Методи навчання

Лекції із застосуванням технічних засобів; наведенням прикладів з практичної діяльності банківських установ; семінарські, практичні заняття, які містять ситуації та проблемні завдання з науково дослідними елементами; робота з матеріалами періодичної літератури; підготовка рефератів; науково-пошукових робіт.

Список літератури

Основна література

1. Про банки і банківську діяльність". Закон України від 07.12.2000 р. №2121-111 // Газета "Урядовий кур'єр".-2001. - №8.-С 5-13.

2. «Про запобігання та протидію легалізації (відмивання) грошей, отриманих злочинним шляхом». Закон України від 23.12.2002р. № 25-111 // www. rada.gov.ua

3. "Про Національний банк України". Закон України від 20.05.1999 р. №679 – XIV //Відомості Верховної Ради України .-1999.-№29.-С 238.

4. Постанова Кабінету Міністрів України і Правління Національного банку України «Про затвердження Програми протидії легалізації (відмивання) грошей, отриманих злочинним шляхом, на 2004 рік», від 16.01.2004р. за №45 // www. rada.gov.ua

5. Постанова Кабінету Міністрів України і Правління Національного банку України «Про затвердження плану заходів на 2006 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансуванню тероризму // www.rada.gov.ua

6. Розпорядження Кабінету Міністрів України від 24.02.2002 №77-р «Про перелік офшорних зон» // www.rada.gov.ua

7. Постанова Правління НБУ «Про затвердження Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)», від 04.06.2003р. № 233 // www.rada.gov.ua

8. Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затверджено Постановою Правління НБУ від 14.05.2003р. № 189 // www. bank.gov.ua

9. «Правила зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», затверджені постановою Правління НБУ від 14.07.2006

10. Угода між Національним банком України та Державним департаментом фінансового моніторингу України з питань обміну інформацією, від 30.01.2004 //www.sdftn.gov.ua

11. FATF "The 40 Recommendations of the FATF on money laundering" //www.fatf-gafi.org;

12. FATF "9 Special Recommendations on Terrorism Financing" //www.fatf-gafi.org;

13. Directive of the European Parliament and of the Council of 26 October 2005 "On the prevention of the use of the financialsystem for the purpose of the money laundering and terrorism financing" //www.ec.europa.eu/internal_market/company/financial-crime;

14. Directive of the European Commission 2006/70/EC of 1 August 2006 lying down implementing measures for Directive 2005/60/EC //www.ec.europa.eu/internal_market/company/financial-crime/index_en.htm;

15. FATF: Report on New Payment Methods, 13 October 2006 //www.fatf-gafi.org;

16. FATF: The Misuse of Corporate Vehicles including Trusts and Company Service Providers, 13 October 2006 //www.fatf-gafi.org;

17. FATF: Trade Based Money Laundering, 23 June 2006 //www.fatf-gafi.org;

18. Basel Committee for Banking Supervision: General Guide to Account Opening and Customer Identification (Feb.2003);

19. UK НМ Treasury: Implementing the Third Money Laundering Directive, a consultation document, July 2006;

20. Wolfsberg Group: Frequently Asked Questions for Correspondent Banking.2002 //www.wolfsberg-principles.com;

21. Wolfsberg Group: Frequently Asked Questions for Correspondent Banking. 2006 //www.wolfsberg-principles.com;

22. Wolfsberg. Group: Appendix 1: Red Flags Transaction and Possible Monitoring Responses, 2006 //www.wolfsberg-principles.com;

23. Wolfsberg Group: Appendix 2: Bankers Almanac Due Diligence Module //www.wolfsberg-principles.com;

24. Wolfsberg Group: Appendix 3: Bankers Almanac AML Questionnaire//www.wolfsberg-principles.com;

25. Wolfsberg Group: Frequently Asked Questions for Beneficial Ownership //www.wolfsberg-principles.com;

26. Wolfsberg Group: Frequently Asked Questions for Intermediaries //www.wolfsberg-principles.com;

27. "Behind the corporate veil" OECD, 2001 //www.oecd.org;

28. John Howell "The prevention of money laundering", official typologies from FATF, ICC Commercial Crime Services, ICC publication 669, //www.iccwbo.org;

29. Manfred Glinig, Gerti Glinig " Der internationale Finanzbetrug", 4, erweiterte Auflage, Verband Oesterreichischer Bankern und Bankiers, Wien, 2004, ISBN:3-85134-033-7;

Нормативно-правові та інструктивні документи

30. Інструкція про порядок складання і оприлюднення фінансової звітності, затверджена Постановою Правління НБУ № 598 від 07.12.2004. // Законодавчі і нормативні акти з банківської діяльності. - 2005. - № 1.

31. Інструкція про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затверджена Постановою Правління НБУ № 368 від 28.08.2001. // Законодавчі і нормативні акти з банківської діяльності. - 2001. - № 10.

32. Методика розрахунку економічних нормативів регулювання діяльності банків в Україні, затверджена Постановою Правління НБУ № 489 від 28.11.2001.- К.: НБУ, 2001.

33. Положення про порядок розрахунку резерву на відшкодування можливих збитків банків від операцій з цінними паперами, затверджене Постановою Правління НБУ № 629 від 30.12.99. // Законодавчі і нормативні акти з банківської діяльності. - 2000.-№2.

34. Положення про порядок формування обов'язкових резервів для банків України, затверджене Постановою Правління НБУ № 244 від 27.06.2001. // Законодавчі і нормативні акти з банківської діяльності. - 2001. - № 7.

35. Положення про порядок формування та використання резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями банків, затверджено Постановою Правління НБУ № 279 від 06.07.2000. // Законодавчі і нормативні акти з банківської діяльності. - 2000. - № 9.