Глава 6. Риски - объект правового воздействия

§ 1. Регулирование рисков в отраслях законодательства

Правовая система признает риски опасным явлением для конституционного строя и основ правопорядка. Ее составные части "настроены" критически к этому явлению и содержат наборы правовых инструментов по диагностике и классификации рисков, использованию дефиниций, средств их анализа, оценки, предупреждения, выявления и устранения. Системность использования антирисковых способов призвана создавать условия для предвидения, минимизации и преодоления негативных последствий рисков.

Предваряя рассмотрение законодательных способов регулирования рисков, отметим важное превентивное и ориентирующее значение норм Конституции РФ, определяющих порядок разрешения противоречий между нормами национального и международного права, законодательства Российской Федерации и ее субъектов, при организации деятельности государственных институтов и муниципальных органов, т.е. норм о преодолении возможных юридических и иных конфликтов. Правильное использование таких норм предостерегает от ошибок и придает ту степень перспективности в управлении государственными делами, которая столь необходима.

Нельзя недооценивать риски, возникающие в конституционных отношениях, поскольку речь идет об угрозе устойчивости принципов и институтов конституционного строя. К сожалению, наблюдается слабое знание гражданами конституционных норм, что подтверждается социологическими исследованиями, и вследствие этого отчуждение граждан от права.

Напомним, что в начале 1990-х годов ощущался кризис федерализма и лозунг центра, обращенный к регионам, - "берите суверенитет, сколько хотите", грозил сепаратизмом и резким ослаблением единства государства. Полезный урок.

Кроме того, сохраняются угрозы безопасности страны, как внутренние, так и внешние. Экстремизм, терроризм, национализм, давление "извне", глобальные кризисы (финансовый, продовольственный, экологический и др.) дают о себе знать.

Конституционный риск выражается подчас в остром противоборстве властей и в тенденциях к чрезмерной централизации, ослаблению институтов политической системы и гражданского общества.

Наконец, отметим резкое нарушение и даже отказ от конституционных принципов в условиях острых конфликтов, как это наблюдается в Украине в конце 2013 - начале 2015 года.

Как видно, конституционные риски заключаются в опасности для устойчивого развития страны и ее политического и экономического строя. Трудность их выявления - в своеобразной производности от изменений разных сфер общественной и государственной жизни. Эти изменения кажутся локальными и ограниченными той или иной сферой, но их суммарное действие может приобрести для государства отрицательный эффект с тяжелыми последствиями. Полагаем, что предотвращение конституционных рисков на стадии подготовки конституционных решений должно стать задачей не только политических элит и разработчиков, но и социальных сил общества, так как процесс реализации конституционных положений важен для всех государственных и общественных институтов.

Предотвращению рисков в механизме государственного управления и административном праве во многом способствуют высокий профессионализм кадров и четкая организация управления на основе права. Следует учитывать правовой фактор, когда статусы органов управления всех уровней, процедуры их деятельности, показатели эффективности работы строго регламентированы. Административные регламенты и функциональные правовые режимы создают основу для последовательных и строго легальных действий бизнес-структур, учреждений и граждан. Отрадно, что во многих кодексах этому уделено внимание.

Можно выделить три основных категории рисков в сфере управления:

1) ошибки в проведении административных преобразований. Опыт реформирования систем и функций управленческих органов в нашей стране показывает, сколь опасна непродуманная перестройка административных структур;

2) риски, порождаемые противоречиями в процессе подготовки, принятия и выполнения подзаконных правовых актов общего характера - концепций и стратегий развития отраслей и производств и т.п., целевых программ, и конкретных актов применительно к отдельным организациям и гражданам, ситуациям. Встречаются факты давления и влияния при выделении средств, определении объемов заданий, предоставлении льгот и преимуществ. Целесообразность доминирует над законностью;

3) риски, связанные с процессом подбора и использования работников государственных органов, учреждений и организаций, когда допускаются ошибки, порождающие коррупционные проявления.

Наиболее болезненные риски в государственном управлении связаны с существованием коррупциогенных факторов и возможных проявлений коррупции. Их условно можно разделить на две группы, связанные:

1) с коррупциогенными факторами, обнаруженными при подготовке проектов нормативных правовых актов и в ходе их реализации*(125);

2) коррупционными проявлениями (действиями и бездействием государственных служащих).

