3. Административная ответственность за нарушения, допущенные при проведении общего собрания акционеров

Основные применимые нормы:

- ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- ст. ст. 47, 49 - 51, 56 - 62 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах);

- гл. 4 Положения об общих собраниях акционеров, утвержденного Банком России 16.11.2018 N 660-П (далее - Положение N 660-П).

Законом об акционерных обществах и иными нормативными актами установлены требования к порядку проведения общего собрания акционеров. При этом указанным Законом не предусмотрена возможность привлечения к административной ответственности за нарушение требований к порядку проведения общего собрания акционеров. Статьей 15.23.1 КоАП РФ установлены в общем виде основания привлечения к ответственности за указанные нарушения.

На практике возникает вопрос: в каких конкретно случаях общество и его должностные лица могут быть привлечены к административной ответственности за нарушения, допущенные при проведении собрания?

По рассматриваемой проблеме приводится практика судов, сформировавшаяся в том числе в период действия утратившего силу Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 N 17/пс. В настоящее время применяется Положение N 660-П.

3.1. Вывод из судебной практики: Нарушение установленного законодательством и (или) уставом срока проведения годового общего собрания акционеров является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов").

Часть приведенных ниже судебных актов касается споров, в которых регулирующим органом являлась ФСФР России. В настоящее время дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст. ст. 15.17 - 15.22, ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ, рассматривает ее правопреемник - Банк России (п. 12 ст. 3 Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ).

Судебная практика:

Примечание: Позиция, отраженная в Постановлении, получила подтверждение в Постановлении Арбитражного суда Московского округа от 31.05.2016 N Ф05-6894/2016 по делу N А40-184658/2015.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.02.2016 N 09АП-59675/2015 по делу N А40-184658/15

"...Как усматривается из материалов дела, по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении на основании протокола об административном правонарушении от 18.08.2015 N АП-ПР-52-5-15/997 вынесено оспариваемое постановление, которым ОАО "Красный Октябрь" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ и выразившегося в нарушении обществом срока проведения годового общего собрания акционеров ОАО "Красный Октябрь".

Данные обстоятельства явились основанием для обращения ОАО "Красный Октябрь" с настоящим заявлением в арбитражный суд.

На основании п. 1 ст. 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Таким образом, годовое общее собрание акционеров ОАО "Красный Октябрь" за 2014 год должно было состояться не ранее 01.03.2015 и не позднее 30.06.2015.

Между тем, как следует из сообщений о существенных фактах, раскрываемых заявителем на страницах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (http://www.edisclosure.ru/portal/company.aspx?id=468, http://www.redoct.msk.ru/r us/about/fact/), собрание состоялось 21.07.2015.

При таких обстоятельствах, является правомерным вывод суда о том, что обществом нарушены требования абз. 3 п. 1 ст. 47 Закона об акционерных обществах к сроку проведения годового общего собрания акционеров, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Факт совершения заявителем административного правонарушения зафиксирован в протоколе об административном правонарушении от 18.08.2015 N АП-ПР-52-5-15/997 и подтверждается материалами дела.

Доказательств невозможности соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, по каким-либо независящим причинам заявителем не представлено.

Таким образом, исследовав и оценив представленные в дело доказательства, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о доказанности состава вмененного заявителю правонарушения..."

Аналогичная судебная практика:

Восточно-Сибирский округ

Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 10.01.2012 по делу N А19-13159/2011

"...Как установлено судами и следует из материалов дела, по итогам рассмотрения обращения ОАО "Холдинговая компания "Сибирский цемент", являющегося акционером ОАО "Ангарскцемент" и владеющего 27 650 054 обыкновенных акций (29,9% от общего размера уставного капитала), о нарушении положений части 1 статьи 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" административным органом выявлен факт непроведения ОАО "Ангарскцемент" годового общего собрания акционеров общества по итогам 2009 года в установленные законом и уставом общества сроки.

20.05.2011 по данному факту в отношении ОАО "Ангарскцемент" составлен протокол N 34-11-028/пр-аг об административном правонарушении, предусмотренном частью 5 статьи 15.23.1 КоАП Российской Федерации, на основании которого постановлением РО ФСФР России в ВСР от 27.06.2011 N 34-11-036/пн о назначении административного наказания общество привлечено к административной ответственности по части 5 статьи 15.23.1 КоАП Российской Федерации в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Данное обстоятельство послужило основанием для обращения общества в арбитражный суд с вышеуказанным заявлением.

Факт непроведения ОАО "Ангарскцемент" годового общего собрания акционеров общества по итогам 2009 года в установленные законом и уставом общества сроки, ответственность за которое предусмотрена частью 5 статьи 15.23.1 КоАП Российской Федерации, установлен судами на основе имеющихся в материалах дела доказательств и заявителем кассационной жалобы не оспаривается.

Довод заявителя кассационной жалобы об отсутствии его вины в совершении вменяемого административного правонарушения рассмотрен судами первой и апелляционной инстанций и правомерно отклонен.

Судами правильно учтено, что общество осуществляет свою деятельность посредством органов управления, выполняющих соответствующие функции от имени общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 64 Федерального закона "Об акционерных обществах" совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных названным Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

Обязанность по созыву общего собрания акционеров в соответствии со статьями 54, 65 названного закона возложена на совет директоров общества, который действует не как самостоятельное лицо, а как орган управления общества в лице уполномоченного должностного лица.

