2.3. Стадии гражданского судопроизводства в сша

В США выделяют три стадии судопроизводства:

1) досудебная (Pre-trial Procedures in Civil Cases): определение юрисдикции, пледирование (pleading - подача искового заявления, направление повесток, отзыв ответчика); раскрытие доказательств (Discovery);

2) судебная (Trial): избрание жюри присяжных (Selecting the Jury), вступительные речи адвокатов (Opening Statements); представление доказательств (Evidence) (прямой и перекрестный допрос свидетелей); заключительные речи адвокатов (Closing Arguments), инструкции жюри присяжных (Instructions to the Jury), вынесение присяжными вердикта (Verdict), вынесение судьей решения по делу (Judgment);

3) апелляция (Appeals): подача уведомления об апелляции (notice of appeal); направление в апелляционный суд краткого изложения своих аргументов (a brief); представление аргументов - речи адвокатов (Arguments); вынесение апелляционным судом постановления (о подтверждении решения нижестоящей инстанции, об отмене решения и назначении нового судебного разбирательства) <1>.

--------------------------------

<1> American Bar Association. Steps in a Trial // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/cases.html (дата обращения: 08.11.2016).

Досудебная стадия.

В США в досудебную стадию (Pre-trial Procedures) включают следующие процессуальные действия:

1) определение юрисдикции (Jurisdiction). Данное действие характерно для США, т.к. в любом случае истцу надо определить, какой суд имеет компетенцию на рассмотрение конкретного спора - федеральный суд или суд штата; как правило, место проведения судебного процесса устанавливается законом, но иногда оно может быть изменено на суд другого района или другого штата; например, если дело получило широкую досудебную огласку, одна из сторон может подать ходатайство судье об изменении места рассмотрения спора;

2) пледирование (pleading): подача искового заявления (complain), направление ответчику повестки (summons) и получение от него ответа (answer);

3) заявление досудебных ходатайств (Motions), например при непредставлении отзыва ответчиком истец может требовать назначения упрощенного производства (Motion for Summary Judgment); ответчик может заявить ходатайство об отклонении иска в случае, если факты, изложенные в исковом заявлении, неверны или не подкреплены доказательствами (Motion to Dismiss);

4) раскрытие доказательств (Discovery). Данная процедура позволяет сторонам узнать, какие доказательства будут фигурировать в суде и основные моменты свидетельских показаний, т.е. каждая сторона представляет перечень доказательств, что предупреждает возможные "неожиданности" в суде (trial by ambush); во время этой процедуры могут быть получены так называемые заявления под присягой (depositions) - заявления лиц, сделанные вне судебного заседания, но зафиксированные на пленку, диск или иным образом; при устных опросах свидетелей вправе присутствовать обе стороны;

5) досудебное урегулирование спора (Settling Cases) - относительно небольшое количество гражданских дел доходит до стадии судебного разбирательства (Trial), большинство споров завершается по взаимному согласию между сторонами в порядке переговоров, медиации и пр.;

6) досудебное совещание судьи с адвокатами сторон (Pre-Trial Conferences): судья может использовать такое совещание для назначения даты судебного заседания; на этом этапе спор может быть передан в арбитраж или медиацию (в 28 штатах США спор автоматически передается в арбитраж или медиацию, если сумма исковых требований ниже определенной законодательством штата; в этом случае несогласная сторона может подать апелляцию); в ходе совещания судьи и адвокаты могут также рассмотреть доказательства и уточнить спорные вопросы <1>.

--------------------------------

<1> American Bar Association. Steps in a Trial. Pre-trial Procedures in Civil Cases // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/cases.html (дата обращения: 07.11.2016).

Судебная стадия.

