Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Развитие механизма финансового мониторинга в банковской системе. Монография
.pdf
21. О порядке ведения кассовых операций юридическими лицами и упрощенном порядке ведения кассовых операций индивидуальными предпринимателями и субъектами малого предпринимательства: Указание Банка России от 11.03.2014 г. № 3210-У.
22. О порядке отзыва у кредитной организации лицензии на
осуществление банковских операций при установлении существенной недостоверности отчетных данных: Указание Банка России от 17.09.2009 г. № 2293-У.
23. О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк
Российской Федерации: Указание Банка России от 12.11.2009 г.
№ 2332-У (ред. от 31.05.2014 г.).
О порядке бухгалтерского учета уполномоченными бан-
24.
ками (филиалами) отдельных видов банковских операций
с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана
в иностранной валюте, с участием физических лиц: Указание Банка России от 13.12.2010 г. № 2538-У (ред. от 02.11.2012 г.).
25. О применении к кредитным организациям мер воздействия:
И
нструкция Банка России от 31.03.1997 г. № 59 (ред. от 26.01.2010 г.).
26.
О порядке проведения проверок кредитных организаций
(их филиалов) уполномоченными представителями Центрального
банка Российской федерации (Банка России): Инструкция Банка
России от 05.12.2013 г. № 147-И (ред. от 17.07.2014 г.).
27.
О порядке осуществления уполномоченными банками
(филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной
иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц: Инструкция Банка
России от 16.09.2010 г. № 136-И.
28. О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций: Инструкция Банка России от 02.04.2010 г. № 135-И (ред. от 26.11.2013 г.).
29. Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России): Инструкция
Банка России от 25.02.2014 г. № 149-И.
101
30. Об организации управления правовым риском и риском
потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах: Письмо Банка России от 30.06.2005 г. № 92-Т.
31. Об усилении контроля за операциями с наличными денеж-
ными средствами: Письмо Банка России от 26.01.2005 г. № 17-Т.
32. Об усилении работы по предотвращению сомнительных
операций кредитных организаций: Письмо Банка России
от 26.12.2005 г. № 161-Т.
33.
О порядке применения Письма Банка России от 13.07.20
98-Т: Письмо Банка России от 23.12.2005 г. № 157-Т.
№
05
34. Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
Письмо Банка России от 19.08.2004 г. № 103-Т.
35.
О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Письмо Банка
России от 13.07.2005 г. № 99-Т.
36. О методических рекомендациях по применению инструкции Банка России от 31.03.1997 № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия» при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: Письмо Банка
России от 13.07.2005 г. № 98-Т.
37.
О методических рекомендациях по проведению проверок
соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Письмо Банка России от 06.04.2005 г. № 56-Т.
38.
О меморандуме Комитета АРБ по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма: Письмо Банка России от 23.08.2006 г. № 111-Т.
39. О порядке предоставления кредитными организациями
сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответ-
102
ствии с Федеральным законом «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: Письмо Банка России от 01.02.2006 г. № 12-Т.
40. Об усилении контроля за отдельными операциями юриди-
ческих лиц: Письмо Банка России от 16.09.2010 г. № 129-Т.
О контроле за соблюдением некредитными финансовыми
41.
организациями законодательства в сфере ПОД/ФТ: Письмо Банка
России от 13.11.2013 № 224-Т.
42. А
ксаков А. Г. Надзорная банковская практика и пути
вершенствования // Банковское дело. 2007. № 3. С. 42–44.
со
нисимов С. Н. Кредитный мониторинг инвестиционных
43. А
ее
проектов в коммерческих банках: дис. ... канд. экон. наук:
08.00.10. Ставрополь, 2004.
44.
Арсланбекова А. З. Соотношение финансово-правовой и
административной ответственности за нарушение банковского
законодательства // Банковское дело. 2006. № 6. С. 47–52.
45. Бабицкий А. Финансовый мониторинг [Электронный ре-
сурс]. URL: http://luxurynet.ru/finances-theory/4350.html.
46. Белоглазова Г. Н., Кроливецкая Л. П. Банковское дело.
