Глава 3. Правоотношения в инвестиционной сфере

3.1. Инвестиционные отношения как особый вид правоотношений

Теоретико-правовой аспект исследования проблемы инвестиционных отношений подразумевает рассмотрение последних в качестве разновидности правоотношений, т.е. общественных отношений урегулированных нормами права. При этом нормами права в данном случае регламентируется инвестиционная деятельность, т.е. социальная деятельность, «связанная с вложением инвестиций, а также совокупность практических действий по реализации инвестиций»¹⁷².

Инвестиционное правоотношение рассматриваемое как система, представляет собой сложное явление, состоящее из различных элементов, объединяемых структурно-логическими связями¹⁷³. В теории правоотношения в качестве его элементов обычно выделяют субъектов, объекты и содержание¹⁷⁴. Целевые установки инвестиционной деятельности обуславливают особенности объекта, и специфический круг субъектов инвестиционных правоотношений, а так же их права и обязанности.

Таким образом, для того, что бы выявить особенности инвестиционных правоотношений следует подробно рассмотреть перечисленные структурные элементы.

Субъекты инвестиционных правоотношений.Как и любое общественное отношение, инвестиционное правоотношение представляет собой взаимосвязь, взаимодействие, взаимообусловленность, возникающую между субъектами. Отношение не может возникать у субъекта с самим собою, поэтому инвестиционное правоотношение возникает, по крайней мере, между двумя субъектами. Субъекты правоотношений — «это индивиды и организации, которые в соответствии с нормами права являются носителями субъективных прав и юридических обязанностей»¹⁷⁵. Следовательно, субъектами инвестиционных правоотношений являются лица, выступающие в качестве носителей предусмотренных нормой инвестиционного права субъективных прав и обязанностей. Круг субъектов инвестиционных правоотношений определяется, в конечном счете, государством.

Анализируя точки зрения различных авторов на феномен «субъект правоотношения», диссертант пришел к выводу, что достаточно часто отождествляются понятия субъект права и субъект правоотношения. По мнению многих авторов, быть субъектом права означает обладать правосубъектностью, или, что то же самое, обладать праводееспособностью. Однако, подобная позиция, вряд ли может быть признана в достаточной степени обоснованной. Соискателю, в свою очередь, представляется, что субъектом права может быть любой участник любого юридически значимого отношения, поведение которого может повлиять на правовой статус других участвующих в этом отношении субъектов. В подобном понимании субъектами права являются правоспособные физические лица (возможность лица обладать определенными правами, реализация которых затрагивает права других в ряде случаев возникает еще до рождения самого лица), животные (в том случае, если они выступают в качестве непосредственных участников юридически значимых отношений. В частности, ситуация, когда любимое животное упоминается в договоре-завещании). Кроме того, безусловно, субъектом права является субъект правонарушения. Однако, ни в одном из перечисленных случаев названные субъекты права не являются субъектами правоотношений. В первых двух случаях субъектом правоотношения, защищающим оспариваемые интересы или нарушенные права, будет являться представитель. При этом понятия правоспособность и дееспособность реализуются двумя разными субъектами. В примере с субъектом правонарушения, последний может выступать в качестве субъекта правоотношения (в том числе инвестиционного правоотношения), в случае привлечения к юридической ответственности. В этом случае, субъектом правоотношения, лицо становится только в том случае, если отношение в котором он принимает непосредственное участие урегулировано нормами позитивного права.

Таким образом, субъектом правового инвестиционного отношения может быть обладающее правосубъектностью лицо, в отношении (либо от имени которого) осуществляются права и обязанности связанные с «вложением инвестиций, а также совокупность практических действий по реализации инвестиций»¹⁷⁶. Субъектами инвестиционных правоотношений могут быть индивиды (граждане государства, иностранные граждане, лица без гражданства, лица с двойным гражданством), организации и социальные общности. Правовое положение указанных субъектов определяется их правовым (юридическим) статусом. Правовой статус в научной литературе определяется по-разному, но его сердцевиной являются права и обязанности субъектов, закрепленные в законодательстве государства. Можно выделить общий, специальный и индивидуальный статусы субъектов. Общий статус определяется, прежде всего, основными правами и обязанностями, закрепленными в Конституции. Общий статус у всех субъектов-индивидов (физических лиц) одинаков и может быть изменен лишь с изменением норм Конституции. Специальным правовым статусом наделяются организации и социальные общности. Наличие прав и обязанностей этих субъектов определяется теми целями и задачами, ради которых они существуют или создаются. Индивидуальный правовой статус зависит как от общего статуса, так и от индивидуальных (конкретных) субъективных прав и обязанностей, принадлежащих конкретному субъекту. Поэтому индивидуальные правовые статусы физических лиц отличаются друг от друга и зависят во многом от воли самих субъектов и совершаемых ими юридических действий.

