Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Системы менеджмента качества аккредитованных организаций, оказывающих услуги в области обеспечения единства измерений. Учебное пособие
.pdf
несоответствий, анализ регистрируемых данных, обеспечение результативности
Обеспечение надежности выполнения работ в
области ОЕИ на уровне подразделений
Гарантии сохранности оборудования и
документации заказчика
Контроль собственного оборудования и
его техническое обслуживание
Хранение и актуализация
информационного фонда, НД
Анализ данных и предоставление отчетов
по результатам деятельности
Ведение регистрационных документов на
используемое оборудование
Контроль и регистрация параметров и
условий работы (при необходимости)
деятельности являются функциями присущими менеджеру любого уровня АО.
Приказом (распоряжением) по АО назначаются работники ответственные
в подразделениях за обеспечение работ в области ОЕИ (рисунок 3).
Рис. 3. Специфические функции управления в подразделениях
При отсутствии приказа (распоряжения) осуществление перечисленных
функций выполняет руководитель структурного подразделения АО.
АО устанавливает обязанности, права, ответственность работников, занятых
в выполнении и проверке работ, влияющих на результаты ОЕИ.
В АО взаимосвязи обеспечивающих (управленческих), обслуживающих
(технических) и вспомогательных подразделений обеспечиваются оптимизацией
структуры и штатного расписания, процедурами осуществления деятельности,
приказами руководства.
Требования к компетентности персонала для каждой функции, влияющей на
результаты работ в области ОЕИ, формализованы и строго выполняются.
В АО утверждаются и применяются положения о подразделениях,
должностные инструкции работников, устанавливающие требования
к профессиональной подготовке, образованию, знаниям, навыкам и опыту работы,
а также формализующие обязанности, права (полномочия) и взаимоотношения
работников, занятых в управлении, выполнении работ, влияющих на ОЕИ.
Работники, выполняющие работы по ОЕИ, имеют в должностных
инструкциях обязанности по обеспечению беспристрастности и исключению
конфликта интересов.
11
Работники имеют свободный доступ к положению о подразделении
и должностной инструкции, изучают их содержание под подпись в листах
ознакомления.
Процедуры осуществления конкретной деятельности могут быть
документированными и недокументированными, причем в любом случае следы
осуществления работ сохраняются в АО в виде соответствующих записей.
АО документирует процедуры СМК в объеме, необходимом для стабильного
результативного осуществления деятельности и обеспечения достоверности
результатов ОЕИ, включая процедуры мониторинга со стороны компетентных лиц
за работниками, проводящими работы в области ОЕИ, в том числе в отношении
стажеров, закрепленных за наставниками.
Специалисты ознакомлены с НД СМК и другими внутренними документами
АО, необходимыми им в работе, под подпись.
В АО, как правило, осуществляются процессы обмена информацией
с руководством и между подразделениями с использованием системы
электронного документооборота и учета, в том числе обмена информацией по
вопросам функционирования СМК и ее результативности с учетом важности
удовлетворения требований заказчиков, других заинтересованных сторон.
Целостность СМК при планировании и внесении изменений сохраняется на
основе понимания и поддержания работниками важности деятельности в области
ОЕИ в следовании направлениям Политики в области качества, достижении целей
и решении задач, в том числе в рамках выполнении планов мероприятий развития
АО.
Послесловие
В отличие от содержания КА требования ГОСТ Р ИСО 9001–2015 не
предусматривают обязательного наличия в организациях, что было ранее
в предыдущих версиях стандарта, такого обобщающего документа СМК, как РКМ,
а также назначения менеджера по качеству (представителя руководства по
качеству).
Предыдущий многолетний опыт развития СМК организаций, однако
подтверждает, что назначение представителя руководства по качеству
и разработка руководства по качеству является хорошей практикой деятельности
в области качества.
1.4. Имидж аккредитованной организации
Конфликт интересов и независимость
В АО должны реализовываться меры предотвращения и разрешения
конфликта интересов, включающие разработку, утверждение и доведение до
сведения работников внутренних документов, регламентирующих функции,
обязанности, права и ответственность подразделений и работников,
осуществляющих работы по ОЕИ.