О
рганизация деятельности коммерческого банка: учебник. М.:
Высшее образование, 2008. 422 с.
47. Бел
яев М. К. Макроэкономические аспекты банковского
регулирования // Банковское дело. 2006. № 3. С. 18–21.
Большой экономический словарь / под ред. А. Н. Азрили-
48.
яна. 7-е изд., доп. М.: Институт новой экономики, 2008. 1472 с.
49. Булатов А. С. Экономика: учебник. 3-е изд., перераб. и
доп. М.: Юристъ, 2002. 896 с.
50. Быченко Е. Г. Противодействие легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в условиях финансовой глобализации: дис. … канд. экон.
наук: 08.00.10. М., 2009.
51. Б
юллетень банковской статистики [Электронный ресурс].
URL: http:// www.cbr.ru.
52.
Волков Ю. Л. Актуальные вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Деньги и кредит. 2006. № 10. С. 29–37.
103
53. Володин А. В. Мониторинг в управлении условиями и
охраной труда: дис. … канд. экон. наук: 08.00.05. М., 2002.
54. Горбунова О. Н. Финансовое право и финансовый мониторинг в современной России. М.: Изд-во ООО «Профобразование», 2003. 158 с.
55. Денежная база в широком определении в 2006–2010 году
[Электронный ресурс]. URL: http:// www.cbr.ru.
56. Деньги, кредит, банки: учебник / под ред. Г. Н. Белоглазовой. М.: Юрайт-Издат, 2007. 620 с.
57. Диканова Т. А., Осипов В. Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмыванием «грязных денег»: методическое пособие. М.: ЮНИТИ, 2000. 310 с.
58. Дракина М. Н. Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия отмыванию
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Банковское право. 2005. № 5. С. 23–28.
59. Дракина М. Н., Гусева Т. А. Федеральное законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем [Электронный ресурс] URL:
http://www.klerk.ru/bank/articles/10850.
60. Елизарова В. В. Влияние теневых процессов в банковской
сфере на экономическую безопасность финансовой системы страны: автореф. дис. … канд. экон. наук. 08.00.10, 08.00.05. М., 2010.
61. Захарова С. В. Педагогический мониторинг экологического образования школьников: дис. … канд. пед. наук: 13.00.02.
Екатеринбург, 1999.
62. О Стратегии развития банковского сектора Российской
Федерации на период до 2015 года: Заявление Правительства РФ
и ЦБР от 5 апреля 2011 г. [Электронный ресурс] URL:
http://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/491345/.
63. Зебин Ю. Банковский бизнес: пора менять модель поведения // Аналитический банковский журнал. 2008. № 01.
64. Зимин О. В. Современные способы, экономические схемы
и классификация моделей легализации (отмывания) преступных
доходов // Законодательство и экономика. 2007. № 8. С. 29–36.
65. Зубков В. А., Осипов С. К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию)
преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд., пе-
рераб. и доп. М.: Спецкнига, 2007. 52 с.
104
66. Игнатьев С. М. Выступление Председателя Центрального
банка Российской Федерации на XVII Международном банковском конгрессе // Деньги и кредит. 2008. № 6. С. 7–8.
67.
Интернет портал «Банкир.Ру» [Электронный ресурс].
URL: http://www.bankir.ru.
Информационно-аналитические материалы Ассоциации реги-
68.
ональных банков России (Ассоциация «Россия») и Консалтинговой
группы «Банки. Финансы. Инвестиции» / под общ. ред. А. Г. Аксакова. М.: АРБ; КГ «Банки. Финансы. Инвестиции», 2007. 92 с.
69. Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.05.2007 г. [Электронный ресурс].
URL: http://archive.fedsfm.ru/news_22052007_277.html.
70. Информация по кредитным организациям [Электронный
ресурс] URL: http://www.cbr.ru/credit/.
71. Кальченкo Д. Нейронные сети: на пороге будущего [Электронный ресурс]. URL: http://www.compress.ru.