Организации как субъекты инвестиционных правоотношений могут быть как государственными, так и негосударственными.

Выступая в качестве субъектов социально-правовых отношений, государственные органы характеризуются как юридические лица публично-правового характера. Их существование не зависит от воли и желания индивидуальных лиц, которые формируют те или иные государственные органы (например, назначение или отставка министра правительства не влияет на процесс существования самого правительства как органа государства). При этом, будучи составными частями одного и того же государственного аппарата, государственные органы отличаются друг от друга порядком своего образования, видами выполняемой ими государственной деятельности, характером и объемом компетенции, особенностями исполнения служебных полномочий и т.д.

Особое место в системе инвестиционной деятельности занимают индивидуальные субъекты — должностные лица (чиновники) и лица, обладающие специальным правовым статусом, выступающие в качестве полномочных представителей государственной власти. Положение названных субъектов в системе инвестиционной деятельности предполагает наличие у них возможности действовать от имени государства, в целях реализации государственных интересов в инвестиционной сфере. При этом в случае необходимости обеспечения издаваемых властных предписаний представители государственной власти могут использовать механизм юридических гарантий и санкций. В рамках диссертационного исследования автор выделяет две группы лиц способных самостоятельно, от своего имени представлять государственные интересы в инвестиционной сфере. Это, во-первых, должностные лица — представители государственной власти (президент, министры, судьи и т.д.), являющиеся полномочными представителями государства в течение всего периода профессиональной деятельности и, во-вторых — это лица, обладающие специальным правовым статусом, реализующие государственно-властные полномочия только в период выполнения ими конкретной профессиональной функции. Отличительной чертой перечисленных лиц является выведение их за рамки служебной субординации во время осуществления государственно-властных полномочий. В этот период, они от имени государства реализуют функцию государственно-правового регулирования инвестиционной деятельности и, следовательно, обязаны соизмерять свои поступки исключительно с требованиями закона.

В соответствии с действующим инвестиционным законодательством в качестве субъектов рассматриваемых отношений могут выступать физические и юридические лица (в том числе иностранные), а также государства и международные организации. Осуществляя классификацию субъектов инвестиционных правоотношений в качестве классификационных оснований, диссертант считает целесообразным выделять функциональный критерий и критерий социально-экономического интереса.

по функциональному критериюсубъекты инвестиционных правоотношений подразделяются на: управленцев, координаторов, инвесторов, заказчиков, исполнителей работ, пользователей объектов инвестиционной деятельности, а также поставщиков, банковские, страховые и посреднические организации, инвестиционные биржи и др.

в соответствии с преследуемым социально-экономическим интересом следует выделять субъектов реализующих в процессе инвестиционной деятельности интересы публичного, корпоративного и частного характера.

Несмотря на столь широкий круг возможных участников инвестиционных отношений в качестве основных их субъектов, по мнению диссертанта, следует рассматривать инвесторов — собственников средств (инвестиций в любой форме), вложенные в создание, расширение или модернизацию производства. Инвесторы — это собственники средств (инвестиций в любой форме), вложенных в создание, расширение или модернизацию производства материальных (товаров и услуг) и духовных благ, а также в инфраструктуру.