12
Рассмотрение вопросов предупреждения конфликта интересов в отношении
Мониторинг связей
заказчиков
Направления управления конфликтом интересов в области ОЕИ
Распределение работ,
их выполнения для лиц,
заинтересованность
Осуществление работ
в области аккредитации,
методикам
Ограничение взаимодействий
или третьих лиц
Запрещение работникам
получения подарков и других
вопросов от заказчиков
действий аффилированных лиц и контрагентов, администрации и работников
должно быть направлено на обеспечение компетентного, объективного
и беспристрастного исполнения работниками должностных обязанностей, чтобы
не привести к причинению вреда правам и законным интересам, имуществу
и имиджу (деловой репутации) АО при выполнении работ по ОЕИ.
Предпринимаются меры по предотвращению и разрешению имеющегося
и потенциального конфликта интересов с учетом влияющих факторов, например,
таких как выполнение работ за рамками области аккредитации, установленных
процедурами условий и действий, а также для родственников, друзей, знакомых,
по просьбе должностных лиц с высоким служебным положением, для
организаций, в которых работники АО являются учредителями или привлекаются
по договору гражданско-правового характера и т.д.
Некоторые возможные группы интеграции факторов конфликта интересов,
в том числе коррупции, показаны на рисунке 4.
в рамках компетенции
работников, по
верифицированным и
валидированным
работников и должностных
лиц, заинтересованных в
получении выгоды для себя
Рис. 4. Предотвращение конфликта интересов в области ОЕИ
Выявление конфликта интересов в деятельности работников АО является
одним из ключевых элементов предотвращения коррупционных нарушений.
В АО рекомендуется иметь план мероприятий по противодействию
коррупции, утвержденный приказом руководителя.
При осуществлении деятельности в области ОЕИ реализуются меры
предотвращения и разрешения конфликта интересов, даются гарантии
независимости, принимаются обязательства не участвовать в осуществлении
видов деятельности, которые ставят под сомнение беспристрастность работ при
предоставлении услуг.
работников с
заказчиками, для
которых проводятся
работы или с
конкурентами
благ по решению личных,
социальных, имущественных
исключая вероятность
с которыми у
работников имеется
личная
13
Деятельность АО направлена на обеспечение баланса интересов работников
и работодателя, недопущение конфликта интересов, соблюдение этических норм
и служебного поведения, соблюдение требований антикоррупционной политики,
что может быть отражено в приложениях к коллективному договору между
работниками и руководством.
Работники подразделений, выполняющие работы по ОЕИ, в аккредитованной
области деятельности имеют право обратиться к руководству АО для разрешения
имеющего место или возможного конфликта интересов.
Работник принимает меры по недопущению возможности возникновения
конфликта интересов, включая уведомление непосредственного руководителя
и (или) главного метролога о проблеме в письменной форме.
Соответствующие руководители берут обязательства по конфиденциальному
и объективному рассмотрению конфликта интересов на основании
представленных сведений по ситуации и урегулированию конфликта интересов
и по защите работника, например, от преследования в связи с сообщением
о конфликте интересов, который был своевременно раскрыт работником
и урегулирован (предотвращен) в АО.
Взаимоотношения в АО между высшим руководством, главным метрологом,
менеджером по качеству, руководителями подразделений и работниками
определяются административной и функциональной схемой подчиненности,
положениями о подразделениях, должностными инструкциями работников,
процедурами выполнения работ, организационно-распорядительными документами.
Поступившая негативная информация тщательно проверяется с целью оценки
серьезности возникающих рисков и выбора наиболее подходящей формы
урегулирования конфликта интересов.
Руководство АО принимает меры по устранению возникших проблем, выбор
которых носит индивидуальный характер и зависит от степени конфликта,
участников конфликта и значимости конфликта, его влияния на риски по ОЕИ.
АО не занимаются деятельностью, которая может поставить под угрозу
доверие к независимости решений и честности в связи с деятельностью по
проведению работ по ОЕИ.