72. К
аратаев М. В. Практические аспекты реализации требо-
ваний законодательства в части ПОД/ФТ // Внутренний контроль
в кредитной организации. 2011. № 1.
Козлов И. В. Инструменты банковского противодействия
73.
легализации преступных доходов: дис. … канд. экон. наук:
08.00.10. М., 2008.
74. К
омиссаров В. Н. О предотвращении сомнительных опе-
раций кредитных организаций // Деньги и кредит. 2006. № 9.
Коттке К. «Грязные» деньги – как с ними бороться?: спра-
75.
вочник по налоговому законодательству в области «грязных денег» / пер. с нем. 9-е изд., перераб. М.: Дело и Сервис, 2005. 688 с.
76. Крестовский И. А. Противодействие вовлечению банков
в транзитные схемы по легализации преступных доходов //
Управление в кредитной организации. 2010. № 6.
77.
Круглов В. В., Борисов В. В. Искусственные нейронные
сети. Теория и практика. 2-е изд., стереотип. М.: Горячая линияТелеком, 2002. 382 с.
78. Кузнецов В. А. Формирование эффективного механизма
взаимодействия органов финансового надзора с кредитными организациями в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем: дис. … канд. экон. наук: 08.00.10.
М., 2008.
105
79. Куликов А. С. Банки и их роль в противодействии легали-
зации доходов, полученных преступным путем // Деньги и кредит.
2007. № 3.
80. Литвиненко А. Н., Ковалева Е. Ю. Легализация (отмыва-
ние) доходов, полученных преступным путем: учебное пособие
в схемах. СПб.: Знание; ИВЭСЭП, 2004. 62 с.
81. Лобанов С. Г. Об организации мониторинга клиентов банка // Управление в кредитной организации. 2006. № 5.
82. Лучина Д. А. Механизм управления противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
в кредитных организациях: автореф. дис. … канд. экон. наук:
08.00.10, 08.00.05. М., 2010.
83. Марков М. А. Проблемы финансового мониторинга в бан-
ковской сфере [Электронный ресурс]. URL: http:// www.finansy.ru/
publ/bank/009markov.htm.
84. Мельников В. Н. О реализации Федерального закона
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» // Деньги и кредит. 2003. № 1. С. 16–19.
85. Мельников В. Н. Актуальные вопросы деятельности бан-
ков по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Деньги и кредит. 2003. № 9. С. 3–11.
86. Мельников В. Н., Мовсесян А. Г. Противодействие легализации незаконных доходов. М.: МЦФЭР, 2007. 528 с. (Приложение к журналу «Налоговые споры». 2007. № 6).
87. Меморандум «О мерах по противодействию использования кредитных организаций в целях вывода крупных сумм денежных средств из легального денежного оборота в «теневую» экономику» [Электронный ресурс]. URL: http://www.arb.ru/ site/
comitets/ comm.php?id=23&page=1.
88. Мирошников В. А. Банкам начислят процессы. За использование фирм-однодневок будут привлекать к уголовной ответственности
[Электронный ресурс]. URL: http:// www.kommersant.ru/ Doc-
y/842555.
89. Митюкова М. И. Регулирование деятельности финансово-
кредитных учреждений в целях противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем]: автореф. дис.
… канд. экон. наук: 08.00.10. М., 2010.
106
90. Морозов А. В. Теневые финансовые доходы и инноваци-
онные банковские инструменты противодействия их легализации
в России: автореф. дис. … канд. экон. наук: 08.00.10. М., 2009.
91. Мурычев А. В. Банки и банковская система России: состоянии
и пути развития эффективного корпоративного управления. М.: НП
«Национальный совет по корпоративному управлению», 2007. 444 с.
92. Новости банков от 28.07.2009 г. [Электронный ресурс].
URL: http://www.bankrt.ru/news/read/41315.html.
93. Обзор банковского сектора Российской Федерации. Ана-
литические показатели. Интернет-версия, № 96, октябрь 2010 года
[Электронный ресурс]. URL: http:// www.cbr.ru.
94. Обзор банковского сектора Российской Федерации. Ана-
литические показатели. Интернет-версия, № 99 январь 2011 года
[Электронный ресурс]. URL: http:// www.cbr.ru.