Объектом инвестиционных правоотношенийвыступает предполагаемая прибыль (либо иной полезный результат) являющаяся целевой установкой определяющей поведение субъектов инвестиционной деятельности. Объект инвестиционного правоотношения — это то, что противостоит субъекту в его деятельности. Следует различать объект права и объект правоотношения (в том числе инвестиционного правового отношения). Объект права — это общественные отношения, которые могут быть предметом правового регулирования и которые регулируются правом. Понятие объекта правоотношения более конкретное и более узкое. Под ним понимают то, на что направлена деятельность определенных лиц в подобном отношении, т.е. то, на что направлены субъективные юридические права и обязанности субъектов. В юридической науке существуют две теории различно объясняющие, что может выступать в качестве такого объекта. Одна из них называется монистической (теория единого объекта), другая — плюралистическая (теория множественности объектов). В соответствии с первой теорией, объектом правоотношения является то, на что направлено или на что воздействует правоотношение. Но воздействовать право может только на поведение людей. При этом как субъективные права, так и юридические обязанности направлены на обеспечение в интересах управомоченного определенного поведения обязанного лица. То поведение обязанного лица, на которое вправе притязать управомоченный, и составляет по этой теории юридический объект правоотношения¹⁷⁷. В соответствии с данным подходом объектами инвестиционных правоотношений являются поведенческие установки, возникающие в ходе инвестиционной деятельности. В частности в рамках инвестиционных правоотношений возникающих у инвестора с государством, субъекты вправе требовать друг от друга соблюдения определенных правил поведения закрепленных в договорах, нормативно-правовых актах и обеспеченных юридическими гарантиями и санкциями. Таким образом, применительно к инвестиционной сфере в качестве объекта правоотношения выступают отношения между людьми складывающиеся по поводу инвестиций, а точнее обусловленное спецификой инвестиционной деятельности их поведение.

Подобный подход подвергся критике в научной литературе в связи с тем, что он не может быть применен ко всем правоотношениям (не понятно, к примеру, каким образом в рамках подобного подхода будут реализоваться правовые отношения, связанные с охраной индивида от вторжения в сферу его частных интересов со стороны самого государства). Поэтому плюралистическая теория объекта правоотношения не сводит последний только к поведению обязанного лица, а понимает под объектом различные социальные блага. Это могут быть материальные блага — вещи, а также продукты духовного творчества, личные неимущественные блага (жизнь, здоровье, честь, достоинство человека), само поведение участников правоотношения и результаты поведения (вынесение судебного решения). С данной точки зрения в качестве объекта правоотношений в инвестиционной сфере выступают как поведение субъектов, обусловленное их коммерческими интересами (инвестиционными), так и предполагаемая прибыль. Такой подход соискателю представляется более приемлемым хотя бы потому, что позволяет рассматривать проблему комплексно, в связи с множеством объективных и субъективных критериев характеризующих поведение участников инвестиционных правоотношений.

При этом необходимо отметить, что от объекта инвестиционного правоотношения следует отличать предмет,в качестве которого могут выступать соответствующие экономические вложения, сделанные в целях получения прибыли или достижения какого-либо иного положительного социального эффекта. В качестве таких вложений могут выступать денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, лицензии, в том числе и на товарные знаки, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности.

Таким образом, инвестиционные правоотношения можно рассматривать как разновидность отношений собственности. При этом следует иметь ввиду, что отношения субъектов-собственников (или возникновение таких отношений) возможны при нормальной рыночной экономике, когда существует как национальный, так и международный рынок товаров, капиталов и т.д. Ибо только в этих условиях возможен нормальный инвестиционный процесс, основанный на разделении труда.

Как национальные, так и иностранные инвестиции вкладываются в производство и инфраструктуру в широком смысле этого слова. Именно инвестиционный процесс представляет собой с точки зрения источников инвестирования единый, а точнее, двуединый и неделимый процесс — необходимый и объективный экономический производственный процесс — явление закономерное. И здесь возникает необходимость его глубокого познания и сознательное влияние на него. С юридической точки зрения инвестиционный процесс означает создание определенных правовых условий (гарантий) участникам инвестиционных отношений, которые независимо от субъективных причин всегда стимулировали бы инвестирование в производство, т.е. инвестиционную деятельность¹⁷⁸. Этим во многом определяется содержание инвестиционного правоотношения.

Содержание инвестиционного отношениясоставляют субъективные права и обязанности участников инвестиционной деятельности.