Таким образом, несоблюдение действующего законодательства вследствие ненадлежащего исполнения своих обязанностей работниками (органами) юридического лица не является обстоятельством, освобождающим само юридическое лицо от ответственности за совершение административного правонарушения.

На основании изложенного суды сделали правомерный вывод о том, что субъектом административного правонарушения, предусмотренного частью 5 статьи 15.23.1 КоАП Российской Федерации, в рассматриваемом случае является ОАО "Ангарскцемент".

При установленных по делу обстоятельствах вывод судов о наличии в совершенном обществом деянии состава вменяемого административного правонарушения является правильным..."

Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 01.08.2011 по делу N А33-19338/2010

"...Как следует из материалов дела, административным органом проведена проверка деятельности общества по вопросам соблюдения требований Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в части соблюдения срока проведения годового общего собрания акционеров.

В ходе проверки установлено, что согласно данным информации, раскрытой обществом на рынке ценных бумаг в форме сообщения о существенном факте "Сведения о решениях общих собраний" и в форме ежеквартального отчета эмитента за III квартал 2010 года годовое общее собрание акционеров по итогам 2009 года проведено 30.08.2010, что является нарушением статьи 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

По результатам проверки составлены акт от 16.11.2010 и протокол об административном правонарушении от 02.12.2010 N 19-10-193/пр-ап.

Постановлением от 14.12.2010 N 19-10-105/пн общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП Российской Федерации), в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Данное обстоятельство явилось основанием для обращения общества в арбитражный суд с заявлением.

Судами установлено, материалами дела подтверждено и обществом не оспаривается нарушение вышеназванных норм, которое привело к воспрепятствованию осуществления акционерами своих прав, предусмотренных статьей 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

При таких обстоятельствах законным и обоснованным является вывод судов о наличии в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения..."

Дальневосточный округ

Постановление ФАС Дальневосточного округа от 26.08.2011 N Ф03-4138/2011 по делу N А51-3027/2011

"...Открытое акционерное общество "Далькомхолод" (адрес - 690035, г. Владивосток, ул. Причал 44, ОГРН 1022501799847) (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе (адрес - 690091, ул. Алеутская, 45а, г. Владивосток, ОГРН 1022502287378) (далее - административный орган, РО ФСФР России по ДФО) о признании незаконным и отмене постановления от 16.02.2011 N 20-11-003/пн, которым общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 5 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), за нарушение срока проведения общего собрания акционеров.

Решением Арбитражного суда Приморского края от 18.04.2011 в удовлетворении заявления отказано по мотиву необоснованности требований.

Пятый арбитражный апелляционный суд постановлением от 01.06.2011 решение отменил; признал незаконным и отменил постановление РО ФСФР России по ДФО от 16.02.2011 N 20-11-003/пн, применив положения статьи 2.9 КоАП РФ.

Суд кассационной инстанции, проверив правильность применения судами обеих инстанций норм материального права и соблюдение норм процессуального права, не усматривает оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Как установлено судами и подтверждается материалами дела, административным органом в ходе проверки, связанной с осуществлением контроля и надзора в сфере финансовых рынков, выявлен факт нарушения обществом законодательства о порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров, что послужило основанием для составления РО ФСФР России по ДФО 17.01.2011 протокола о совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения материалов об административном правонарушении РО ФСФР России по ДФО вынесено постановление от 16.02.2011 N 20-11-003/пн, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Обстоятельства дела, установленные судебными инстанциями, свидетельствуют о том, что годовое собрание акционеров ОАО "Далькомхолод" по итогам 2009 финансового года проведено 28.09.2010, то есть с нарушением установленного срока.

Суды установив, что у общества имелась реальная возможность провести годовое общее собрание акционеров в срок до 30.06.2010, но им не были предприняты все зависящие от него меры для соблюдения установленного срока, пришли к выводу о наличии вины общества в совершении правонарушения.

Исходя из установленных обстоятельств, суды пришли к выводу о наличии события вменяемого обществу правонарушения и вины в его совершении..."

Западно-Сибирский округ

Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 29.01.2013 по делу N А45-19304/2012

"...Закрытое акционерное общество "Корпорация "Транс-Блок" (далее - ЗАО "Корпорация "Транс-Блок", заявитель) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - ФСФР России в СФО, административный орган) с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 23.05.2012 N 51-12/263/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Решением от 09.08.2012 Арбитражного суда Новосибирской области в удовлетворении требований заявителя отказано.

Постановлением от 10.10.2012 Седьмого арбитражного апелляционного суда решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Руководствуясь статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции проверил правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, проанализировал доводы сторон и пришел к выводу, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, ФСФР России в СФО установлено, что в нарушение требований пункта 1 статьи 47, пункта 2 статьи 11, пункта 1 статьи 54 и пункта 1 статьи 65 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общее собрание акционеров ЗАО "Корпорация "Транс-Блок" по итогам 2010 года было проведено 09.09.2011.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении, возбужденного по данному факту, ФСФР России в СФО вынесено постановление от 23.05.2012 N 51-12/263/пн, которым ЗАО "Корпорация "Транс-Блок" привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

В силу пункта 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Аналогичный срок проведения годовых общих собраний акционеров предусмотрен пунктом 7.9 Устава ЗАО "Корпорация "Транс-Блок".

