- •Криминалистика. Учебник Раздел I. Теория и методология криминалистики Тема 1. Предмет, природа и система криминалистики
- •1.1. Понятие, объект и предмет криминалистики
- •1.2. Задачи криминалистики ее природа
- •1.3. Система криминалистики
- •1.4. Место криминалистики в системе других наук
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 2. Методология криминалистики
- •2.1. Общие положения методологии
- •2.2 Философский и общенаучный уровень методов криминалистики
- •2.3 Специальные методы криминалистики
- •2.4 Критерии допустимости методов
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 3. Криминалистическая идентификация
- •3.1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации
- •3.2. Виды и объекты криминалистической идентификации
- •3.3. Идентификационные признаки
- •3.4. Общая методика идентификационного процесса
- •3.5. Криминалистическая диагностика
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 4. Использование специальных знаний в уголовном судопроизводстве
- •4.1. Понятие специальных знаний
- •4.2. Формы и виды использования специальных знаний
- •Рекомендуемая литература
- •Раздел II. Криминалистическая техника Тема 5. Общие положения криминалистической техники
- •5.1. Понятие и система криминалистической техники
- •5.2. Правовые основы применения криминалистической техники
- •5.3. Классификация научно-технических средств, применяемых при расследовании
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 6. Основы криминалистической фотографии, видео- и звукозаписи
- •6.1. Понятие, правовые основы и оформление использование фотосъемки, видео- и звукозаписи
- •6.2. Криминалистическая фотография
- •6.3. Криминалистическая видео- и звукозапись
- •6.4. Особенности использования цифровых средств фиксации
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 7. Трасология
- •7.1. Общие положения трасологии
- •7.2. Исследование гомеоскопических следов
- •7.3. Исследование механоскопических следов
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 8. Одорология (исследование запаховых следов)
- •8.1. Понятие и научные основы работы с запаховыми следами
- •8.2. Изъятие и исследование запаховых следов человека
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 9. Кимви (криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий)
- •9.1. Понятие, предмет, методы и научные основы кимви
- •9.2. Исследование лакокрасочных и полимерных материалов
- •9.3. Исследование волокнистых материалов
- •9.4. Исследование гсм и нефтепродуктов
- •9.5. Исследование почв
- •9.6. Микрообъекты
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 10. Криминалистическое оружиеведение
- •10.1. Основы криминалистического оружиеведения
- •10.2. Судебная баллистика
- •10.3. Исследование холодного оружия
- •10.4. Криминалистическая взрывотехника
- •10.5. Исследование иного оружия
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 11. Криминалистическое исследование документов
- •11.1. Общие положения и научные основы исследования документов
- •11.2. Технико-криминалистическое исследование документов
- •11.3. Криминалистическое почерковедение
- •11.4. Криминалистическое автороведение
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 12. Криминалистическая фоноскопия
- •12.1. Понятие и научные основы криминалистической фоноскопии
- •12.2. Определение социальных и физиологических характеристик человека по устной речи
- •12.3. Возможности судебных экспертиз
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 13. Идентификация человека по признакам внешности (габитоскопия)
- •13.1. Понятие и научные основы идентификации человека по признакам внешности
- •13.2. Признаки внешности человека и источники информации о них
- •13.3. Описание человека по методу "словесного портрета"
- •13.4. Иные способы фиксации внешних признаков человека в криминалистической практике
- •13.5. Возможности криминалистических экспертиз. Пластическая реконструкция лица по черепу
- •Рекомендуемая литература:
- •Тема 14. Уголовная регистрация. Криминалистические учеты
- •14.1. Понятие и назначение уголовной регистрации, ее научные и правовые основы
- •14.2. Объекты регистрации. Способы описания и ведения учетов
- •14.3. Система регистрации
- •14.4. Оперативно-справочные, розыскные и криминалистические учеты
- •14.5. Экспертно-криминалистические учеты
- •14.6. Автоматизированные информационно-поисковые системы
- •14.7. Правила наведения справок об объектах учета
- •Рекомендуемая литература
- •15.1. Информация: понятие и сущность
- •15.2. Информационное отражение события преступления. Сферы и формы отображения события преступления.
- •15.3. Криминалистически значимая информация о преступлении и ее виды
- •15.4. Актуализация информации о преступлении и преступнике
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 16. Криминалистическое прогнозирование
- •16.1. Понятие прогнозирования: сущность и значение криминалистического прогнозирования. Отличие криминалистического прогнозирования от эмпирического предвидения
- •16.2. Структура криминалистического прогнозирования.