Судебная стадия в США может подразделяться на следующие части <1>:

1. Избрание жюри присяжных (Selecting the Jury). В каждом гражданском деле жюри присяжных избирается из списка присяжных, составленного судом. Во многих штатах списки присяжных формируются на основе списков избирателей или списков лиц, которым выдали водительские права. В большинстве штатов требуется, чтобы списки присяжных на текущий год были опубликованы, чтобы заранее исключить лиц, не соответствующих требованиям законодательства штата. Для рассмотрения конкретного гражданского дела избирается от 6 до 12 присяжных (в зависимости от законодательства штата). Судьи и адвокаты могут задать потенциальным присяжным вопросы о том, известно ли им что-либо о рассматриваемом деле. Если адвокат считает, что ответы присяжного свидетельствуют о его предвзятости, то адвокат может заявить об отводе этого присяжного. Адвокаты могут заявить неограниченное количество мотивированных отводов. Кроме того, адвокат каждой стороны может заявить какое-то количество немотивированных отводов (в разных штатах количество немотивированных отводов разное). Когда адвокаты сторон договорятся о составе жюри присяжных, последние приводятся к присяге клерком суда. Каждый присяжный предупреждается о том, что он должен добросовестно заслушивать доказательства и не делать преждевременных выводов. Как правило, присяжные не могут задавать вопросы свидетелям. Но в некоторых штатах присяжные могут направлять письменные вопросы судье с тем, чтобы уже судья задал вопросы свидетелям <2>.

--------------------------------

<1> Большое значение при определении частей судебного разбирательства имеет следующее обстоятельство: будут ли участвовать в процессе присяжные или нет. Участие в процессе присяжных значительно его удорожает, поэтому в гражданском судопроизводстве присяжные участвуют достаточно редко, хотя такие случаи все же бывают.

<2> American Bar Association. Steps in a Trial. Selecting the Jury // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/juryselect.html (дата обращения: 07.11.2016).

2. Вступительные речи адвокатов (Opening Statements). Вступительные речи адвокатов обращены к жюри присяжных и представляют собой краткую информацию о том, что будет доказывать сторона во время процедуры исследования доказательств. Первой выступает сторона, на которой лежит бремя доказывания (burden of proof). В большинстве случаев первым выступает адвокат истца.

3. Представление доказательств (Evidence). В США и Англии основным средством доказывания являются показания свидетелей. Исследование показаний свидетелей заключается в прямом (Direct Examination) и перекрестном допросе (Cross-examination). Прямой допрос заключается в допросе свидетелей адвокатами той стороны, которая их вызвала. Свидетели рассказывают о том, что они видели или слышали. Они также могут свидетельствовать идентификацию документов, а также предметов, которые представляются в качестве доказательства. Как правило, свидетели не могут делать выводы или заключения. Только в том случае, если они являются экспертами в своей области, они могут давать заключения. Адвокаты не вправе задавать своим свидетелям наводящие вопросы. Адвокаты другой стороны могут в ходе прямого допроса свидетеля делать замечания и возражения, если показания свидетеля "основаны на слухах" (based on hearsay). Решение о возражениях и замечаниях адвокатов другой стороны в ходе прямого допроса принимает судья. В сущности, судья решает, какой вопрос надо задать свидетелю.

В ходе перекрестного допроса (Cross-examination) свидетеля допрашивает адвокат противоположной стороны. Перекрестный допрос, как правило, ограничивается только теми вопросами, которые были заданы свидетелю при прямом допросе. Цель перекрестного допроса заключается в проверке достоверности сведений, которые свидетель изложил во время прямого допроса. Во время перекрестного допроса разрешены наводящие вопросы к свидетелю. В ходе перекрестного допроса адвокат другой стороны может поставить под сомнение способность свидетеля к адекватной оценке событий, которые он видел или слышал. Адвокат также может поставить под сомнение личность свидетеля, чтобы уменьшить доверие к его показаниям. Адвокат может настаивать на предубежденности или предвзятости свидетеля, на заинтересованности свидетеля в исходе дела, представить доказательства дружбы свидетеля с одной из сторон. Адвокат может представить доказательства того, что свидетель был осужден за уголовное преступление, или за преступление, связанное с нравственной распущенностью <1>.

--------------------------------

<1> American Bar Association. Steps in a Trial. Cross-Examination // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/closingarguments.html (дата обращения: 07.11.2016).