Частью 5 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена ответственность юридических лиц в виде штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей за нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно проведение общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров (общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда)..."

Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 21.09.2011 по делу N А45-1783/2011

"...Из материалов дела следует, что административным органом по факту поступившей от закрытого акционерного общества "Сибирская регистрационная компания" жалобы проведена камеральная проверка деятельности ЗАО "СИБЦНИИТС" по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, касающихся подготовки к проведению и срока проведения годового общего собрания акционеров ЗАО "СИБЦНИИТС" по итогам 2009 года.

В ходе проверки административным органом установлено нарушение ЗАО "СИБЦНИИТС" предусмотренного статьей 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) срока проведения общего собрания акционеров.

По данным обстоятельствам административным органом составлены акт от 22.11.2010 N 51-10-02-29/41-АЭ, протокол об административном правонарушении от 24.12.2010 N 257 и вынесено постановление о назначении административного наказания от 12.01.2011 N 257.

Данным постановлением Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ, назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с постановлением административного органа, Общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

При рассмотрении спора судами установлено, подтверждается материалами дела и не оспаривается Обществом, что годовое общее собрание акционеров ЗАО "СИБЦНИИТС" не проведено в срок, установленный пунктом 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах.

Таким образом, суды обоснованно пришли к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ..."

Московский округ

Примечание: Позиция, отраженная в Постановлении, получила подтверждение в Постановлении Арбитражного суда Московского округа от 05.02.2015 N Ф05-14587/2014 по делу N А40-58173/2014.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.09.2014 N 09АП-33632/2014 по делу N А40-58173/2014

"...Как установлено судом и следует из материалов дела, 26.11.2013 (вх. N 50-1-13-1397/ж) в МУ СБР в ЦФО поступило обращение Нурисламова Сергея Валерьевича, согласно которому ЗАО "Врачи" не проводило в установленные законом сроки в 2013 году годовое общее собрание акционеров по итогам деятельности за 2012 год.

В целях проверки сведений, изложенных в обращении, в адрес ЗАО "Врачи" направлено Предписание о представлении документов от 09.12.2013 (исх. N 50-1-13-ЭМ-07/13766).

По результатам рассмотрения представленных обществом документов и объяснений установлено следующее.

В справке ЗАО "Врачи" б/н б/д (Т. 2, л. д. 25), представленной обществом заинтересованному лицу 25.12.2013 (вх. N 50-1-13-14860), сообщается, что "годовое общее собрание акционеров ЗАО "Врачи" в 2013 году не было проведено в срок, установленный п. 1 ст. 47 Федерального закона "Об акционерных обществах", в связи с имеющимися производственными сложностями, а также инициированием Нурисламовым С.В. рассмотрения Арбитражным судом города Москвы споров в отношении акций ЗАО "Врачи".

25.12.2013 в МУ СБР в ЦФО (г. Москва) во исполнение Предписания от 09.12.2013 о предоставлении документов (исх. N 50-1-13-ЭМ-07/13766) представлена в том числе копия Решения N 1 Генерального директора ЗАО "Врачи" о созыве годового общего собрания за 2012 год в очной форме, согласно которому годовое общее собрание акционеров ЗАО "Врачи" назначено на 26.12.2013 (вх. N 50-1-13-14860).

Таким образом, годовое общее собрание ЗАО "Врачи" по итогам деятельности за 2012 финансовый год в установленный законом срок проведено не было.

По данному факту 24.01.2014 в отношении ЗАО "Врачи" составлен протокол об административном правонарушении N 50-1-13-45/пр-ап по ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Постановлением Банка России от 06.02.2014 N 50-1-14-84/пн по делу об административном правонарушении ЗАО "Врачи" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ. Обществу назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

В соответствии с ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров, а равно проведение общего собрания акционеров с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу п. 1 ст. 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Событие вменяемого обществу административного правонарушения подтверждается материалами административного дела, в том числе внутренними документами ЗАО "Врачи", решением генерального директора ЗАО "Врачи" от 26.11.2013, справкой генерального директора ЗАО "Врачи" б.н. и б.д., протоколом об административном правонарушении.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В рассматриваемом случае вина общества в совершении вмененного правонарушения установлена и подтверждена материалами дела.

Суд апелляционной инстанции, учитывая изложенные обстоятельства и приведенные правовые нормы, считает обоснованным вывод суда первой инстанции о наличии состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ, в действиях ЗАО "Врачи"..."

Поволжский округ

Постановление ФАС Поволжского округа от 29.01.2013 по делу N А57-11522/2012

"...В Арбитражный суд Саратовской области обратилось закрытое акционерное общество "Геотехника-П" (далее - ЗАО "Геотехника-П", общество) с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 17.04.2012 N 42-12-86/пн о назначении административного наказания по части 5 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 руб., об освобождении общества от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

По результатам проверки общества Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - административный орган) 23.12.2011 составлен протокол, 17.04.2012 вынесено постановление об административном правонарушении о привлечении общества по части 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Основанием для привлечения явилось невыполнение обществом положений части 1 статьи 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), выразившееся в непроведении годового общего собрания акционеров в отведенные законом сроки.