- •16.3. Методы криминалистического прогнозирования
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 17. Изучение личности в уголовном судопроизводстве
- •17.1. Понятие, значение и задачи криминалистического изучения личности
- •17.2. Объем криминалистического изучения личности
- •17.3. Методы криминалистического изучения личности
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 18. Учение о криминалистической версии
- •18.1. Криминалистическая версия: понятие, характерные черты, логическая природа
- •18.2. Классификация версий
- •18.3. Процесс построения и проверки версий
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 19. Организационные формы расследования
- •19.1. Понятие организационных форм расследования и уровни организации расследования
- •19.2. Виды форм расследования. Характеристика отдельных форм расследования
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 20. Ситуации расследования. Тактические решения
- •20.1. Понятие, содержание и значение ситуации расследования
- •20.2. Классификация следственных ситуаций
- •20.3. Понятие, виды, структура и значение тактического решения
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 21. Планирование расследования
- •21.1. Понятие, значение, виды и принципы планирования расследования преступлений
- •21.2. Планирование расследования уголовного дела
- •21.3. Планирование отдельных следственных действий
- •21.4. Техника планирования
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 22. Криминалистическая тактическая операция
- •22.1. Понятие криминалистической тактической операции
- •22.2. Классификация криминалистических тактических операций. Структура тактической операции
- •22.3. Характеристика отдельных криминалистических тактических операций
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 23. Предупреждение и нейтрализация противодействия в уголовном судопроизводстве
- •23.1. Понятие противодействия в уголовном судопроизводстве
- •23.2. Формы и виды противодействия
- •23.3. Субъекты противодействия
- •23.4. Деятельность следователя по нейтрализации противодействия
- •Рекомендуемая литература
- •Раздел IV. Криминалистическая тактика Тема 24. Общие положения криминалистической тактики и тактики отдельных процессуальных действий
- •24.1. Понятие и предмет криминалистической тактики
- •24.2. Структура и задачи криминалистической тактики
- •24.3. Основные категории криминалистической тактики: тактический прием, тактическая комбинация, тактическая рекомендация, тактический риск
- •24.4. Тактика отдельных процессуальных действий
- •24.5. Тактика защиты информации
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 25. Общие положения тактики следственного осмотра
- •25.1. Принципы следственного осмотра
- •25.2. Виды следственного осмотра
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 26. Тактика осмотра места происшествия
- •26.1. Понятие и задачи осмотра места происшествия
- •26.2. Этапы осмотра места происшествия
- •Рекомендуемая литература:
- •Тема 27. Тактика эксгумации
- •27.1. Понятие, сущность и значение эксгумации
- •27.2. Общие положения тактики эксгумации
- •27.3. Фиксация хода и результатов эксгумации
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 28. Тактика освидетельствования
- •28.1. Понятие и задачи освидетельствования
- •28.2. Тактические особенности производства освидетельствования
- •28.3. Особенности тактики проведения освидетельствования судом
- •28.4 Фиксация хода освидетельствования
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 29. Тактика следственного эксперимента
- •29.1. Понятие, цели и виды следственного эксперимента
- •29.2. Тактика проведения следственного эксперимента
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 30. Тактика контроля и записи переговоров
- •30.1. Понятие, основания и цели контроля и записи переговоров
- •30.2. Тактика производства контроля и записи переговоров
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 31. Тактика допроса
- •31.1. Понятие, предмет, виды и значение допроса
- •31.2. Подготовка к производству допроса
- •31.3 Рабочий этап допроса
- •31.4. Тактика допроса в конфликтной ситуации
- •31.5. Тактика допроса в бесконфликтной ситуации
- •31.6. Фиксация хода и результатов допроса
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 32. Тактика очной ставки
- •32.1. Понятие, предмет и значение очной ставки
- •32.2. Тактика проведения очной ставки
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 33. Тактика предъявления для опознания
- •33.1. Понятие, сущность и задачи предъявления для опознания
- •33.2. Психологические основы предъявления для опознания
- •33.3. Подготовка к предъявлению для опознания
- •33.4. Тактика предъявления для опознания живых лиц
- •33.5. Тактика предъявления лица для опознания в условиях, исключающих визуальное восприятие им опознающего
- •33.6. Тактика предъявления для опознания трупа
- •33.7. Тактика предъявления для опознания предметов