4. Ходатайство о вынесении судом прямого вердикта (Motion for Directed Verdict/Dismissal). После представления истцом своих доказательств адвокат противоположной стороны может заявить ходатайство о вынесении решения в связи с тем, что истец не представил веских доказательств своей позиции. Судья либо заканчивает процесс и ответчик выигрывает дело, либо принимает решение о продолжении процесса. В этом случае адвокат ответчика переходит к представлению своих доказательств. Адвокат ответчика представляет доказательства в том же порядке, что и адвокат истца.

5. Заключительные ходатайства (Final Motions). После того как все доказательства были представлены сторонами, любая из сторон может просить о вынесении прямого вердикта (a directed verdict). Если суд удовлетворяет это ходатайство, то судебное разбирательство считается законченным и судья переходит к вынесению решения (trial is over), если нет - то дело передается на рассмотрение жюри присяжных (ready to be submitted to the jury).

6. Заключительные речи адвокатов (Closing Arguments). В своих заключительных речах адвокаты сторон суммируют представленные доказательства и делают выводы. Адвокаты в своих речах не могут обращаться к доказательствам, которые не были рассмотрены судом. Судья обычно спрашивает адвокатов, какие инструкции они хотели бы дать жюри присяжных. Адвокаты могут прокомментировать инструкции жюри присяжных и соотнести их с доказательствами.

Первым, как правило, выступает адвокат истца (или адвокат той стороны, которая первой выступала со вступительной речью). Адвокат подводит итоги процесса и дает комментарии к представленным доказательствам в наиболее выгодном для себя свете.

После адвоката истца с заключительной речью выступает адвокат ответчика. Как правило, он отвечает на заявления и аргументы, представленные адвокатом истца, указывает на их недостатки и резюмирует доказательства в пользу своего клиента.

Адвокат истца имеет право ответить на аргументы, представленные адвокатом ответчика. Это выступление называют опровержением (rebuttal). Иногда адвокат ответчика отказывается от заключительной речи. В этом случае адвокат истца теряет свое право на опровержение <1>.

--------------------------------

<1> American Bar Association. Steps in a Trial. Closing Arguments // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/closingarguments.html (дата обращения: 07.11.2016).

7. Инструкции жюри присяжных (Instructions to the Jury). Судья дает указание жюри присяжных о нормах тех законов, которые должны применяться при вынесении вердикта. Судья должен дать указание по вопросу о стандартах доказывания (the standard of proof), которые различны для гражданского и уголовного процессов. В уголовном процессе стандарт доказывания должен быть "вне разумных сомнений" ("beyond a reasonable doubt"), а в гражданском процессе - "перевес доказательств" ("preponderance of the evidence"). Судья должен разъяснить все термины и слова, если присяжные с ними не знакомы.

Судья объясняет присяжным, что они должны основывать свое суждение только на доказательствах, представленных в ходе процесса. Доводы и аргументы адвокатов, представленные ими в ходе процесса, не являются доказательствами. Иногда судьи объясняют жюри присяжных, какие факты являются основными в споре и какие факты имеют значение для дела <1>.

--------------------------------

<1> American Bar Association. Steps in a Trial. Instructions to the Jury // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/juryinstruct.html (дата обращения: 07.11.2016).

8. Вынесение присяжными вердикта (Verdict). Выслушав заключительные речи сторон и получив инструкции судьи, жюри присяжных удаляется в совещательную комнату для вынесения вердикта. В большинстве штатов присяжные сначала должны избрать председателя жюри. Роль его состоит в том, чтобы руководить дискуссией, посчитать голоса присяжных и огласить вердикт. Судебные приставы должны обеспечить, чтобы никто не мог общаться с присяжными во время вынесения вердикта.

Иногда присяжные могут обратиться в письменной форме к судье для дачи разъяснений относительно тех инструкций, которые давал судья. Тогда судья может вызвать присяжных обратно в зал заседаний и дать соответствующие разъяснения. Любое общение судьи с присяжными должно быть в присутствии адвокатов обеих сторон.