Административный риск сопутствует любому виду управленческой деятельности, поскольку она осуществляется в ситуациях разной степени неопределенности. Есть повторяющиеся ситуации, например принятие решений при проведении сельскохозяйственных работ, подготовке городского хозяйства к зиме. Здесь "привычные" риски типа нарушения графиков мероприятий должны привести к устойчивым способам их предотвращения. В новых и неожиданных ситуациях приходится использовать компенсаторные средства, например резервы и дополнительные ресурсы, быстрый маневр в действиях исполнительных органов и т.п. В кризисных ситуациях "цена" рисков намного больше, а предвидение таких ситуаций может ее уменьшить*(126).

Весьма ощутимы предпринимательские и иные риски в гражданско-правовых отношениях, поэтому проблема рисков тщательно разрабатывается в гражданском праве*(127). Именно в сфере гражданского и торгового права зарождался институт риска, получивший широкое распространение. Объяснение этому - в природе производственных, торговых, имущественных отношений, где предмет сделки, договора подвержен изменениям прежде всего в силу субъективных и объективных причин. В гражданском праве институт риска постепенно охватывает многие стороны жизни и здоровья людей, их имущественных и иных отношений. Сейчас страхование и другие способы защиты прав и законных интересов людей развиты весьма хорошо как в российском, так и в иностранном гражданском праве, в сфере международного частного права.

Есть немало статей Гражданского кодекса РФ, которые специально посвящены риску в договорных отношениях, например ст. 459 о переходе риска случайной гибели товара, об обязательствах вследствие причинения вреда (ст. 1065, 1066, 1067). Знание и правильное применение этих норм имеет важнейшее значение для граждан и юридических лиц.

Большая группа рисков отражает широкий круг договорных отношений (купли-продажи, залога, кредитов и т.п.) и разное отношение к ним обеих сторон. Принципы добропорядочности и следования обычаям делового оборота не всегда нормализуют поведение сторон, допускаются ошибки и просчеты, злоупотребления, невыполнение обязательств.

Можно сделать вывод о том, что риск в гражданско-правовых отношениях урегулирован с достаточной полнотой, хотя и остаются поводы для совершенствования правового регулирования. Важно освоить и правильно применять нормы и инструменты, противодействующие риску. Это будет способствовать устойчивости договорных отношений в экономической и социальной сферах.

Риски в сфере трудового права опасны, поскольку в трудовые отношения вступают миллионы людей, выполняющих в соответствии с законодательством многообразные функции. Нетрудно представить, сколь сложно организовать трудовой процесс в отдельных организациях и в отраслях, регионах в масштабе всей страны. Тут приходится сочетать способы обеспечения стабильности трудовых отношений и одновременно их гибкого регулирования в меняющихся ситуациях. Риски и возникают на пересечении этих координат.

Если оценивать риски в государственном масштабе, то неизбежно придется анализировать действие норм Трудового кодекса РФ, Закона РФ от 19 апреля 1991 г. N 1032-I "О занятости населения в Российской Федерации" и другие законы, регулирующие смежные процессы. Это и законодательство об образовании, и миграционное, и пенсионное законодательство. Анализ динамики трудовых отношений показывает, насколько опасны риски неполной или непрофессиональной занятости, разрыва между системой получения образования и системой трудоустройства. Рост безработицы в последние годы усугубляет это противоречие, и государственным органам приходится вводить специальный мониторинг, а бизнесу - гибко реагировать на ситуации на рынках труда. Пока не удается вовремя и с наибольшей точностью уловить динамику трудовых отношений, что порождает недовольство людей и массовые трудовые конфликты. В предкризисных и кризисных ситуациях опасность трудовых рисков возрастает, и нужны перспективные меры по их предотвращению.

Другой аспект проблем в трудовом праве отражает социальные риски, имеющие не только частный, но и публичный характер.

Специалисты выделяют риски работодателей. Для того чтобы быть работодателем - субъектом трудового права, необходимо привлекать рабочую силу для осуществления уставных и иных целей деятельности; иметь возможность предоставить работникам работу, организовать и оплатить их труд, нести ответственность по обязательствам, вытекающим из трудового договора.