95. Обзор банковского сектора Российской Федерации. Аналитические показатели. Интернет-версия. Экспресс-выпуск, № 100 февраль
2011 года [Электронный ресурс]. URL: http:// www.cbr.ru.
96. Обзор банковского сектора Российской Федерации. Аналитические показатели. Интернет-версия. Экспресс-выпуск, № 97
ноябрь 2010 года [Электронный ресурс]. URL:http:// www.cbr.ru.
97. Обзор финансового рынка. 1-е полугодие 2010 года, № 2
[Электронный ресурс]. URL: http:// www.cbr.ru.
98. Объем наличных денег (МО) [Электронный ресурс]. URL:
http:// www.quote.ru.
99. Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского
языка. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Российская академия наук. Институт русского языка им. В. В. Виноградова, 2000. 944 с.
100. Основные результаты исследования по вопросам противодействия использованию банковской системы в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, выполненного ЗАО «Делойт и Туш СНГ» в соответствии с договором, заключенным с Банком России [Электронный
ресурс]. URL: http:// www.cbr.ru.
101. Основы построения интеллектуальных систем: учеб. пособ.
/ Г. В. Рыбина. М.: Финансы и статистика; ИНФРА-М, 2010. 432 с.
102. Отчет о развитии банковского сектора и банковского надзора
в 2009 году [Электронный ресурс]. URL: http://www.cbr.ru.
107
103. Отчет о развитии банковского сектора и банковского надзора
в 2010 году [Электронный ресурс]. URL: http://www.cbr.ru.
104. Официальный сайт ассоциации региональных банков
России [Электронный ресурс]. URL: http://www.asros.ru.
105. Официальный сайт Агентства по страхованию вкладов
[Электронный ресурс]. URL: http:// www. asv.org.ru.
106. Официальный сайт Банка России [Электронный ресурс]
// Режим доступа http:// www.cbr.ru.
107. Официальный сайт Ассоциации российских банков
[Электронный ресурс] URL: http:// www.arb.ru.
108. Официальный сайт Федеральной службы по финансовому
мониторингу [Электронный ресурс]. URL: http: //www.fedsfm.ru
109. Официальный сайт Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации [Электронный ресурс].
URL: http://gks.ru.
110. Официальный сайт свободной энциклопедии – Википедии [Электронный ресурс]. URL: http:// www. ru.wikipedia.org.
111. Официальный сайт Открытого акционерного общества
Коммерческий банк «ЕвроситиБанк» [Электронный ресурс]. URL:
http://www.skib.ru.
112. Официальный сайт Закрытого акционерного общества
«Вэлкомбанк» [Электронный ресурс]. URL: http://www.welcome-
bank.ru.
113. Официальный сайт Акционерного инвестиционнокоммерческого промышленно-строительного банка «Ставрополье» –
открытое акционерное общество [Электронный ресурс]. URL:
http://www.psbst.ru.
114. Пауков Д. Прогнозирование с помощью искусственных
нейронных сетей [Электронный ресурс]. URL: http:// www. pau-
koff.fromru.com/neuro/wneuro/index.html.
115. Посаднева Е. М. Государственный мониторинг финансового состояния коммерческих банков // Финансы и кредит. 2003.
№ 8. С. 23–29.
116. Потемкин С. А. Формирование системы финансового
мониторинга в кредитных организациях: учебное пособие. М.:
КНОРУС, 2010. 264 с.
117. Прошунин М. М. Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступ-
108
ным путем, и финансированию терроризма) / под ред. проф.
усилить контроль за клиентами // Новое в бухга
С. В. Запольского. М.: РАП; Статус, 2009. 224 с.
118. Прудников П. В. Банк России вновь призывает коммерческие банки
л-
терском учете и отчетности. 2008. № 21.
119. Рекомендации Базельского комитета по банковскому
надзору «Взаимоотношения между Органами Банковского надзора и Внешними Аудиторами Банков (Базель, январь 2002 г.)
