4. Систематизация совместных предприятий и мотивация их создания

Совместные предприятия развиваются в контексте углубления интернационализации, объективных процессов обобществления капитала, генезиса форм и методов его концентрации и экспорта, диверсификации производства в динамичной конкурентной среде.

На масштабы, динамику и результативность СП влияет совокупность взаимосвязанных факторов, среди которых целесообразно выделить:

• глобально экономические (состояние развития мировой экономики, главных международных факторных рынков, в том числе рынка инвестиций; стабильность мировой валютной системы; активность страхования международных операций);

• политико-, ресурсно- и общеэкономические, что касается той или иной страны (стабильность политического устройства и правительства, угроза стабильности извне, степень вмешательства правительства в экономику, его отношение к иностранным инвестициям, соблюдение международных двух и многосторонних соглашений; наличие природных ресурсов, демографическая ситуация, географическое расположение; темпы экономического роста, уровень инфляции, конвертируемость валюты, состояние платежного баланса, развитость национального рынка капиталов, система налогообложения и т.д.).

С учетом действия тех или иных факторов формируется соответствующая стратегическая ориентация стран базирования и принимающих стран, которая в свою очередь влияет на мотивацию непосредственных партнеров при создании совместного предприятия, рис. 7.

Для стран базирования, традиционно главные среди которых - промышленно развитые страны, решающим макроэкономическим фактором экспортной ориентации прямого предпринимательского капитала является состояние баланса ввоза и вывоза инвестиций. В связи с этим выделяют группы стран: 1) преимущественно экспортеры капитала (Япония); 2) те, что сохраняют приблизительное равновесие экспорта и импорта капитала (ФРГ, Франция); 3) нетто-импортеры (Ирландия, Португалия, Испания, Турция, США). В последние года крупными экспортерами капитала, в том числе в форме МСП, стали также Южная Корея, Тайвань, Китай, страны Ближнего Востока. Характерно, что в отличие от практики экспорта этими странами в развивающиеся страны в 70-80-тые года в наше время приобретает распространение экспорт капитала в промышленно развитые страны (например, Тайвань около 60 % инвестиций экспортирует в США).

Рисунок 7 – Уровни мотивации при создании СП

Для принимающей страны привлекательность прямых инвестиций в форме совместных предприятий обусловлена:

• импорт прямых предпринимательских капиталов ведет к увеличению производственных мощностей и ресурсов; способствует внедрению передовой технологии и управленческого опыта, повышению квалификации трудовых ресурсов;

• появляются не только новые материальные и финансовые ресурсы, но и мобилизируются и более продуктивно используются национальные ресурсы;

• совместные предприятия содействуют развитию национальной научно-исследовательской базы;

• стимулируется конкуренция и связанные с этим позитивные явления (подрыв позиций местных монополий, снижение цен и повышение качества продукции, которая заменяет как импорт, так и устаревшую продукцию местного производства);

• повышается спрос и цены на национальные (местные) факторы производства;

• увеличиваются экспортные поступления в виде налогов на деятельность международных совместных предприятий;

• в условиях слабого контроля за использованием государственных займов риск с местных переносится на иностранных инвесторов, которые самостоятельно решают проблему самоокупаемости.

Одновременно следует указать на сдерживающие факторы развития иностранной предпринимательской деятельности:

• импортированные через СП ресурсы требуют окупаемости и получения прибыли, который потом репатриируется. В долгосрочном контексте отток ресурсов через репатриацию прибыли должен превышать величину первоначальных вкладов, поэтому говорить о росте производственного аппарата за счет иностранных инвестиций целесообразно только за счет их стимулирующего влияния на экономическое развитие принимающей страны в целом;

• совместные предприятия изымают ресурсы в своих целях, которые могут не совпадать с национальными. На практике, как правило, не удается избежать столкновения национальных интересов и интересов иностранных инвесторов. Нередко имеет место дискриминация национального сектора, которая усиливается правовыми методами макроэкономического симулирования СП;

• СП как каналы передачи технологий часто становятся относительно закрытыми анклавами в национальной экономике, слабо связанными с другой ее частью, на которую, зато, ложатся затраты по обеспечению функционирования анклава. При этом сила эффекта анклавности обратно пропорциональна уровню принимающей страны. Кроме того, на практике принимающая страна (даже промышленно развитая) почти не берет участия в создании новой технологии, а получает ее конечный продукт. Передача части научно-исследовательских работ имеет место преимущественно в низкотехнологичных отраслях;

• представляя собой форму проникновения на зарубежный рынок, СП могут вступать в соглашения с действующей на местном рынке олигополией (или еще хуже - монополией), когда снижать цены не входит в их задачи. СП также могут создавать сдерживающее влияние на национальное предпринимательство, поглощая финансовые накопления в местной и иностранной валюте;

• существенные экспортные поступления наиболее реальны в сырьевых отраслях в то время, когда в обрабатывающей промышленности иностранные инвестиции имеют преимущественно импортозамещающий характер;

• нерегулируемое развитие СП может усилить социальное расслоение, маргинализацию значительной части принимающих стран и массы потребителей.