Каковы риски работников? Как сторона трудового правоотношения работник также несет определенные социальные риски: риск потери работы (безработицы), риск бедности, профессиональные риски (работа во вредных и тяжелых условиях). В соответствии со ст. 239 Трудового кодекса РФ предусмотрен нормальный хозяйственный риск, который исключает материальную ответственность работника перед работодателем.

Выделяются риски, вытекающие из права социального обеспечения. Это - риск повреждения здоровья (временная нетрудоспособность), риск утраты трудоспособности, риск потери кормильца и пр.

Острота трудовых отношений в условиях кризиса потребовала изменений трудового законодательства. 22 ноября 2011 г. Государственной Думой был принят Федеральный закон "О внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации в части совершенствования порядка рассмотрения и разрешения коллективных трудовых споров". Установлено, что требования профессиональных союзов и их объединений (общероссийских и межрегиональных профессиональных союзов, их территориальных организаций, объединений профессиональных союзов и объединений территориальных организаций профессиональных союзов) выдвигаются их выборными коллегиальными органами, уполномоченными на это уставами профессиональных союзов и уставами их объединений, и направляются указанными органами соответствующим сторонам социального партнерства.

Как видно, риски в трудовых отношениях порождаются как экономическими, так и социальными факторами, и их надо предотвращать.

Актуальны риски в сфере экологического права. Мы выделяем эту группу рисков ввиду их повышенной опасности для людей и общества в целом. Потери вследствие рисков нередко почти невосполнимы, поэтому в законодательстве довольно тщательно урегулированы понятия риска, возмещения ущерба и вреда, обязанности государственных органов и хозяйствующих субъектов. Приведем подробно ряд положений законодательных актов, действующих в данной сфере.

В Законе РФ от 21 февраля 1992 г. N 2395-I "О недрах" установлено, что размеры регулярных платежей за пользование недрами определяются в зависимости от экономико-географических условий, размера участка недр, вида полезного ископаемого, продолжительности работ, степени геологической изученности территории и степени риска.

Важны положения Федерального закона от 21 декабря 1994 г. N 68-ФЗ "О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера". Предупреждение чрезвычайных ситуаций - это комплекс мероприятий, проводимых заблаговременно и направленных на максимально возможное уменьшение риска возникновения чрезвычайных ситуаций, а также на сохранение здоровья людей, снижение размеров ущерба окружающей среде и материальных потерь в случае их возникновения.

Граждане имеют право на защиту жизни, здоровья и личного имущества в случае возникновения чрезвычайных ситуаций; в соответствии с планами ликвидации чрезвычайных ситуаций на использование средств коллективной и индивидуальной защиты и другого имущества органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и организаций, предназначенного для защиты населения от чрезвычайных ситуаций; на информацию о риске, которому они могут подвергнуться в определенных местах пребывания на территории страны, и о мерах необходимой безопасности.

Нормативно-правовые средства предупреждения и устранения экологических рисков разработаны достаточно полно. Однако правоприменение по-прежнему остается слабым звеном правового регулирования, что выражается в плохом знании правовых норм, невыполнении госслужащими и работниками хозяйственных организаций своих обязанностей, неприменении мер ответственности к лицам, виновным в нанесении экологического ущерба. Вызывает огорчение слабый учет экологических рисков при принятии крупных промышленных, строительных и иных решений, неумение и нежелание разработчиков и лиц, принимающих решения, видеть здесь различные последствия. Эти проблемы нужно решать быстро и масштабно, иначе последствия рисков - климатические изменения, исчезновение лесов, загрязнение водоемов - будут трагическими.

Интересен отраслевой взгляд на рассматриваемую проблему, позволяющий раскрыть сложные противоречия, в частности в налоговой сфере. Приведем ряд выводов исследования на данную тему*(128).