Согласно части 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров, которое проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

В соответствии с пунктом 14.1.8 Устава общества, утвержденного общим собранием акционеров общества, годовое общее собрание акционеров проводится в сроки не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Судами установлено и подтверждается материалами дела, общество провело годовое общее собрание акционеров по итогам 2010 года только 18.11.2011. Указанное обстоятельство заявителем не оспаривается.

Нарушение требований Закона об акционерных обществах в части периодичности проведения общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров (общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) влечет ответственность, установленную частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Исследовав фактические обстоятельства дела, суды пришли к выводу о нарушении заявителем законодательства в области рынка ценных бумаг.

Перечисленные в кассационной жалобе обстоятельства являются смягчающими административную ответственность и о малозначительности деяния не свидетельствуют. Поскольку наказание назначено заявителю по минимальному пределу санкции части 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ, данные обстоятельства на правомерность принятого постановления не влияют.

Таким образом, все имеющие значение для правильного и объективного рассмотрения спора обстоятельства выяснены судами нижестоящих инстанций, всем представленным доказательствам дана правовая оценка..."

Постановление ФАС Поволжского округа от 31.01.2011 по делу N А57-8354/2010

"...Как усматривается из материалов дела и установлено судами, с 30.11.2009 по 01.02.2010 административным органом на основании обращения Галедина Г.Ф., поступившего из прокуратуры Заводского района г. Саратова (от 17.08.2009 вх. N 42-09-988) проведена выездная плановая проверка Общества, в ходе которой установлено, что годовое общее собрание акционеров ОАО "УПТК Отделочник" по итогам 2008 года было проведено 12.08.2009, что, по мнению административного органа, является нарушением требования пункта 1 статьи 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

Указанные нарушения зафиксированы в акте проверки от 15.02.2010, на который обществом не представлено возражений.

29 апреля 2010 года РО ФСФР в ЮВО составлен протокол об административном правонарушении N 42-10-КП-08/60 по части 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

11 июня 2010 года административным органом вынесено постановление N 42-10-093/ап, которым ОАО "УПТК Отделочник" привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ, за нарушение законодательства Российской Федерации в области рынка ценных бумаг в виде штрафа в сумме 500 000 рублей.

Как следует из положений статьи 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", годовое общее собрание акционеров по итогам 2008 года должно было быть проведено ОАО "УПТК Отделочник" не раньше 01.03.2009 и не позднее 30.06.2009.

Между тем из материалов дела видно, что ОАО "УПТК Отделочник" провело годовое общее собрание акционеров по итогам 2008 года только 12.08.2009. Указанное обстоятельство заявителем не оспаривается.

В соответствии с частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно проведение общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров (общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Учитывая изложенное, суды пришли к правильному выводу, что заявитель допустил нарушение законодательства в области рынка ценных бумаг..."

Северо-Западный округ

Постановление ФАС Северо-Западного округа от 02.04.2012 по делу N А56-23493/2011

"...В ходе проверки административный орган установил, что в 2010 году годовое общее собрание акционеров в срок не ранее чем через два месяца и не позднее чем через 6 месяцев после окончания финансового года Обществом не было проведено, что является нарушением пункта 1 статьи 47 Закона N 208-ФЗ.

На основании указанных сведений Региональное отделение постановлением от 03.03.2011 N 72-11-383/нн привлекло ЗАО "ЖСК - 1492" к административной ответственности по части 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ с назначением наказания в виде взыскания 500 000 руб. штрафа.

ЗАО "ЖСК - 1492" оспорило указанное постановление административного органа в арбитражный суд.

Суды правомерно отметили, что проведение Обществом 15.10.2010 внеочередного общего собрания акционеров, в повестку дня которого в числе прочих были включены вопросы об утверждении годового отчета о финансово-хозяйственной деятельности Общества за 2009 год, годового баланса Общества за 2009 год счета прибыли и убытков, распределения прибыли и убытков, определения количественного состава совета директоров и избрание членов совета директоров, избрания ревизора и аудитора Общества на 2010 год, является нарушением требований пункта 1 статьи 47 Закона N 208-ФЗ.

Также судами в соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ установлена вина ЗАО "ЖСК - 1492" в совершении вменяемого ему правонарушения, поскольку доказательств принятия Обществом всех необходимых мер по соблюдению законодательства в области рынка ценных бумаг в материалы дела не представлено.

Как обоснованно отметили суды, внеочередное общее собрание акционеров проведено Обществом только после получения 23.09.2010 предписания Регионального отделения о предоставлении документов, в том числе протоколов годовых общих собраний с 01.01.2009.

Таким образом, суды первой и апелляционной инстанций пришли к правильному выводу о том, что действия Общества образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ..."

Северо-Кавказский округ

Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 17.01.2012 по делу N А32-4348/2011

"...Как видно из материалов дела, в соответствии с приказом регионального отделения от 13.10.2010 N 18-10-99/пз проведена плановая выездная проверка общества, в ходе которой установлено, что в нарушение требований пункта 1 статьи 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) годовое общее собрание акционеров общества по итогам 2009 года проводилось 18.08.2010, т.е. с нарушением сроков проведения.