Для развивающихся стран и стран с переходной экономикой привлечение иностранных инвестиций рассматривается как один из факторов рыночной трансформации в контексте их интеграции в современную мирохозяйственную систему. Уместно отметить роль иностранных инвестиций в развитии процессов приватизации. По данным Мирового Банка, развивающимися странами за 1988-1993 гг. было приватизировано государственной собственности на сумму 95,9 млрд. долл. Из них приватизация с участием иностранного капитала составила 33,1 млрд. долл. (из них 22,6 млрд. долл. - прямые инвестиции).

Среди иностранных инвестиций в страны Восточной Европы в объеме около 28,0 млрд. долл. США (1992 г.) по оценкам Международного валютного фонда часть компаний США составляет 8,0 млрд. долл. (почти 30%). Кроме компаний по производству потребительских товаров ("Проктер & Гембл", "Сара Ли" и пр.) в числе крупных американских инвесторов есть компании телесвязи, химической и энергетической промышленности. Они заинтересованны также в разработке месторождений газа и нефти в Казахстане, Азербайджане, России. Одновременно в регион идут средние и мелкие компании (около 70% соглашений по созданию СП).

Возрастающую инвестиционную активность в странах Восточной Европы демонстрируют западноевропейские компании. Самым большим инвестиционным проектом в этом регионе является обязательство немецкой компании "Фольксваген" инвестировать 7 млрд. DМ в модернизацию и расширение чешской компании "Шкода автомобилова", где она будет иметь до 70%. Итальянская компания FIАТ инвестирует 2 млрд. долл. США в Польше, где будет совместно выпускаться автомобиль "Чинкеченто". Концерн "Асеg Браун Бовери" (Швеция - Швейцария) за три последних года получил контрольные пакеты акций в 26 энергетических и машиностроительных компаниях Восточной Европы.

Главными мотивами использования СП как стратегии выхода на зарубежные рынки являются снижения капитальных затрат и снижения риска при создании новых мощностей; приобретение источников сырья или новой производственной базы; расширение действующих производственных мощностей; реализация преимуществ низкой стоимости факторов производства; возможность избежания цикличности или сезонной нестабильности производства; приспособление к процессу сокращения жизненного цикла продукции.

Очевидной является производственно-экономическая и маркетинговая мотивация партнеров. Не следует игнорировать и другие, как правило, не декларированные и редко исследуемые мотивы, табл. 33.

В свою очередь фирмы развивающихся стран при создании СП ориентируются также на возможность доступа к новым технологиям и передовым методам управления, использование сбытовой сети партнера и известных в мире торговых марок, мобилизацию дополнительных финансовых ресурсов и тому подобное.

Тем не менее этот потенциал является значительным, что обусловлено похожестью ключевых характеристик указанных стран вследствие продолжительного взаимосвязанного экономического развития. В частности, наблюдается высокая корреляция инвестиционной активности иностранных фирм в Украине с масштабами и динамикой их деятельности в России.

Таблица 33. Мотивация непосредственных партнеров СП

1.Производсвенно -экономическая	1.1.Уменьшение капитальных затрат и рисков при создании новых мощностей 1.2.Приобретение источников сырья или новой производственной базы 1.3.Расширение действующих производственных мощностей 1.4.Реализация преимуществ низшей стоимости факторов производства 1.5.Возможность предотвратить цикличность или сезонность производства 1.6.Приспособление к процессу сокращения
2.Маркетинговая	2.1. Возрастание эффективности существующего маркетинга 2.2. Приобретение новых каналов торговли 2.3. Проникновение на конкретный географический рынок 2.4. Изучение потребностей, обретение управленческого опыта на новых рынках и пр. 2.5. Приспособление к условиям страны, что принимает капитал.
1. Остальные мотивации	3.1. Пропагандистские, престижные 3.2. Персональные 3.3. Экологические

Следует отметить, что общие предприятия используются не только для освоения рынка принимающей страны, а и с целью дальнейшего выхода на рынки соседних стран, или целых регионов мира. И если соответствующая мотивация продолжительное время исследуется относительно деятельности американских, японских и западноевропейских фирм в Латинской Америке, Азии, Африке, то потенциал такого плана маркетинговой мотивации западных фирм в странах Восточной Европы и СНГ до последнего времени не оценивался.