В юридическом аспекте содержание инвестиционного отношения составляют субъективные юридические права и обязанности его субъектов. Субъективное право — это право, принадлежащее субъекту отношения. Это мера его возможного поведения и, следовательно, мера его социальной свободы. Эта мера определяется нормой официального права и данное обстоятельство самым непосредственным образом отражается на структуре субъективного юридического права. Структура субъективного официального права, или его строение, включает три элемента: возможность действовать определенным образом, возможность требовать от другой стороны соответствующего поведения и возможность прибегнуть к защите со стороны государства в случае неисполнения другой стороной своих юридических обязанностей¹⁷⁹.

Субъективное право применительно к инвестиционным правовым отношениям — это мера возможного поведения субъекта инвестиционной деятельности определенная правовой нормой. Так, например, Федеральный Закон РФ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» весьма четко определяет субъективные права инвесторов. В законе в частности указывается, что инвестор, как субъект инвестиционных правоотношений:

- вправе осуществлять инвестиционную деятельность;

- самостоятельно определять объем и направления капитальных вложений, а также заключать договора с другими субъектами инвестиционной деятельности;

- владеть, пользоваться и распоряжаться объектами капитальных вложений и результатами осуществленных капитальных вложений;

- передавать по договору и (или) государственному контракту свои права на осуществление капитальных вложений и на их результаты;

- осуществлять контроль за целевым использованием средств, направляемых на капитальные вложения;

- объединять собственные и привлеченные средства со средствами других инвесторов в целях совместного осуществления капитальных вложений и т.д.¹⁸⁰

Но кроме возможности действовать определенным образом структура субъективного права, или его строение, включает и такие элементы как возможность требовать от другой стороны соответствующего поведения и возможность прибегнуть к защите со стороны государства в случае неисполнения другой стороной своих юридических обязанностей.

В свою очередь обязанность как структурный элемент юридического содержания правоотношения неразрывно связана с субъективным правом. Неслучайно известный дореволюционный русский юрист Н. М. Коркунов определял субъективное право как «...возможность осуществления интереса, обусловленную соответствующей юридической обязанностью»¹⁸¹. Наличие корреспондирующей субъективному праву юридической обязанности, по сути, конституирует первое. Если у инвестора в соответствии с законодательством существует право владеть, пользоваться и распоряжаться объектами капитальных вложений, то подразумевает наличие у других субъектов инвестиционных правоотношений обязанности не препятствовать этому субъективному праву и не умалять его.

Основные обязанности субъектов инвестиционно-правовых отношений определяются в действующем законодательстве. Субъекты обязаны: осуществлять инвестиционную деятельность в соответствии с международными договорами Российской Федерации, федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, законами субъектов Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, а также с утвержденными в установленном порядке стандартами (нормами и правилами); исполнять требования, предъявляемые государственными органами и их должностными лицами, не противоречащие нормам законодательства Российской Федерации; использовать средства, направляемые на капитальные вложения, по целевому назначению¹⁸².

Рассматривая содержательную сторону инвестиционных правоотношений, а также их объект-субъктный состав, следует указать на то, что инвестиционные отношения в условиях рыночной экономики, это, прежде всего отношения собственников. Невозможно себе представить рыночные отношения несобственников товаров и инвестиций, поэтому в стране, экономика которой ориентирована на рыночные отношения, необходимо, прежде всего, создать условия существования всех видов и форм собственности, начиная с частной — индивидуальной и кончая государственной и общенародной (национальной).

Создать условия нормального инвестирования с юридической точки зрения — фактически создать юридические предпосылки взаимодействия (коммуникации) в инвестиционном процессе всех видов и форм собственности и собственников — как национальных субъектов инвестиционных отношений, так и иностранных, а поэтому правовое регулирование инвестиционных отношений включает в себя национально-правовое регулирование и международно-правовое.