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 34. Тактика проверки показаний на месте
- •34.1. Понятие, сущность, виды и задачи проверки показаний на месте
- •34.2. Тактика производства проверки показаний на месте
- •34.3. Особенности фиксации хода и результатов проверки показаний на месте
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 35. Тактика задержания
- •35.1. Процессуальная регламентация задержания
- •35.2. Задержание, проводимое после предварительной подготовки и без нее
- •35.3. Тактические приемы задержания
- •35.4. Использование технических средств при задержании
- •35.5. Фиксация хода и результатов задержания
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 36. Тактика обыска и выемки
- •36.1. Понятие, объекты, виды и задачи обыска
- •36.2. Подготовка к обыску
- •36.3. Общие положения тактики обыска
- •36.4. Психологические основы обыска
- •36.5 Фиксация хода и результатов обыска
- •36.6. Тактические особенности выемки
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 37. Тактика получения образцов для сравнительного исследования
- •37.1. Понятие, виды и значение получения образцов для сравнительного исследования. Требования, предъявляемые к ним
- •37.2. Тактика получения образцов для сравнительного исследования
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 38. Тактика назначения и производства судебной экспертизы
- •38.1. Понятие и классификация судебной экспертизы
- •38.2. Тактика назначения судебной экспертизы
- •38.3. Общая методика экспертного исследования
- •38.4. Оценка заключения эксперта
- •Рекомендуемая литература
- •Раздел V. Методика расследования отдельных видов преступлений Тема 39. Расследование убийств
- •39.1. Общая характеристика преступления
- •39.2. Первоначальный этап расследования
- •39.3. Последующий этап расследования
- •39.4. Особенности расследования заказных убийств
- •39.5. Особенности расследования убийств при расчленении трупа
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 40. Расследование терроризма
- •40.1. Общая характеристика терроризма
- •40.2. Методика расследования
- •40.3. Возможности предупреждения и пресечения терактов
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 41. Расследование преступлений против собственности
- •41.1. Общая характеристика преступлений против собственности
- •41.2. Особенности расследования краж
- •41.3. Расследование грабежей и разбоев
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 42. Расследование экологических преступлений
- •42.1. Общая характеристика экологических преступлений
- •42.2. Типичные следственные ситуации по делам об экологических преступлениях
- •42.3. Особенности первоначального этапа расследования
- •42.4. Назначение экспертиз по данной категории преступлений
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 43. Расследование преступлений в сфере налогообложения
- •43.1. Общая характеристика преступлений в сфере налогообложения
- •43.2. Проверка информации о признаках налогового преступления
- •43.3. Типичные следственные ситуации по делам о преступления в сфере налогообложения
- •43.4. Особенности первоначального этапа расследования
- •43.5. Особенности последующего этапа расследования
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 44. Расследование преступлений совершаемых несовершеннолетними
- •44.1. Особенности возбуждения уголовных дел и планирования при расследовании преступлений совершенных несовершеннолетними
- •44.2. Особенности тактики (производства) отдельных следственных действий
- •44.3. Особенности использования специальных знаний
- •Рекомендуемая литература
- •Тема 45. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации
- •45.1. Общая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации
- •45.2. Типичные следственные ситуации по делам о компьютерных преступлениях
- •45.3. Особенности первоначального этапа расследования
- •45.4. Последующий этап расследования
- •Рекомендуемая литература
17.3. Методы криминалистического изучения личности
В зависимости от условий, в которых происходит изучение личности, можно выделить непосредственное изучение объекта, т.е. исследование его свойств в процессе осязания их органами чувств, и опосредованное изучение личности, когда данные, характеризующие объект изучения, устанавливаются по анализу имеющейся информации (без непосредственного контакта с объектом изучения). В ходе уголовного судопроизводства следователь может воспользоваться разнообразными методами. Так, в процессе допроса, очной ставки, при общении вне процессуальных действий следователь может использовать методы непосредственного изучения личности, таких как беседа, наблюдение, метод эксперимента. Опосредованное изучение личности происходит, как правило, на первоначальном этапе расследования, когда следователь знакомится с личностями подозреваемого, возможных свидетелей по анализу собранных документов и другой информации (метод обобщения независимых характеристик, анализ результатов деятельности).
