со стороны причинителя вреда. Причем важным фактором давления рейдера на потерпевшего являются сведения, о нарушениях собственниками фирмы законодательства. Используя эти сведения, он шантажирует свою жертву, принуждая ее к выгодной для себя сделке. Чем более прозрачной и рыночной является деятельность организации, тем менее она уязвима для рейдеров.

Кроме того, одной из основных проблем предпринимательства на потребительском рынке является коррупция. Так, 61% от числа

1 Ляпин В.В. Уголовно-правовая борьба органов внутренних дел с преступлениями в сфере торгово-предпринимательской деятельности. Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 2002. С. 42—43.

2 Сафонов В.Н. Организованное вымогательство: уголовно-правовые и криминологические аспекты. Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Сиб., 1997. С. 4.

124

опрошенных сотрудников органов внутренних дел назвали коррупцию в государственных органах, осуществляющих лицензирование и контроль за деятельностью предприятий торговли, как очень распространенную1. По оценкам специалистов, в коррупционную деятельность вовлечено от 40 до 70% лиц, состоящих на государственной службе2. Как верно отмечает П.А. Скобликов, противоправный бизнес зачастую носит организованный характер, и для обеспече- ния безопасности функционирования, а также максимизации прибыли практически всегда используются коррумпированные контакты в органах государственной власти3.

Вместе с этим следует отметить и массовость нарушений правил торговли, бытового обслуживания населения (и иных правонарушений на потребительском рынке — в анализируемую сферу зачастую вовлекаются уже криминализированные слои современного общества), со стороны самих предпринимателей — это ставит их в положение, когда государственные органы и закон их не могут реально защитить. При анализе и оценке криминогенной ситуации мы прежде всего исходим из того, что экономическая преступность все в большей мере выступает как прямое продолжение криминализированных экономических отношений4.

Преступлениям, совершаемым на потребительском рынке, присущ высокий уровень латентности. Так, после декриминализации 8 декабря 2003 г. преступления, ранее предусмотренные ст. 200 УК РФ (обман потребителей), деяния, ранее подпадавшие под эту норму, стало возможно квалифицировать как мошенничество (ст. 159 УК РФ). Однако этому препятствует ряд объективных и субъективных причин. По мнению криминологов, уровень латентности мошенничества составляет 1:15 (особенно высок уровень латентности у мошеннических посягательств на собственность граждан5). Латентная преступность существенно искажает представления о реальном состоянии, структуре, динамике и тенденциях развития отдельных категорий и видов преступлений, о величине и характере ущерба. В свою очередь, это затрудняет достоверность прогноза «поведения» преступности на перспективу, крайне отрицательно

1 Ляпин В.В. Указ. соч. С. 44.

2 О проекте Федерального закона «О противодействии коррупции» и проекте Конвенции ООН против коррупции: научный доклад. М.: ВНИИ МВД России, 2002. С. 3.

3 Скобликов П.А. Актуальные проблемы борьбы с коррупцией и организованной преступностью в современной России. М., 2007. С. 5.

4 Криминология: Учебник / Под общ. ред. А.И. Долговой. М., 1997. С. 483.

5 Чирков Д.К. Профилактика преступлений против собственности: Учеб. пособ. Красноярск: Сибирский юридический институт МВД России, 2004. С. 16—17.

125

сказывается на стратегии и тактике борьбы с преступностью, приводит к неадекватности ресурсного обеспечения этой борьбы.

Социолог А. Кетле, одним из первых оценивший значение латентности, отмечал: «…можно даже сказать, что все нам известное относительно уголовной статистики не представляло бы никакой ценности, если бы не допускалось, что существует почти неизменное соотношение между преступлениями зарегистрированными и судимыми и всей нам неизвестной суммой современных преступлений. Это отношение необходимо, и, повторяю, если оно бы не существовало в действительности, то все до сих пор установленное на основании данных уголовной статистики было бы ложным и бессмысленным»1.

Для правильного понимания криминогенной ситуации в анализируемой сфере существенное значение имеет изучение личности преступника. В зависимости от свойств, их значимости и правовой природы, положенных в основу понятия личности преступника, выделяются следующие его определения. Так, П.С. Дагель определял личность преступника как совокупность социально-политических, психических и физических признаков лица, совершившего преступление, имеющих уголовно-правовое значение2. Дальнейшее развитие учения о личности преступника характеризуется смещением акцента на первоочередную значимость социально приобретаемых признаков преступника. В работах большинства авторов личность преступника понимается не как некая «преступная личность», а определяется как совокупность социальных и социально значимых свойств, признаков, связей и отношений, характеризующих лицо, нарушающее уголовный закон, в сочетании с иными (не личностными) условиями и обстоятельствами, влияющими на его антиобщественное поведение3.

Вот некоторые криминологические характеристики лиц, совершивших преступления в сфере торгово-предпринимательской деятельности:

•на долю мужчин приходится 56% указанных преступных посягательств, а женщин — 44%; в общем числе привлеченных к уголовной ответственности за совершение этих преступле-

1 Кетле А. Социальная физика, или Опыт исследования о развитии человеческих способностей. Т. 11. Киев, 1913. С. 193.