Анализ развития СП требует их систематизации с точки зрения:

организации (способ, путь, форма, место регистрации);

структуры участников (непосредственные участники, страны-

участники);

вложение в уставный фонд (содержание, качество, способ, структура);

сфер, видов и срока деятельности, табл. 34.

С точки зрения мотивации непосредственных партнеров и их влияния на дальнейшую разработку стратегии деятельности принципиально важно, на каких основаниях партнеры принимают участие в совместном предприятии - паритетных, с большим или меньшим участием иностранного инвестора (п.3.7, табл.34). Однако такое сотрудничество имеет и негативную сторону в том случае, если одному из партнеров необходимо взять на себя ответственность за решение какого-нибудь вопроса (отсутствие "лидера" в конфликтной ситуации).

Таблица 34. Систематизация международных совместных предприятий

ПРИЗНАКИ		ГРУППЫ МСП
1	2	3
1.Организация	1.1. Способ	1.1.1. Организационно-правовые формы соответственно законодательству принимающей страны 1.1.2. Контрактные (договорные)
	1.2. Путь	1.2.1. Создание нового
		1.2.2. Выкуп части действующего местного предприятия иностранным партнером
		1.2.3. Выкуп части действующего иностранного предприятия местным партнером
	1.3. Форма	1.3.1. Два партнера
		1.3.2. Больше двух партнеров - организаций(консорциумы)
	1.4. Место регистрации	1.4.1. На территории страны одного из партнеров 1.4.2. На территории третьей страны
2. Структура участников	2.1.Участники	2.1.1. Только физические лица 2.1.2.Только юридические лица 2.1.3. Физические и юридические лица
	2.2.Страны - участники	2.2.1. Запад-Запад 2.2.2. Север-Север 2.2.3. Восток-Запад 2.2.4. Юг-Юг 2.2.5. Юг-Север 2.2.6. Восток-Восток
3. Вложение в уставный фонд	3.1.Источ- ник 3.2.Содер- жание 3.3.Качест- во 3.4. Способ 3.5. Цель 3.6. Струк- тура 3.7.Участие партнеров	3.1.1. Собственные 3.1.2. Заимствованные 3.2.1. Денежные 3.2.2. Не денежные 3.3.1. Первичные 3.3.2. Реинвестиции 3.4.1. Разовые и окончательные 3.4.2. Такие, что требуют дополнительных вложений 3.5.1. Коммерческая 3.5.2. В границах технической помощи или благотворительности 3.5.3. Для личных потребностей 3.6.1. С участием лишь частного капитала 3.6.2. С участием частного и государственного капитала 3.6.3. С участием национальных и международных организаций 3.7.1. Паритетные основы 3.7.2. Большая часть иностранного партнера 3.7.3. Меньшая часть иностранного партнера

Продолжение табл. 34

1	2	3
4. Сфера деятельности	4.1.НИОКР 4.2. Промышленность 4.3. Строительство 4.4. Сельское хозяйство 4.5. Производственная инфраструктура 4.6. Социальная инфраструктура 4.7. Финансовые и прочие услуги
5. Вид деятельности	5.1. Инновационные 5.2. Производственные 5.3. Закупочные 5.4. Сбытовые 5.5. Комплексные
6. Срок деятельности	6.1. С продолжительным сроком деятельности (больше 20 лет) 6.2. Со средним сроком деятельности (10-20 лет) 6.3. С коротким сроком деятельности (меньше 10 г.)
7. Размер	7.1. Малые 7.2. Средние 7.3. Большие 7.4. Крупные

Регулирование международной деятельности СП. Регулирование развития СП происходит с помощью совокупности методов (правовых, административных, экономических и социально-психологических), форм, конкретных инструментов их стимулирования и ограничения на национальном, международном и наднациональном уровнях, рис. 8.

Методы	Правовые	Административные	Экономические	Социально-психологические
Формы
Стимулирование
Ограничения

Рисунок 8 - Система регулирования деятельности международных СП

Правовые методы реализуются через систему гражданского и процессуального права, арбитражную практику. Административные методы юридически определяют хозяйственную субъективность, регламентируют вопросы собственности, процедуры разрешения споров в судебном порядке. Экономические методы реализуются через систему дотаций, кредитов, осуществления фискальной политики. Социально-психологические методы ориентированы на формирование и развитие той или иной идеологии, воспитания типа менталитета граждан и общества в целом с помощью организационно оформленных институтов.

Методы регулирования международной совместной предпринимательской деятельности имеют очевидную взаимосвязь с приоритетом правовых методов, обусловленная:

1. их оформлением в конкретных документах, что дает возможность проводить ответный анализ;

2. значением правовых методов как основы для развития других методов регулирования;

3. устойчивостью нормативно-правовой базы.