В криминалистической литературе к методам изучения личности относят метод наблюдения, метод беседы, биографический метод, метод обобщения независимых характеристик, анализ результатов деятельности, метод моделирования, метод эксперимента. К более современным, но менее традиционным методам, способствующим установлению информации, характеризующей личность, можно отнести также метод когнитивного интервью, инструментальный метод диагностики лжи (полиграфологию), метод нейролингвистического программирования и др.
Криминалистическое наблюдение и реализация его результатов пронизывают уголовное судопроизводство. Субъектами наблюдения как метода познания (в том числе и познания отдельных свойств личности) в уголовном судопроизводстве являются следователь, лицо, производящее дознание, руководитель следственного органа, лицо, осуществляющее оперативно-розыскную деятельность, судья.
Наблюдение может быть простым (визуальным) и квалифицированным. Простое наблюдение - это восприятие следователем объекта наблюдения без применения специальных приемов и методов, лишь посредством органа зрения. Но простое наблюдение не всегда является эффективным средством познания. Поэтому в ряде случаев целесообразно осуществлять наблюдение с использованием различных научно-технических средств (квалифицированное наблюдение). К научно-техническим средствам могут быть отнесены средства выявления невидимого, расширения границ зоны наблюдения, улучшения условий наблюдения.
Криминалистической наукой разработаны определенные требования, необходимость соблюдения которых позволяет сделать рассматриваемый процесс эффективнее. Прежде всего это изучение объекта еще до начала наблюдения за ним и получение перед наблюдением наиболее полного представления о нем. В процессе наблюдения следует исходить из сформулированных целей и задач изучения личности; проводить наблюдение с учетом определенного мысленного плана либо разработанной схемы наблюдения. При наблюдении нужно обращать внимание и фиксировать не только обличающие (отрицательные) моменты поведения, но и противоположные, положительные характеристики; вести одновременное наблюдение и фиксировать внимание на вербальных и невербальных проявлениях поведения; не доверять однократному наблюдению, исследовать объект с разных точек зрения, в разные моменты и в разных ситуациях; по возможности изменять условия наблюдения.
Очень важно при наблюдении не делать поспешных выводов, основанных на единичном результате наблюдения. Во избежание этого необходимо конкретно формулировать результаты наблюдения и к их оценке привлекать специалистов соответствующего профиля, а также подвергать сомнению нарочно демонстрируемые элементы, которые "сразу же бросаются в глаза", поскольку они могут в конечном итоге оказаться ложной демонстрацией, симуляцией или инсценировкой.
Метод криминалистического наблюдения прост в применении, доступен, экономичен, в большинстве случаев достаточно информативен, хотя для конкретных выводов требует достаточно времени. Поэтому целесообразность его применения для сбора информации об интересующей следствие личности очевидна.
Также достаточно простым в применении является метод беседы. Беседа предполагает получение информации путем разговора, обмена мнениями. Сущность данного метода сводится к познанию психических явлений в процессе речевого общения с личностью в определенных условиях. С помощью беседы можно установить достаточно широкий круг обстоятельств, характеризующих личность. К ним относятся уровень развития (общеобразовательный, интеллектуальный, культурный, профессиональный), темперамент (соотношение торможения и возбуждения, способы реагирования), состояние психики (вменяемость, невменяемость), национальная принадлежность, территория проживания и многое другое.
Определенные речевые особенности могут указывать на наличие психических болезней или особых психических состояний. Так, болезнь Альцгеймера характеризует заметная стереотипность речи: фразы состоят из одних и тех же выражений и произносятся с одинаковой интонацией, одинаковы также мимика и жесты, а для маниакально-депрессивного психоза характерен "телеграфный" стиль речи, иногда переходящий в бессвязность*(45).
Для обеспечения целенаправленности получения информации в ходе метода беседы должны быть учтены следующие положения: плановость (обсуждение заранее определенных вопросов в определенной последовательности), целенаправленность, избирательность, тактичность, индивидуальность. Метод беседы является богатым источником информации о личности, но следует учитывать, что интерпретация полученных данных носит в определенной степени субъективный характер, поскольку на нее оказывает влияние субъективное восприятие опрашивающего (следователя, оперативного работника органа дознания), а также то обстоятельство, что его личность и навыки общения могут влиять на полноту и достоверность сообщаемой опрашиваемым лицом информации.