По результатам проверки в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 16.02.2011 N 18-11-037/пр-ап, а затем 22.02.2011 вынесено постановление N 18-11-027/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 5 статьи 15.23.1 Кодекса в виде штрафа в размере 500 тыс. рублей.

Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением.

Судами установлено, и обществом не оспаривается, что годовое общее собрание акционеров общество провело позднее срока, предусмотренного законом. Исходя из этого, действия общества образуют состав вмененного ему правонарушения..."

3.2. Вывод из судебной практики: Проведение внеочередного общего собрания, созванного по требованию акционера, с нарушением срока, установленного п. 2 ст. 55 Закона об акционерных обществах, является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов").

Приведенный ниже судебный акт касается спора, в котором регулирующим органом являлась ФСФР России. В настоящее время дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст. ст. 15.17 - 15.22, ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ, рассматривает ее правопреемник - Банк России (п. 12 ст. 3 Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ).

Судебная практика:

Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 26.05.2011 по делу N А43-25337/2010

"...На основании данных обращений административный орган провел проверку ОАО "Борское", в ходе которой установил, что согласно протоколу заседания Наблюдательного совета от 26.02.2010 Общество провело внеочередное общее собрание акционеров на 103-й день с момента получения требования акционеров о его проведении, чем нарушило установленный в пункте 2 статьи 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" срок для проведения общего собрания акционеров на 33 дня.

Данное обстоятельство Отделение отразило в протоколе об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 27.08.2010 N 32-10-2298/пр-ап.

Усмотрев в действиях Общества состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена в части 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ, руководитель административного органа вынес постановление от 01.10.2010 N 32-10-287/2/пн о привлечении ОАО "Борское" к ответственности в виде 500 000 рублей штрафа.

Суды установили, что в Уставе и в Положении об общем собрании акционеров ОАО "Борское" меньший срок, чем указан в Законе об акционерных обществах, не установлен.

Полно и всесторонне исследовав представленные в материалы дела доказательства, в том числе протокол заседания наблюдательного совета Общества от 26.02.2010, суды пришли к обоснованному выводу о наличии в действиях Общества состава правонарушения, ответственность за которое предусмотрена в части 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ. При этом процессуальных нарушений со стороны Отделения при производстве по делу об административном правонарушении суды не установили..."

3.3. Вывод из судебной практики: Осуществление функций счетной комиссии на общем собрании лицами, не являющимися работниками регистратора и не избранными в состав комиссии на собрании, является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов").

Согласно пп. 1 и 2 п. 3 ст. 67.1 ГК РФ принятие решения общим собранием участников хозяйственного общества и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, должны быть подтверждены. И публичные, и непубличные акционерные общества привлекают для этого лицо, которое осуществляет ведение реестра акционеров и выполняет функции счетной комиссии. В отношении непубличных обществ данное подтверждение может осуществляться также путем нотариального удостоверения.

В связи с изложенным целесообразно, чтобы принятие решений общего собрания и состав акционеров, принявших участие в общем собрании, подтверждало лицо, которое осуществляет ведение реестра акционеров этого общества и выполняет обязанности счетной комиссии, установленные п. 4 ст. 56 Федерального закона об акционерных обществах (см. также абз. 2 п. 9 письма Банка России от 25.11.2015 N 06-52/10054).

Требования, установленные пп. 1 и 2 п. 3 ст. 67.1 ГК РФ, не распространяются на случаи, когда решения принимает один акционер, которому принадлежат все голосующие акции акционерного общества (абз. 3 п. 9 письма Банка России от 25.11.2015 N 06-52/10054).

Приведенные ниже судебные акты касаются споров, в которых регулирующим органом являлась ФСФР России. В настоящее время дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст. ст. 15.17 - 15.22, ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ, рассматривает ее правопреемник - Банк России (п. 12 ст. 3 Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ).

Кроме того, указанная практика была сформирована в период действия утратившего силу Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 N 17/пс). В настоящий момент применяется Положение об общих собраниях акционеров (утв. Банком России 16.11.2018 N 660-П). Вопрос о полномочиях регистратора урегулирован п. п. 4.4 - 4.6 данного Положения.

Судебная практика:

Постановление ФАС Московского округа от 09.01.2013 по делу N А40-38656/12-72-238

"...ОАО "МЕДСТЕКЛО" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР России по ЦФО от 19 декабря 2011 года N 412-2011-Ю50-001-001 о привлечении заявителя к административной ответственности по части 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Арбитражные суды установили, что в соответствии с договором от 01 апреля 2010 года N 03/04-2010 ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО "МЕДСТЕКЛО" осуществляет ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ".

Согласно протоколу от 17 июня 2011 года N 04/11 заседания совета директоров ОАО "МЕДСТЕКЛО", на заседании совета директоров ОАО "МЕДСТЕКЛО" по первому вопросу повестки дня "Об изменении даты проведения годового общего собрания акционеров в 2011 году" принято решение о созыве очередного общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на 15 июля 2011 года, о чем заявитель письмом от 30 июня 2011 года уведомил регистратора и просил его принять участие в указанном собрании в качестве счетной комиссии ОАО "МЕДСТЕКЛО".