При этом, по мнению диссертанта, следует согласиться с точкой зрения, согласно которой правовое регулирование иностранных инвестиций нагляднее свидетельствует, по нашему мнению, об объективности и взаимозависимости инвестиционного процесса и инвестиционной политики как внутренней, так и внешней. В общем виде оно представляет собой регулирование инвестиционных отношений как отношений собственности в международном и национальном праве. Сущность этого процесса состоит в создании правовых условий и гарантий инвеститорам-собственникам, а также в определении соответствующих организационно-правовых форм инвестирования: смешанных и совместных предприятий, иностранных предприятий, их филиалов и т. д. Это и является характерной особенностью регулирования инвестиционных отношений — отношений собственности, о чем свидетельствует национальное и международное право. Именно в национальном праве, как в специальных нормативных актах (законодательство) об иностранных инвестициях, так и в нормативных актах общего характера (гражданское, торговое, финансовое, банковское, таможенное законодательство) содержатся нормы, определяющие его правовые формы. Такие положения находятся в двух и многосторонних договорах и соглашениях.

Это свидетельствует о том, что инвестиционный процесс, объективно существующий как внутри, так и вовне, предполагает публично-правовое и частно-правовое регулирование, что означает: условия и гарантии инвестирования должны определяться публичной властью, т.е. необходимостью сочетания интересов индивидуальных инвеститоров с общественными. В этом случае право воздействует на частный интерес, стимулирует индивидуальных конкретных собственников во имя общественного. Таким образом, условия и гарантии инвестирования определяются государственной властью либо в национальном праве (одна страна), либо международном праве при двух- и многостороннем порядке. Существо частно-правового (частное право) регулирования рассматриваемых отношений, по мнению диссертанта, состоит в определении организационно-правовых форм субъектов инвестиционных отношений, т.е. наделение конкретных субъектов инвестирования соответствующим статусом или правами и обязанностями по отношению друг к другу. В публично-правовом регулировании четко прослеживаются вертикальные отношения субъектов инвестирования с государственной властью («вертикаль») — органики, т.е. субъекты инвестиционных отношений находятся в подвластном положении, которое обеспечивает им правовые гарантии и защиту государства. В частноправовом регулировании наблюдается «горизонталь» в отношениях между субъектами инвестирования с равным статусом, наделенных самостоятельностью и автономной волей. Субъекты вовлекаются в инвестиционный процесс собственным интересом и собственностью, а государство определяет условия и пределы внешней свободы в их взаимодействии друг с другом.

Сложность инвестиционных отношений, как отношений собственности, заключается и в том, что они по сути дела лежат в основе общественного процесса воспроизводства. А кроме того: в них участвуют многочисленные субъекты права (физические и юридические лица различных видов), представляющие собой различные виды и формы собственности. В связи со сложностью и многообразием инвестиционных отношений (прямые и портфельные инвестиции — предпринимательская форма, ссудная, частные и государственные инвестиции, национальные и международные иностранные и т. д.) в настоящее время невозможно свести их только к отношениям по «вертикали» и «горизонтали». Возникают и «диагональные» отношения. Примером, по нашему мнению, могут служить отношения между государствами, принимающими иностранные инвестиции и транснациональными корпорациями, инвестирующими капиталы в них.

Согласование интересов всех и каждого, т.е. согласование общих и общественных интересов и необходимости с частными и индивидуальными, — это сущность регулирования отношений собственности. Именно с позиции согласования интересов, с позиции баланса интересов собственника должны строиться инвестиционная политика и регулирование, да и не только инвестиционная, но и всякая другая политика в обществе и мире в целом.

Правовая основа инвестиций — это прежде всего регулирование отношений собственников и по поводу собственности — создание нормальных условий реализации всех правомочий собственников (владения, пользования, распоряжения), а также создание организационно-правовых форм деятельности субъектов и инвестиционных отношений. Смысл рационального правового регулирования в национальной, общемировой смешанной экономике путем создания оптимальных условий развития производства материальных и духовных благ через посредство сотрудничества всех форм и видов собственности и собственников. Инвестиции и инвестиционный процесс в их современном понимании складываются в рыночной экономике, когда в национальном и мировом масштабе складывается в основном рынок товаров, труда и капиталов. С правовой точки зрения на рынке любого уровня могут выступать в качестве субъектов только собственники капиталов, товаров и труда, и поэтому становление рыночной экономики и регулирование рыночных отношений необходимо начинать с создания условий развития всех видов и форм собственности, т. е. предоставления равных условий и возможностей всем экономическим укладам.

На основании вышеизложенного можно выделить основные признаки инвестиционного правоотношения.