Метод беседы наиболее полно реализуется в рамках производства допросов.
Еще одним методом изучения личности является криминалистическое моделирование. Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве. Частным случаем применения криминалистического моделирования по отношению к личности обвиняемого (подозреваемого) является составление психологического портрета преступника.
Изучение отечественного и зарубежного опыта составления психологического портрета предполагаемого преступника с формированием его розыскных признаков показало, что в основе этой работы лежит определение психологического (субъективного) значения некоторых элементов криминалистической характеристики преступлений. Данное значение опирается на установление вероятностных отношений между криминалистическими параметрами, характеризующими место, время, способ, орудие преступления, виновного и потерпевшего и значимыми для розыска характеристиками преступника: антропологическими, биологическими, психологическими, социально-демографическими и др.*(46)
Биографический метод, или изучение жизненного пути, позволяет проанализировать жизнь и деятельность интересующего следствие лица в определенной хронологической последовательности. Биографический метод состоит в систематизированном сборе сведений биографического характера и рассмотрении фактов жизни человека с учетом установления их внутренней (психологической) обусловленности мотивами поведения, целями действий, а также в фиксации проявляющихся в поступках человека особенностей его интеллекта, черт характера, воли и других психических свойств. Современные биографические методы основаны на изучении личности в контексте истории и перспектив развития ее индивидуального бытия. Использование биографических методов предполагает получение информации, источниками которой являются автобиографические методики (опросники, интервью, спонтанные и спровоцированные автобиографии), свидетельства очевидцев, анализ дневников, писем и т.п.
Источниками сведений биографического характера могут быть сообщения самого объекта изучения о различных периодах его жизни, свидетельства родственников, знакомых, коллег, разнообразные документы (аттестаты, дипломы, трудовая книжка и иные документы, содержащие данные, связанные с продвижением работника по должностям и профессиям, характеристики с места работы, учебы, жительства), личная корреспонденция (дневники, записные книжки, содержание sms-сообщений и электронной почты и др.), результаты проверок по различного рода учетам (например, пофамильному оперативно-справочному учету ГИЦ МВД России), материалы уголовных дел, если человек ранее привлекался к уголовной ответственности.
Однако этот метод может создать неполную картину данных, поскольку может быть собрана лишь односторонняя информация в силу утраты каких-либо документов. Для получения объективной информации о возможностях и способностях объекта изучения могут быть использованы методы психологического тестирования. Но применение таких методов требует особой предварительной подготовки работников, осуществляющих тестирование. Эта работа может проводиться специалистами-психологами или социологами.
Применительно к требованиям уголовного судопроизводства анализ жизненного пути является наиболее эффективным из числа доступных следователю методов изучения личности.
Метод обобщения независимых характеристик заключается в сборе сведений о личности из различных источников (со слов знающих его людей, из письменных показаний, характеристик с места работы или учебы) и обобщении полученной информации с целью выделения устойчиво повторяющихся в разных источниках указаний на одни и те же свойства. Особенности, которые указываются наиболее часто, как правило, и являются действительно присущими объекту изучения.
Чем большее количество источников информации собрано и проанализировано, тем более полное представление сложено об объекте изучения. В ходе сбора информации следователю необходимо оценивать и принимать во внимание всю информацию и различные характеристики, как положительные, так и отрицательные. Минимальный круг характеристик, которые должны быть собраны, включает в себя характеристики с места работы, учебы, жительства, личные дела с места работы и учебы, мест заключения, медицинские карты, истории болезни, акты судебно-медицинского исследования и др.
Одним из достоверных методов изучения личности в уголовном судопроизводстве может выступать производство соответствующих экспертиз. Достаточно информативными экспертизами, составляющими представление об отдельных характеристиках личности, являются: судебно-медицинская экспертиза состояния здоровья, экспертиза самоповреждений и искусственно вызванных болезненных состояний, экспертиза половых состояний (установление истинного пола, половой способности, бывшей или протекающей беременности и др.), медико-криминалистическая экспертиза по установлению возраста человека, судебно-психиатрическая экспертиза определения психического состояния лица, судебно-психологическая экспертиза, судебно-почерковедческая экспертиза и др.
Могут быть использованы и другие методы изучения личности в уголовном судопроизводстве при условии соответствия их определенным требованиям: научности, допустимости применения их к объекту исследования с учетом уголовно-процессуальных и этических норм.