2 Дагель П.С. Учение о личности преступника в советском уголовном праве. Владивосток, 1970. С. 61.

3 Сахаров А.Б. Учение о личности преступника и причинах преступности в

СССР. М., 1961. С. 16: Он же: Учение о личности преступника // Советское государство и право. 1969. ¹ 9. С. 64—69; Он же: Учение о личности преступника и его значение в профилактической деятельности органов внутренних дел. М., 1984. С. 4.

126

ний в составе организованных преступных групп мужчины составляют 81%, а женщины только 19%;

•лица, виновные в совершении анализируемых преступлений, совершали их в возрасте: от 25 до 35 лет — 38%; от 35 до 50 лет — 39%; свыше 50 лет — 23%. Таким образом, 62% этих лиц совершили данные преступления после 40 лет. При этом средний возраст преступников-мужчин (43 года) практически совпал со средним возрастом правонарушителейженщин;

•лица, ранее судимые, составляют среди лиц, совершивших преступления в торгово-предпринимательской сфере, менее 5%1.

Интересен результат исследований социального портрета лич- ности мошенника, посягающего на собственность граждан2: среди них преобладают женщины (46,5—54,17%. Для сравнения отметим, что в исследованиях мошенничества в целом, без выделения объекта посягательства — формы собственности, доля женщин среди преступников ниже, чем доля мужчин (от 26,19% до 39,2% за 1999— 2006 гг.). Одним из условий, способствующих росту числа данных преступлений (посягающих на собственность граждан), совершаемых представительницами слабого пола, является то, что они в большей степени, чем мужчины, заняты в сфере обслуживания и торговли). Отмечается их относительно высокий возраст (от 30 до 40 лет — однако в последнее время в связи с использованием новых информационных технологий наблюдается резкое омоложение пре- ступника-мошенника); достаточно высокий уровень образования; большинство преступников — городские жители.

Согласно исследованиям Общероссийской общественной организации малого и среднего предпринимательства «ОПОРА России»3, как правило, малое предприятие в сфере оптовой торговли или бытовых услуг сегодня открывает женатый мужчина 45 лет с высшим или средним техническим образованием в крупном городе России (чаще всего — в Москве или Санкт-Петербурге, где зарегистрирована значительная часть таких предприятий). Женщины — хозяйки малых фирм на потребительском рынке также присутствуют. Типичная сфера их деловых интересов — рекламный бизнес, дизайн, медицина. Подавляющее же большинство женщин трудится в сфере микропредпринимательства, в основном на вещевых и продовольственных рынках.

1 Ляпин В.В. Указ. соч. С. 66—71.

2 Ермакова Л.А. Криминологическая характеристика мошенничества, посягающего на собственность граждан, и его предупреждение органами внутренних дел. Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 2007. С. 10, 69.

3 Òàì æå.

127

Социальная стабильность, поддерживаемая во многих случаях равновесием потребительского рынка, является своего рода индикатором состояния экономического благополучия и национальной безопасности. Учитывая непрерывную связь и взаимозависимость экономического и социального развития субъектов Российской Федерации, говоря об их экономической безопасности, всегда следует принимать во внимание ее социальный компонент, который не может рассматриваться вне рамок вопроса об удовлетворении насущных потребностей населения. В силу специфики, присущей анализируемой сфере общественных отношений, любое непродуманное вмешательство или, наоборот, невмешательство со стороны государства, как показала правоприменительная практика последних лет, несут в себе угрозу социальных потрясений и могут выступить в качестве криминализирующего фактора.

Не менее опасна несогласованность между звеньями системы потребительского рынка, что закономерно приводит к деструктивным процессам в обществе. Проявляется это в массовом увеличе- нии числа недобросовестных хозяйствующих субъектов, в уходе большинства экономических единиц за кулисы «теневой экономики» и, как следствие — падение уровня экономической активности населения, сопровождаемое возрастанием общей социальной напряженности1. Как отмечал Ю.В. Латов, теневая экономика есть одновременно «свалка» отживающих институтов и «полигон» для новых институтов. Наконец, в развивающихся и постсоциалистиче- ских странах из ставших повальными злоупотреблений служебным положением государственных чиновников родился «бюрократиче- ский капитализм» — система, вызывающая негативные оценки, но играющая важную роль в стимулировании развития рыночных отношений. Схожей полифункциональностью отличаются и другие формы теневой экономики2. Что касается конкретных «теневых» секторов экономики: около 50% производства товарных видов моторного топлива, до 40% производства нефтепродуктов в целом, до 42% производства этилового спирта и алкогольной продукции, около 25% производства лесопромышленного комплекса страны, свыше 15% зерна и мяса находятся в указанном секторе3. Как отмечает Э.В. Алексенко, «теневое производство» — это сектор, полностью

1 Аминов Д.И. Указ. соч. С. 13.

2 Латов Ю.В. Теневая экономика как явление экономической истории/ Теневая экономика и организованная преступность: Материалы науч.-практ. конф. (9— 10 июня 1998 г.). М.: Московский институт МВД России, 1998. С. 326.