В ответ на данное сообщение регистратор направил письмо от 11 июля 2011 года, которым отказал в принятии участия в собрании акционеров, сославшись на отсутствие возможности.

Приказом генерального директора ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 14 июля 2011 года N 114-юр была создана счетная комиссия из числа сотрудников ОАО "МЕДСТЕКЛО".

Согласно протоколу от 15 июля 2011 года N 01/11 годового общего собрания акционеров и протоколу счетной комиссии по итогам голосования на годовом общем собрании акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 15 июля 2011 года, функции счетной комиссии на состоявшемся 15 июля 2011 года годовом общем собрании акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" выполнялись вышеуказанной счетной комиссией.

В соответствии с пунктом 12.24 Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО" и пунктом 1 статьи 10 Положения об общем собрании ОАО "МЕДСТЕКЛО" функции счетной комиссии должны осуществляться исключительно регистратором ОАО "МЕДСТЕКЛО".

По данному факту РО ФСФР России по ЦФО в отношении ОАО "МЕДСТЕКЛО" составлен протокол об административном правонарушении от 05 декабря 2011 года N 2011-11-351/пр-ап по части 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Постановлением РО ФСФР России в ЦФО от 19 декабря 2011 года N 412-2011-Ю50-001-001 ОАО "МЕДСТЕКЛО" признано виновным в совершении административного правонарушения по части 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500000 рублей за действия, выразившиеся в осуществлении функций счетной комиссии на собрании ненадлежащим лицом, что является нарушением пункта 1 статьи 56 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах).

Частью 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за выполнение функций счетной комиссии акционерного общества ненадлежащим органом (лицом) или лицами, избранными в состав счетной комиссии акционерного общества с нарушением требований федерального закона, либо лицами, срок полномочий которых истек.

В соответствии с пунктом 1 статьи 56 Закона об акционерных обществах в обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор.

Согласно пункту 4.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31 мая 2002 года N 17/пс (далее - Положение от 31.05.2002 г. N 17/пс) в случае, если ведение реестра акционеров общества осуществляется регистратором, функции счетной комиссии общества не могут выполняться иными регистраторами.

Пунктом 12.24 Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО", пунктом 1 статьи 10 Положения об общем собрании ОАО "МЕДСТЕКЛО" также предусмотрено, что функции счетной комиссии выполняет регистратор.

Право регистратора на осуществление функций счетной комиссии на общем собрании акционеров обусловлено наличием лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

В соответствии со статьями 8, 39 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию.

На данный вид деятельности выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

В силу статей 38, 39, 42, 51 Закона о рынке ценных бумаг, Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20 июля 2010 года N 10-49/пз-н, приобретаемое на основе лицензии право осуществлять определенный вид деятельности обуславливает персонифицированный характер лицензии, означающий, что лицензируемая деятельность всегда должна выполняться только лицензиатом.

Таким образом, как правильно указали суды, осуществление функций счетной комиссии возможно лишь юридическими лицами, которые имеют лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, в связи с чем, никто кроме регистратора не может осуществлять функции счетной комиссии.

Установив данные обстоятельства, суды обоснованно пришли к выводу о том, что в действиях заявителя имеется состав вмененного административного правонарушения, так как имеющимися в материалах дела доказательствами подтверждается нарушение ОАО "МЕДСТЕКЛО" требований пункта 1 статьи 56 Закона об акционерных обществах, пункта 4.3 Положения от 31.05.2002 г. N 17/пс, пункта 12.24 Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО", пункта 1 статьи 10 Положения ОАО "МЕДСТЕКЛО".

При таких обстоятельствах, обжалуемые решение и постановление приняты законно и обоснованно, с правильным применением норм материального и процессуального права. Выводы арбитражных судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам..."

Аналогичная судебная практика:

Северо-Кавказский округ

Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 29.04.2011 по делу N А32-20572/2010

"...Как видно из материалов дела, на основании поручения руководителя заинтересованного лица от 04.12.2009 N 18-09-150/пч сотрудники отделения провели камеральную проверку деятельности общества. В ходе проверки установлено, что акционерами общества являются 162 физических лица. В пункте 13.35 устава заявителя предусмотрено, что счетная комиссия избирается общим собранием акционеров в количестве трех человек сроком до общего годового собрания акционеров. Если срок полномочий счетной комиссии истек либо количество ее членов стало менее трех, а также в случае явки для исполнения своих обязанностей менее трех членов счетной комиссии может быть привлечен регистратор.

На общем собрании акционеров общества по итогам 2007 года (протокол от 08.04.2008) вопрос об избрании членов счетной комиссии не рассматривался, следовательно, счетная комиссия на последующие общие собрания акционеров общества не избиралась. На общем собрании акционеров общества по итогам 2008 года, которое состоялось 27.06.2009, функции счетной комиссии выполняли Пугачева М.А, Пугачев А.В., Калинина И.А. Сотрудники отделения установили, что общество заключило договор от 21.05.2009 N 2031725-С с ЗАО "Реестр А-Плюс" в лице директора Сочинского филиала Пугачева А.В. на оказание услуг по проведению общего собрания акционеров. Однако 10.06.2009 Сочинский филиал регистратора ЗАО "Реестр А-Плюс" ликвидирован.