[Электронный ресурс]. URL: http://www.orioncom.ru/ nalogi/
npsndoc/bazel2.htm.
120. Рейтинг банков по активам [Электронный ресурс]. URL:
http://www.bankir.ru.
121. Родионова В. М. Финансы: учебник. М.: Финансы и ста-
тистика, 2002. 563 с.
122. Саможенков В. А. Мониторинг и управление инвестици-
онным процессом на промышленных предприятиях: дис. … канд.
экон. наук: 08.00.05. Кисловодск, 2001.
123. Саттарова Н. А. Банковский надзор в системе государственного финансового контроля // Банковское право. 2005. № 5. С. 42–45.
124. Сафронов В. А. Проблемы и перспективы повышения качества инспекционной деятельности // Деньги и кредит. 2009.
№ 7. С. 26–27.
125. Сердюкова Е. В. Проблемы формирования системы
внешнего и внутреннего финансового мониторинга // Сборник
научных трудов СевКавГТУ. Серия «Экономические науки».
2006. № 4. Ставрополь: Изд-во СевКавГТУ, 2006.
126. Системы искусственного интеллекта. Практический
курс: учебное пособие / авт.-сост.: В. А. Чулюков, И. Ф. Астахова,
А. С. Потапов и др.; под ред. И. Ф. Астаховой. М.: БИНОМ. Лаборатория знаний, 2008. 292 с.
127. Смирнов И. Е. Внедрение рекомендаций ФАТФ в Российское законодательство // Управление в кредитной организации. 2010. № 5.
128. Совершенствование инспекционной деятельности Банка
России // Деньги и кредит. 2009. № 8. С. 13–17.
129. Тавасиев А. М. Основы банковского дела: учебное пособие. М.: Маркет ДС, 2008. 568 с.
109
130. Тарасов А. Ю. Финансовый мониторинга и развитие его
институтов: дис. … канд. экон. наук: 08.00.10. СПб., 2008.
131. Тимошкин А. В. Актуальные аспекты противодействия
легализации доходов, полученных преступным путем // Банковское дело. 2007. № 4. с. 52–55.
132. Фетисов Г. Г., Лаврушина О. И., Мамонова И. Д. Организация деятельности центрального банка: учебник / под общ. ред.
Г. Г. Фетисова. 2-е изд. М.: КНОРУС, 2007. 432 с.
133. Филимонов М. И. Роль Банка России в системе финансового мониторинга в Российской Федерации: дис. … канд. юрид.
наук: 12.00.14. М., 2006.
134. Финансовый мониторинг в кредитных организациях:
практическое пособие / под ред. Г. В. Вигдорчик, А. С. Яковенко.
М.: Издательский дом «Регламент», 2009. 400 с.
135. Финансовый контроль: учебное пособие / Е. Ю. Грачева,
Е. А. Рыжкова, Г. П. Толстопятенко. М.: Камерон, 2004. 272 c.
136. Финансы: учебник / под ред. В. В. Ковалева. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ТК «Велби», 2003. 634 с.
137. Фитуни Л. Л. Финансовый мониторинг: учеб.-метод. пособие / под ред. А. Т. Никитина, С. А. Степанова. М.: Изд-во
МНЭПУ, 2002. 552 с.
138. Чистюхин В. В. Деятельность Банка России по контролю
за кредитными организациями в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем //
Деньги и кредит. 2004. № 7. с. 11–12.
139. Шалашов В. П., Шалашова И. В. Валютные расчеты
в Российской Федерации (при экспортно-импортных операциях).
7-е изд., перераб. и доп. М.: ООО Журнал «Горячая линия бухгалтера», 2005. 95 с.
140. Шатен П.-Л. Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма: практическое руководство для банковских
специалистов / пер. с англ. М.: Альпина Паблишерз, 2011. 316 с.
(Библиотека Всемирного банка).
141. Шилина О. В. Развитие системы противодействия лега-
лизации преступных доходов с использование финансового мониторинга: автореф. дис … канд. экон. наук: 08.00.10, 08.00.05.
Нижний Новгород, 2009.
110
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]