3 Шегабудинов Р.Ш., Сафиюлина П.Р. Криминализация приоритетных сфер экономики и факторы, ее обусловливающие / Совершенствование уголовноправовых, уголовно-исполнительных и криминологических мер борьбы с преступностью: Сб. ст. Вологда, 2008. С. 230.

128

закрытый от налогообложения. По оценкам Рабочего центра экономических реформ при Правительстве РФ, только 1,5% российских предприятий уплачивают все налоги своевременно и полностью. Примерно 2/3 скрывают часть своих доходов, а около трети вообще уклоняются от уплаты налогов1.

Мировая практика показала, что по мере нормализации потребительского рынка, развития его инфраструктуры и здоровой конкуренции возрастает роль экономических методов управления и стимулирования эффективной коммерческой деятельности, усиливается их воздействие на процесс стимулирования производства нужных потребителям товаров, научно-технического развития, достижения наилучших конечных результатов с наименьшими затратами, развития внешней торговли, обеспечения соответствия между спросом и предложением потребительских товаров и услуг. Но в то же время все указанные методы тесно взаимосвязаны, наибольший эффект регулирования потребительского рынка может быть полу- чен при условии их сочетания, комплексного использования. Так, обязательного вмешательства со стороны государства требует то, что деятельность многих российских предприятий и организаций на потребительском рынке очень часто принимает теневые формы. Причем речь идет не только о криминале, с которым солидные уча- стники рынка стараются не связываться, а о полулегальных или так называемых «серых» схемах. Широкое распространение таких схем в течение последних лет, в том числе в целях «оптимизации» налоговых отчислений, сделало легальную хозяйственную деятельность экономически невыгодной и привело к постепенному вытеснению менее конкурентоспособных «белых» схем2.

Для того чтобы обеспечить устойчивый экономический рост, государство должно вывести потребительский рынок из «тени». Сделать это можно только на основе выработки более эффективного законодательства, административной реформы, снижения административных барьеров, регулирования потребительского рынка преимущественно экономическими методами. Сугубо карательные меры в сфере противодействия криминализации потребительского рынка только усугубят ситуацию и к еще большему «сползанию» его в «тень» и приведут к еще большей коррупции. «Теневую» экономику нельзя уничтожить, нужно создать такую систему стимулов, при которой бизнесу, потребителям и чиновникам будет выгодно

1 Алексенко Э.В. Устойчивое развитие предприятий мясной промышленности и роль органов внутренних дел в его обеспечении. Автореф. дисс. ... канд. экон. наук. М., 2007. С. 6.

2 Нерсисян Т.Я. Государственное регулирование потребительского рынка (орга- низационно-экономический аспект). Автореф. дисс. ... канд. экон. наук. М., 2003. С. 12—13.

129

выйти из теневого сектора. Поэтому потребительский рынок нуждается сегодня в адекватном современном требованиям государственном регулировании. И многое в этом направлении уже делается — и на государственном уровне, и на региональном, и на местном. Так, одним из пионеров в поддержке малого и среднего бизнеса (в том числе потребительского рынка) в нашей стране много лет является ее столица (аккумулировавшая для этой цели огромные силы и средства). Осенняя сессия 2008 г. Московской городской Думы на- чалась с рассмотрения проекта Закона г. Москвы «О поддержке и развитии малого и среднего предпринимательства в городе Москве», призванного заменить устаревший Закон «Об основах малого предпринимательства в Москве», действовавший в столице с 1995 г. Город относит к числу приоритетных отраслей инновации, промышленность, производство, ремесленничество, ЖКХ, бытовое обслуживание, социальную отрасль и молодежный бизнес. Поддержка может быть имущественной, финансовой, информационной, правовой, консультационной, в области подготовки и переподготовки кадров1.

Итак, мы можем подвести итоги данного параграфа и главы 3 в целом.

1.Субъектами преступлений, совершаемых на потребительском рынке, должны признаваться названные в Законе РФ «О защите прав потребителей» лица — изготовители, исполнители, продавцы, импортеры, уполномоченные изготовителем (продавцом) организации и индивидуальные предприниматели, а также потребители, нарушающие диспозиции указанных уголовно-правовых норм.

2.Преступления, совершаемые на потребительском рынке, — деяния, направленные против интересов граждан, имеющих намерение заказать или приобрести либо заказывающих, приобретающих или использующих товары (работы, услуги) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, лицами, названными в Законе РФ «О защите прав потребителей», изготавливающими (реализующими) товары (работы, услуги) по возмездным договорам, а также преступления самих потребителей, направленные на

нормальную жизнедеятельность потребительского рынка (мошен-

1 Так, в Москве принята городская целевая программа развития потребительского рынка и услуг города на 2007—2009 гг. Она включает в себя целый комплекс различных мероприятий по реализации социальной политики, призванных обеспечить интересы жителей города в товарах и услугах по ценам, соответствующим среднему и ниже среднего уровня, а также адресной поддержки малообеспеченных и социально незащищенных слоев населения // Ведомости Московской городской Думы. 2008. ¹ 18.

130