Как правило, суд обеспечивает жюри присяжных письменными образцами всех возможных вердиктов. Поэтому жюри выбирает из различных образцов правильную форму вердикта. По уголовным делам и по делам, в которых в качестве стороны участвуют федеральные органы, решение жюри присяжных должно быть единогласным. В некоторых штатах решение жюри присяжных по гражданским делам также должно быть единогласным.

Если присяжные не могут вынести вердикт к концу рабочего дня, то их размещают в гостинице и изолируют от всех контактов с другими людьми. В большинстве случаев, однако, судья отпускает присяжных домой. Они предупреждаются о том, что не должны смотреть или читать отчеты о деле в новостях. Они также не должны обсуждать дело вне помещения жюри.

Если присяжные в конечном итоге не могут прийти к общему решению, то жюри присяжных распускается и дело слушается новым составом присяжных.

Если присяжные приходят к решению, то председатель жюри уведомляет об этом судебного пристава, который сообщает судье. Все собираются в зале суда, и председатель объявляет вердикт жюри присяжных <1>.

--------------------------------

<1> American Bar Association. Steps in a Trial. Verdict // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/verdict.html (дата обращения: 07.11.2016).

9. Вынесение судьей решения по делу (Judgment).

Вердикт жюри присяжных не вступает в силу, пока судья не сформулирует решение суда и не зафиксирует его в книге судебных решений. В решении по гражданскому делу судья имеет право увеличить или уменьшить размер взыскиваемой суммы, а также внести в решение другие изменения.

Если ответчик не исполняет добровольно решение суда, то истец может потребовать принудительного исполнения решения. Секретарь суда передает решение шерифу, который начинает процедуру исполнения.

Апелляция.

Апелляция (Appeals). Популярным заблуждением является то, что все дела могут быть обжалованы. Это не так. Проигравшая сторона не так часто автоматически имеет право на обжалование. Для обжалования решения суда в апелляционном порядке должны быть юридические основания (например, ошибки в процедуре судебного заседания или ошибки в интерпретации судьей закона).

В гражданском процессе любая сторона может обратиться с апелляционной жалобой в суд высшей инстанции (в уголовном процессе в большинстве штатов обжаловать приговор суда может только осужденный).

Апелляция - это не повторное рассмотрение дела и не новое рассмотрение дела. Как правило, апелляционные суды не заслушивают новых свидетелей и не принимают новых доказательств.

Сторона, которая подает апелляцию, называется апеллянт. Другая сторона - ответчик по апелляции. Производство возбуждается с момента подачи апеллянтом уведомления об апелляции (notice of appeal). После этого апеллянт должен направить в апелляционный суд краткое изложение своих аргументов (a brief). Ответчик по апелляции может ответить на данный документ истца. Заявитель (апеллянт) вправе подать второе краткое изложение своих аргументов в ответ на доводы другой стороны.

Иногда апелляционные суды принимают решение только на основании письменных материалов, иногда - заслушивают аргументы сторон устно. Для устного изложения своей позиции (Arguments) у адвоката имеется достаточно короткое время: 30 минут в Верховном суде США и 15 минут в федеральных апелляционных судах. После заслушивания доводов адвоката судьи апелляционного суда совещаются и затем назначают одного из судей для подготовки проекта решения суда. Может быть подготовлено несколько проектов решения, пока судьи с ним не согласятся. Судья, который не согласен с решением большинства, может написать особое мнение.

Если апелляционный суд подтверждает решение нижестоящей инстанции, то апелляционное производство заканчивается. Апелляционный суд принимает постановление об отклонении апелляционной жалобы.

Если решение нижестоящего суда отменяется, то, как правило, апелляционный суд передает дело в нижестоящий суд на новое рассмотрение и дает свои рекомендации <1>.

--------------------------------

<1> American Bar Association. Steps in a Trial. Appeals // http://www.americanbar.org/groups/public_education/resources/law_related_education_network/how_courts_work/appeals.html (дата обращения: 08.11.2016).