Для уточнения полномочий Пугачевой М.А., Пугачева А.В., Калининой И.А. в качестве представителей ЗАО "Реестр А-Плюс", осуществляющих функции счетной комиссии на годовом общем собрании акционеров общества отделение направило в адрес ЗАО "Реестр А-Плюс" предписание от 20.05.2010, в котором указало на необходимость представления копий доверенностей ЗАО "Реестр А-Плюс" лицам, уполномоченным осуществлять функции счетной комиссии на общем собрании акционеров общества, которое состоялось 27.06.2009.

В адрес отделения 27.05.2010 поступил отчет ЗАО "Реестр А-Плюс" об исполнении предписания, в котором оно сообщило, что регистратор не выполнял функций счетной комиссии на общем собрании акционеров общества, состоявшемся 27.06.2009, и не выдавал доверенностей на осуществление функций счетной комиссии; после закрытия 10.06.2009 Сочинского филиала у регистратора ЗАО "Реестр А-Плюс" не имеется филиалов и представительств, местом нахождения которых является г. Сочи.

При таких обстоятельствах отделение сделало вывод, что в нарушение требований пункта 1 статьи 56 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" функции счетной комиссии на общем собрании акционеров общества по итогам 2008 года осуществляли неуполномоченные лица. Факт нарушения зафиксирован в акте от 27.05.2010 N 18-10-к-1 и протоколе об административном правонарушении от 23.06.2010 N 18-10-228/пр-ап. По результатам рассмотрения представленных документов постановлением отделения от 25.06.2010 N 18-10-125/пн общество привлечено к административной ответственности по части 7 статьи 15.23.1 Кодекса в виде взыскания 500 тыс. рублей штрафа.

Общество, не согласившись с постановлением, обжаловало его в арбитражный суд.

Суд установил, что филиал ЗАО "Реестр А-Плюс", с которым общество заключило договор на оказание услуг по проведению общего собрания акционеров, ликвидирован непосредственно перед проведением общего собрания.

Согласно протоколу общего собрания акционеров общества, состоявшегося 27.06.2009, подсчет голосов осуществляла неуполномоченная счетная комиссия. Следовательно, в действиях общества имеется состав вмененного ему правонарушения. Указанное обстоятельство общество не оспаривает.

Существенных процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении, являющихся основаниями для отмены оспариваемого постановления, административный орган не допустил..."

3.4. Вывод из судебной практики: Несоответствие содержания отчета об итогах голосования на собрании положениям нормативного акта, устанавливающего дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов").

Приведенный ниже судебный акт касается спора, в котором регулирующим органом являлась ФСФР России. В настоящее время дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст. ст. 15.17 - 15.22, ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ, рассматривает ее правопреемник - Банк России (п. 12 ст. 3 Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ).

Кроме того, суд ссылается на утратившее силу Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 31.05.2002 N 17/пс). В настоящий момент действует Положение N 660-П.

Судебная практика:

Постановление ФАС Поволжского округа от 25.08.2011 по делу N А06-7722/2010

"...Как следует из материалов дела, заместителем начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг Федеральной службы по финансовым рынкам на основании обращения общества с ограниченной ответственностью "Производственный персонал 2005" и общества с ограниченной ответственностью "КаспийШельфМонтаж", поступившего 21.05.2010, проведена проверка общества, в ходе которой установлено, что в нарушение пункта 5.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2020 N 17/пс (далее - Положение) отчет об итогах голосования на собрании, опубликованный обществом, не содержит полной предусмотренной положением информации.

По данном факту административным органом 04.10.2010 составлен протокол об административном правонарушении N 10-332/пр.

Заместителем руководителя РО ФСФР России в ЮФО вынесено постановление от 30.11.2010 по делу N 58-10-405/ап о назначении обществу административного наказания, предусмотренного частью 10 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением административного органа, общество обжаловало его в судебном порядке.

Суды, отказывая в удовлетворении заявленного требования, исходили из следующих обстоятельств дела и норм права.

30.04.2010 состоялось внеочередное общее собрание акционеров общества (далее - собрание). Согласно сведениям, предоставленным обществом письмом от 06.07.2010 N 7051375, а также сведениям, содержащимся в обращении заявителей, решения, принятые на собрании, и итоги голосования на собрании не оглашались, а были опубликованы в газете "Биржевые ведомости Юга России" от 10.05.2010 N 10 (387) и в газете "Северо-Каспийская правда" от 15.05.2010 N 36 (11238) в соответствии с требованиями пунктов 17.41 и 17.20 Устава общества.

Вместе с тем, в нарушение требований пункта 5.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002 N 17/пс, отчет об итогах голосования на собрании, опубликованный обществом, не содержал всей, предусмотренной положением информации, а именно: место нахождения общества; место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание); повестка дня общего собрания; число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания; число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу; число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум; имена членов счетной комиссии; имена председателя и секретаря общего собрания.

Кроме того, в соответствии с протоколом собрания от 05.05.2010 N 20 и протоколом счетной комиссии об итогах голосования на собрании от 30.04.2010 третьим вопросом повестки дня собрания являлось утверждение устава общества в новой редакции. Как следует из вышеуказанных протоколов, решение по данному вопросу принято не было. Однако отчет об итогах голосования на собрании, опубликованный ОАО "СЗ "Красные Баррикады", не содержал каких-либо сведений об итогах голосования и о принятом решении по вопросу об утверждении устава общества в новой редакции.