Под уголовно-правовыми рисками налогового агента понимается вероятность привлечения к уголовной ответственности субъекта преступления, предусмотренного ст. 199.1 Уголовного кодекса РФ (далее - УК РФ), и наступления для данного лица иных негативных последствий, связанных с фактом возбуждения уголовного дела. Целесообразно сформулировать понятие уголовно-правовых рисков налогового агента в широком смысле. В содержание данного понятия включается возможность наступления последствий, отрицательно влияющих на деятельность хозяйствующего субъекта, в интересах которого лицо, подпадающее под признаки субъекта преступления, должно исполнять соответствующие обязанности налогового агента, и работников указанного хозяйствующего субъекта.

Фактическая характеристика уголовно-правовых рисков налогового агента в широком смысле заключается в следующих отрицательных явлениях:

- негативное влияние на деловую репутацию налогового агента факта возбуждения уголовного дела в отношении руководителя организации (бухгалтера), а также распространения в средствах массовой информации, сети Интернет сведений о возбуждении уголовного дела;

- отвлечение руководителя и работников налогового агента от исполнения трудовых обязанностей в связи с проведением следственных мероприятий;

- возложение дополнительных обязанностей и расходов по предоставлению следственным органам документов и материалов, которые были истребованы у налогового агента для проверки сообщения о преступлении;

- затруднения в осуществлении финансово-хозяйственной деятельности по расчетам с контрагентами, в ведении отчетности в связи с изъятием первичных бухгалтерских и иных документов.

Минимизация уголовно-правовых рисков налогового агента представляет собой действия и решения налогового агента, а также законодателя и правоприменительных органов, направленные на снижение вероятности необоснованного привлечения к ответственности по ст. 199.1 УК РФ и предотвращение негативных последствий, связанных с фактом возбуждения уголовного дела. Полное устранение уголовно-правовых рисков налогового агента не представляется возможным в связи со спецификой предпринимательской и иной экономической деятельности.

Весьма показательны конкретные законодательные способы квалификации рисков в отраслях и сферах и определение конкретных средств их преодоления. Наряду с общими правилами используются и специфические приемы, которые отражают особенности правового регулирования в финансовых, экономических, технических и иных сферах.

Сказанное позволяет использовать законодательные характеристики рисков - их признание, классификацию, обязанности субъектов права по устранению рисков, способы компенсации вреда.

В качестве примера рассмотрим нормы Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности".

Согласно статье 11.1-2 "Требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитной организации" (введена Федеральным законом от 2 июля 2013 г. N 146-ФЗ) кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) обязана соблюдать установленные Банком России требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля, включая требования к деятельности руководителя службы внутреннего контроля и руководителя службы внутреннего аудита кредитной организации, в банковских группах.

Лицо при назначении на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации и в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям должно соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и установленным ст. 16 рассматриваемого Федерального закона требованиям к деловой репутации.

Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России о назначении на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации в трехдневный срок со дня принятия соответствующего решения и не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения - об освобождении от должности указанных лиц.

Параметры прогноза исходных макроэкономических показателей для составления проекта федерального бюджета. Существуют следующие основные риски социально-экономического развития в 2013-2015 годах:

- снижение цен на нефть марки "Юралс" и на природный газ на мировых рынках, обусловленные возможным замедлением роста или рецессией мировой экономики;

- недостижение прогнозируемых значений объемов и темпов роста ВВП, в том числе из-за возможных трудностей привлечения финансовых ресурсов для обеспечения планируемого увеличения внутреннего спроса;

- отклонения курса рубля к доллару США от прогнозируемых уровней, связанные с нестабильностью мировой экономики и финансовых рынков;

- недостижение прогнозируемого роста инвестиционной активности из-за сохранения высокой зависимости темпов роста инвестиций в основной капитал от динамики инвестиций топливно-энергетического и транспортного комплексов;

- недостижение целевых уровней инфляции, связанное с возможным ростом цен на продовольствие на мировых рынках и увеличением цен и тарифов на продукцию (услуги) инфраструктурных монополий сверх прогнозируемого уровня;

- возможное снижение конкурентоспособности отечественной продукции в условиях функционирования страны в рамках действия норм и правил ВТО.

В представленных прогнозных материалах не нашла решения поставленная в Бюджетном послании Президента Российской Федерации о бюджетной политике в 2013-2015 годах задача формирования "эффективной системы управления рисками". Необходимо активизировать работу по созданию системы управления макроэкономическими и отраслевыми рисками на основе формирования комплекса опережающих индикаторов в целях заблаговременного предотвращения или нивелирования воздействия негативных изменений в мировой финансово-экономической системе на социально-экономическое развитие Российской Федерации.