Прежде всего, следует указать на то, что как и любое общественное отношение, охранительное правоотношение представляет собой взаимосвязь, взаимодействие, взаимообусловленность, возникающую между субъектами. Инвестиционное правовое отношение не может быть у субъекта с самим собою. Поэтому оно возникает между, по крайней мере, двумя субъектами и его суть заключается в наличии особой правовой связи между субъектами. В инвестиционном правовом отношении субъектов связывают взаимные права и обязанности; инвестиционное правоотношение может возникнуть лишь между такими субъектами, которые обладают правосубъектностью, т.е. проводееспособностью как способностью быть носителем субъективных прав и юридических обязанностей и самостоятельно их приобретать и осуществлять; инвестиционное правоотношение — это такое общественное отношение, которое соответствует норме права. При этом диспозиция правовой нормы моделирует инвестиционное правоотношение.

Многообразие отношений, составляющих предмет правового регулирования, а также широкий круг методов правового воздействия и управления (в том числе связанных с реализацией экономической функции государства и в частности такой ее составляющей как правовое регулирования инвестиционной деятельностью), обуславливает необходимость определения ряда критериев (оснований), при помощи которых может быть осуществлена классификация инвестиционных правоотношений. В процессе выработки типологии этой разновидности правоотношений может быть применим, например, системный подход.

Классификация инвестиционных правоотношений предполагает выделение следующих критериев:

- по отрасли права нормы которой оказывают регулятивное воздействие на инвестиционную деятельностьинвестиционные отношения можно подразделить на конституционно-правовые, финансово-правовые, уголовно-правовые, гражданско-правовые, трудовые и т.д;

- по методу правового регулированияинвестиционные правоотношения можно подразделить на публично-правовые и частноправовые;

- по функциямправа инвестиционные правоотношения можно подразделить на охранительные и регулятивные;

- по характеру связи между субъектамиинвестиционные правоотношения делятся на общие и конкретные¹⁸³.

Общие правоотношения возникают из юридических норм (прежде всего закона), которые всех наделяют одинаковыми правами и возлагают одинаковые юридические обязанности. Субъектами таких правоотношений становятся независимо от собственного желания и собственных действий. Так, ч. 1. ст. 34 Конституции РФ, провозглашающая право каждого на «свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности» не только фиксирует субъективное право всех на предпринимательскую деятельность, но и возлагает на каждого юридическую обязанность не совершать действий, посягающих на это право.

Конкретные правоотношения характеризуются иным характером юридической связи между субъектами. Конкретными эти правоотношения называются потому, что всегда хотя бы один их участников конкретно определен. Такое правоотношение называется абсолютным, если субъективному праву данного лица соответствуют юридические обязанности абсолютно всех других субъектов. Эти обязанности заключаются в воздержании от действий, посягающих на субъективное право другой стороны (пассивная обязанность). Примером таких правоотношений являются правоотношения собственности, авторства, изобретательства (собственник имеет субъективное юридическое право владеть, пользоваться, распоряжаться вещью; абсолютно все имеют юридическую обязанность не препятствовать ему в этом, не посягать на его собственность и т.д.). Если же конкретно определен не только субъект права, но и субъект юридической обязанности, то такое правоотношение является конкретным относительным, так как относится только к конкретным единичным лицам. Так, защита адвокатом субъективных интересов лица по договору порождает конкретное относительное правоотношение, в котором субъектом правоотношения, претендующим на оказание квалифицированной юридической помощи будет конкретное лицо и такое же конкретное лицо будет субъектом юридической обязанности оказать эту юридическую помощь.

- по структуреинвестиционные правоотношения могут быть простыми и сложными. Простым инвестиционное правоотношение является тогда, когда инвестиционная деятельность урегулирована одной нормой права. Сложное инвестиционное отношение представляет собой комплекс отношений урегулированных различными нормами права объединенных единым смысловым содержанием.

В заключение параграфа следует отметить, что инвестиционное правоотношение — это такое общественное отношение, которое соответствует норме права. Поэтому наряду с вышеперечисленными признаками его важнейшим признаком является наличие нормативно-правовой основы, т.е. законодательства призванного регулировать общественные отношения в инвестиционной сфере.