Таким образом, общество нарушило требования законодательства Российской Федерации по доведению до сведения акционеров решений, принятых на собрании. Данное обстоятельство заявителем не оспаривается.

При таких обстоятельствах судебная коллегия не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы, доводы которой не опровергают правильность сделанных судом и подтвержденных материалами дела выводов..."

3.5. Вывод из судебной практики: Ненаправление акционерам отчета об итогах голосования на общем собрании или направление его с нарушением срока, установленного законодательством, является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов").

Судебная практика:

Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 02.11.2018 N Ф10-3975/2018 по делу N А83-21053/2017

"...ПАО "Симферопольский консервный завод им. С.М. Кирова" (далее - общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с заявлением о признании незаконным и отмене постановления заместителя управляющего отделением по Республике Крым Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации Салахова Э.М. (далее - отделение, ответчик) N 35-17-Ю/0130/3110 от 23.11.2017 о привлечении к административной ответственности по части 10 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 350 000 рублей.

В порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело рассмотрено при участии третьего лица - Космачевского Юрия Ивановича.

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 24.04.2018 в удовлетворении заявления отказано.

Постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 12.07.2018 решение Арбитражного суда Республики Крым от 24.04.2018 оставлено без изменения, апелляционная жалоба общества без удовлетворения.

Акционер ПАО "Симферопольский консервный завод им. С.М. Кирова" Космачевский Ю.И. 04.08.2017 обратился в отделение с заявлением о проведении проверки и принятии мер административного реагирования в связи с совершением обществом правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ, выразившихся в ненаправлении ООО "Кастос" (номинальному держателю акций) информации, содержащейся в отчетах об итогах голосования.

Суд округа считает жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 10 статьи 15.23.1 КоАП, за которое общество привлечено к административной ответственности, выражается в нарушении порядка или срока оглашения или доведения до сведения акционеров решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования.

Согласно пункта 4 статьи 62 ФЗ "Об акционерных обществах" решения, принятые общим собранием акционеров, и итоги голосования могут оглашаться на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, а также должны доводиться до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в форме отчета об итогах голосования в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров, не позднее четырех рабочих дней после даты закрытия общего собрания акционеров или даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

Из материалов дела следует, что третье лицо Космачевский Ю.И. является акционером эмитента, владеющего более чем 10% установленного капитала общества. На момент проведения собрания часть принадлежащих ему акций учитывалась на счете номинального держателя - ООО "Кастос".

ООО "Кастос" зарегистрировано в реестре акционеров общества, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров 23.12.2016 (т. 2, л.д. 1-3).

Указанный отчет в адрес номинального держателя акций ООО "Кастос" не направлялся, что подтверждается письмом регистратора АО "Финансовая компания "Ваш Выбор" N 344/с от 25.09.2017, письмом ООО "Кастос" за N 102 от 21.09.2017 и не оспаривается обществом (т. 1 л.д. 61, 62-63, 79).

На основании изложенного, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу о наличии в действиях общества события административного правонарушения.

Довод подателя жалобы о том, что акционеры и их представители, имеющие депо у номинального держателя ООО "Кастос", присутствовали на собрании 23.12.2016, не освобождает общество от исполнения обязанности по направлению отчета ООО "Кастос", так как в соответствии с пунктом 9 статьи 8.9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" обязанность эмитента по предоставлению информации считается исполненной с даты получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

На основании вышеизложенного, учитывая совокупность установленных фактических обстоятельств и собранных по делу доказательств, суды первой и апелляционной инстанций правомерно пришли к выводу о наличии события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах оспариваемое постановление о назначении административного наказания от 23.11.2017 N 35-17-Ю/0130/3110 является законным и обоснованным..."

Аналогичная судебная практика:

Северо-Западный округ

Примечание: Приведенный ниже судебный акт касается спора, в котором регулирующим органом являлась ФСФР России. В настоящее время дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ, рассматривает Банк России (ст. 23.74 КоАП РФ).

Постановление ФАС Северо-Западного округа от 23.05.2011 по делу N А56-57176/2010

"...Как следует из материалов дела, в результате проверки обращения акционера Общества Шуппе Б.Б. Отделением проведена проверка Общества, в ходе которой установлено, что 09.11.2009 состоялось внеочередное общее собрание акционеров Общества в форме заочного голосования; 16.11.2009 составлен протокол собрания; о принятом на указанном собрании решении Общество уведомило акционеров посредством публикации на странице в сети Интернет и в ленте новостей Информационного агентства "Интерфакс"; иным способом принятые Внеочередным собранием решения до сведения акционеров не доводились.

Отделение, посчитав, что Общество в нарушение пункта 4 статьи 62 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) не довело до сведения акционеров решения, принятые на внеочередном собрании, составило протокол от 13.07.2010 о совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 10 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судами установлено и материалами дела подтверждается, что отчет об итогах голосования на общем собрании, проведенном 09.11.2009, направлен акционерам Общества с нарушением установленного 10-дневного срока.

Таким образом, судами сделан правильный вывод о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 10 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях..."