Необходимо повысить эффективность инвестиций в основной капитал, т.е. их направленность на совершенствование структуры экономики, общий рост производительности труда.

Требует дополнительного обоснования и согласования представленная в материалах прогноза и в проекте Основных направлений денежно-кредитной политики оценка объемов и тенденций изменения показателя чистого ввоза/вывоза капитала частным сектором на 2012-2015 годы.

Другой пример: в Федеральном законе от 21 июля 1997 г. N 117-ФЗ "О безопасности гидротехнических сооружений" используются следующие основные понятия:

- критерии безопасности гидротехнического сооружения - предельные значения количественных и качественных показателей состояния гидротехнического сооружения и условий его эксплуатации, соответствующие допустимому уровню риска аварии гидротехнического сооружения и утвержденные в установленном порядке федеральными органами исполнительной власти, уполномоченными на осуществление федерального государственного надзора в области безопасности гидротехнических сооружений;

- допустимый уровень риска аварии гидротехнического сооружения - значение риска аварии гидротехнического сооружения, установленное нормативными документами (ст. 3).

Обеспечение безопасности гидротехнических сооружений осуществляется на основании следующих общих требований:

- обеспечение допустимого уровня риска аварий гидротехнических сооружений;

- представление деклараций безопасности гидротехнических сооружений; осуществление федерального государственного надзора в области безопасности гидротехнических сооружений;

- осуществление мер по обеспечению безопасности гидротехнических сооружений, в том числе установление критериев их безопасности, оснащение гидротехнических сооружений техническими средствами в целях постоянного контроля за их состоянием, обеспечение необходимой квалификации работников, обслуживающих гидротехническое сооружение;

- ответственность за действия (бездействие), которые повлекли за собой снижение безопасности гидротехнических сооружений ниже допустимого уровня (ст. 8).

В области надзора за безопасностью гидротехнических сооружений риск-ориентированный подход реализован лишь частично.

В соответствии с требованиями ст. 4 Федерального закона "О безопасности гидротехнических сооружений" принято постановление Правительства РФ от 2 ноября 2013 г. N 986 "О классификации гидротехнических сооружений". Согласно указанному постановлению гидротехнические сооружения подразделяются на следующие классы:

I класс - гидротехнические сооружения чрезвычайно высокой опасности;

II класс - гидротехнические сооружения высокой опасности;

III класс - гидротехнические сооружения средней опасности;

IV класс - гидротехнические сооружения низкой опасности.

Четкие критерии классификации гидротехнических сооружений утверждены в том же постановлении Правительства. Класс сооружения может зависеть от его назначения, типа основания грунта, высоты сооружения и ряда других факторов. Например, бетонные и железобетонные плотины, подводные конструкции зданий гидростанций, судоходные шлюзы, судоподъемники и другие сооружения, участвующие в создании напорного фронта, стоящие на скальном грунте, относятся к следующим классам:

I класс - при высоте более 100 метров;

II класс - при высоте от 60 до 100 метров;

III класс - при высоте от 25 до 60 метров;

IV класс - при высоте менее 25 метров.

Морские оградительные гидротехнические сооружения и гидротехнические сооружения морских каналов, морских портов распределяются по классам в зависимости от объема грузооборота и числа судозаходов в навигацию:

I класс - свыше 6 млн. тонн сухогрузов (свыше 12 млн. тонн наливных) и свыше 800 судозаходов;

II класс - от 1,5 до 6 млн. тонн сухогрузов (от 6 до 12 млн. тонн наливных) и от 600 до 800 судозаходов;

III класс - менее 1,5 млн. тонн сухогрузов (менее 6 млн. тонн наливных) и менее 600 судозаходов.

Последствия отнесения гидротехнического сооружения к тому или иному классу нормативно установлены в ст. 13 Федерального закона "О безопасности гидротехнических сооружений", а также в положениях Рекомендаций по проверке критериев безопасности гидротехнических сооружений объектов энергетики, утвержденных приказом Ростехнадзора от 24 января 2013 г. N 25.

Представляет интерес Порядок назначения проверок судов и иных плавучих объектов на основании рисков нарушения обязательных требований и проведения таких проверок, который был утвержден приказом Минтранса России от 10 апреля 2013 г. N 114.

Периодичность проверок судна или иного плавучего объекта устанавливается на основании оценок рисков нарушения обязательных требований на судне. Оценки рисков автоматически рассчитываются информационной системой государственного портового контроля (далее - ИСГПК).

Для оценки рисков используются следующие параметры:

1) класс судна;

2) тип судна (сухогрузное, пассажирское, грузопассажирское, наливное и т.д.;

3) возраст судна, который определяется датой его постройки;

4) количество нарушений обязательных требований, выявленных при проверке в течение предыдущих 12 месяцев;

5) количество временных задержаний судна в течение предыдущих 12 месяцев;

6) отсутствие данных в ИСГПК о проверках судна.

В зависимости от значений указанных параметров судну начисляются баллы данных рисков следующим образом:

1) в зависимости от класса и типа судна:

- судну, класс которого позволяет осуществлять судоходство на участках внешних водных путей разрядов "О" и/или "М" - 10 баллов;

- пассажирскому, грузопассажирскому, наливному судну, парому - 20 баллов;

2) в зависимости от возраста судна:

- если возраст судна от 6 до 15 лет - 10 баллов; - если возраст судна от 16 до 25 лет - 15 баллов; - если возраст судна от 26 до 30 лет - 20 баллов; - если возраст судна старше 30 лет - 20 баллов, увеличенные на 1 балл за каждый год, превышающие 30 лет;

3) в зависимости от количества выявленных нарушений:

- за каждое нарушение обязательных требований, выявленное при проверке в течение предыдущих 12 месяцев, - 1 балл;

4) в зависимости от количества наложенных ограничительных мер:

- при 1 временном задержании судна в течение предыдущих 12 месяцев - 15 баллов;

- при 2 временных задержаниях судна в течение предыдущих 12 месяцев - 30 баллов;

- при более чем 2 временных задержаниях судна в течение предыдущих 12 месяцев - 60 баллов;

5) в зависимости от наличия/отсутствия данных о предыдущих проверках:

- при отсутствии данных о проверке судна в ИСГПК - 40 баллов.

Итоговые баллы оценок рисков определяются суммированием баллов, начисляются судну по каждому параметру.

К судну высокого риска (СВР) относится судно, которое имеет сумму баллов оценок рисков более 50. К судну стандартного риска (ССР) относится судно, сумма баллов оценок которого находится в пределах от 21 до 50. К судну малого риска (СМР) относится судно, сумма баллов оценок рисков которого менее или равна 20.

Обратимся к Федеральному закону от 5 июля 1996 г. N 86-ФЗ "О государственном регулировании в области генно-инженерной деятельности". Общая координация и разработка системы безопасности в области генно-инженерной деятельности осуществляются в порядке, определяемом Правительством РФ.

Юридические лица и граждане (физические лица), осуществляющие генно-инженерную деятельность, обязаны обеспечить биологическую и физическую защиту работников организации, осуществляющих генно-инженерную деятельность, населения, окружающей среды в соответствии с уровнями риска потенциально вредного воздействия генно-инженерной деятельности на человека и окружающую среду.

В зависимости от степени потенциальной опасности, возникающей при осуществлении генно-инженерной деятельности, для замкнутых систем устанавливается четыре уровня риска потенциально вредного воздействия генно-инженерной деятельности на здоровье человека:

I уровень риска соответствует работам, которые не представляют опасности для здоровья человека, и сопоставим с риском при работе с непатогенными микроорганизмами;

II уровень риска соответствует работам, которые представляют незначительную опасность для здоровья человека, и сопоставим с опасностью при работах с условно-патогенными микроорганизмами;

III уровень риска соответствует работам, которые представляют умеренную опасность для здоровья человека, и сопоставим с опасностью при работах с микроорганизмами, потенциально способными к передаче инфекции;

IV уровень риска соответствует работам, которые представляют опасность для здоровья человека, и сопоставим с опасностью при работах с возбудителями особо опасных инфекций.

Работы, проводимые с микроорганизмами в замкнутых системах в масштабе, превышающем лабораторные исследования, относятся к III или IV уровню риска.

Примечательны нормы Таможенного кодекса Таможенного союза, где есть гл. 18 "Система управления рисками". В указанной главе используются следующие термины и их определения:

1) анализ риска - систематическое использование имеющейся у таможенных органов информации для определения обстоятельств и условий возникновения рисков, их идентификации и оценки вероятных последствий несоблюдения таможенного законодательства Таможенного союза. Риски разделяются на два типа: выявленный и потенциальный;

2) выявленный риск - факт, свидетельствующий о том, что нарушение таможенного законодательства Таможенного союза и (или) законодательства государств - членов Таможенного союза уже произошло и таможенные органы имеют информацию о данном факте;

3) индикаторы риска - определенные критерии с заранее заданными параметрами, отклонение от которых или соответствие которым позволяет осуществлять выбор объекта контроля;

4) потенциальный риск - риск, который не был выявлен, но условия для его возникновения существуют;

5) профиль риска - совокупность сведений об области риска, индикаторах риска, а также указания о применении необходимых мер по предотвращению или минимизации рисков;

6) область риска - отдельные сгруппированные объекты анализа риска, в отношении которых требуется применение отдельных форм таможенного контроля или их совокупности, а также повышение эффективности таможенного администрирования;

7) оценка риска - систематическое определение возможности возникновения риска и последствий нарушений таможенного законодательства Таможенного союза в случае его возникновения;

8) риск - степень вероятности несоблюдения таможенного законодательства Таможенного союза и (или) законодательства государств - членов Таможенного союза;

9) товары прикрытия - товары, которые с достаточной степенью вероятности могут декларироваться вместо товаров риска;

10) товары риска - товары, перемещаемые через таможенную границу, в отношении которых выявлены риски или есть потенциальные риски;

11) управление риском - систематическая работа по разработке и практической реализации мер по предотвращению и минимизации рисков, оценке эффективности их применения, а также контролю за совершением таможенных операций, предусматривающая непрерывное обновление, анализ и пересмотр имеющейся у таможенных органов информации;

12) уровень риска - определяется в зависимости от вероятности возникновения риска и возможных последствий риска (ст. 127).

В статье 128 закреплены цели применения системы управления рисками:

1) таможенные органы применяют систему управления рисками для определения товаров, транспортных средств международной перевозки, документов и лиц, подлежащих таможенному контролю, форм таможенного контроля, применяемых к таким товарам, транспортным средствам международной перевозки, документам и лицам, а также степени проведения таможенного контроля.

Стратегия и тактика применения системы управления рисками определяется законодательством государств - членов Таможенного союза;

2) целями применения системы управления рисками являются:

- обеспечение в пределах компетенции таможенных органов мер по защите национальной (государственной) безопасности, жизни и здоровья человека, охране окружающей среды;

- сосредоточение внимания на областях повышенного риска и обеспечение более эффективного использования имеющихся в распоряжении ресурсов;

- выявление, прогнозирование и предотвращение нарушений таможенного законодательства Таможенного союза и (или) законодательства государств - членов Таможенного союза:

- имеющих устойчивый характер,

- связанных с уклонением от уплаты таможенных пошлин, налогов в значительных размерах,

- подрывающих конкурентоспособность товаров Таможенного союза,

- затрагивающих другие виды контроля, обеспечение которых возложено на таможенные органы; - ускорение проведения таможенных операций при перемещении товаров через таможенную границу;

3) таможенные органы осуществляют взаимный обмен информацией о применяемых мерах по минимизации рисков, а также иной информацией, способствующей повышению эффективности проведения таможенного контроля, в порядке, установленном международным договором государств - членов Таможенного союза.

Отраслевой подход к правовому измерению рисков следует дополнить еще двумя аспектами. Во-первых, нужно учитывать существование так называемого традиционного "жесткого" и "мягкого" права, которое признается как в рамках национального, так и международного права*(129), предполагающего более гибкие меры соотношения определенности и неопределенности. Во-вторых, развиваются комплексные правовые образования, требующие системного регулирования.