Обеспечение гарантий независимости работников, выполняющих работы
(оказывающих услуги) по ОЕИ в области аккредитации от коммерческого,
административного или иного давления, способного оказать влияние на качество
выполняемых работ, поддерживается комплексом мероприятий, реализуемых
в АО в отношении заказчиков работ (рисунок 5).
14
Рис. 5. Действия АО по обеспечению независимости в области ОЕИ
Независимост
ь работы АО
в области ОЕИ
от заказчика
Ограничение
доступа
заказчика в
организацию
Ограничение
доступа заказчика
в
производственны
е подразделения
организации
Исключение
доступа заказчика на
места выполнения
работ
Исключение
ознакомления
заказчика с
промежуточными
результатами
работ
Объективное и непредвзятое выполнение работ и принятие
решений по их результатам
Выявление и
управление ими для
решений
Независимость
заинтересованных в
сторон
Принятие
гарантий, связанных
принятием решений
Статус, структура, административная подчиненность АО обеспечивают
объективность работ по передаче единиц физических величин заказчикам
независимо от их ведомственной принадлежности и формы собственности.
Беспристрастность
В процессе выполнения работ в области ОЕИ возможны нарушения
беспристрастности, возникающие в результате взаимодействий с внешним
окружением и внутренними факторами, например, на связанные
с межличностными взаимоотношениями работников АО и заказчиков.
Нарушения беспристрастности в деятельности АО должны предупреждаться,
а при их обнаружении – оперативно устраняться.
Беспристрастность деятельности АО в области ОЕИ, включает аспекты,
связанные с потенциальными или имеющимися конфликтами интересов
в отношении заказчиков, конкурентов, аффилированных лиц (рисунок 6).
интересов,
конфликтов
идентификация
Рис. 6. Аспекты обеспечения беспристрастности в области ОЕИ
обеспечения
объективности
от
организации
в и
результатах работ
ответственности,
с работами и
обязательст
15
Возможные д
ействия
беспристрастности
Разделение функций работников, выполняющих
работы и утверждающих их результаты
Предоплата работ в рамках договорных
обязательств с заказчиками
Форма оплаты труда работников, независящая от
конкретного заказчика
При осуществлении деятельности аспекты беспристрастности определяют
степень доверия и значимость деятельности АО при оказании услуг.
Отношения, которые угрожают беспристрастности оказания услуг, могут
основываться на праве собственности, управлении, руководстве, работниках,
общих ресурсах, финансах, договорах, маркетинге (включая брэндинг)
и комиссионных выплатах или на других видах стимулирования в отношении
новых заказчиков и т.п.
Беспристрастность деятельности работников АО поддерживается
процедурами учета рисков и необходимыми действиями в отношении снижения
возможных угроз, например, действиями, показанными на рисунке 7.
Высшее руководство АО принимает обязательства по обеспечению
беспристрастности проведения работ и оказания услуг по ОЕИ, что определяется
соответствующим положением Политики в области качества.
В АО с учетом ГОСТ Р 54294 разрабатываются и применяются правила
обеспечения беспристрастности при выполнении работ и оказании услуг
в аккредитованных областях деятельности, направленные на исключение
коммерческого, административного, финансового интереса или другого давления,
которое могло бы оказать влияние на результаты ОЕИ заказчиков.
обеспечения
Рис. 7. Некоторые действия АО по обеспечению беспристрастности
В АО может быть декларирована Политика в области обеспечения
беспристрастности выполнения работ в области ОЕИ (приложение А).
Положения соответствующей Политики, правила обеспечения
беспристрастности позволяют избежать вовлечение персонала в деятельность,
которая снизила бы доверие к компетентности, беспристрастности или честности
при оказании услуг заказчикам.
Требования к деятельности АО направлены на обеспечение свободы
руководства и работников от неподобающего внутреннего и внешнего давления
и влияния, которое может оказывать воздействие на результаты их работы.
Работники АО, проводящие работы в области ОЕИ, подчинены руководителю
подразделения и не участвуют в разработке, производстве или продаже услуг,
а также в осуществлении других видов деятельности, которые могут поставить
под сомнение беспристрастность оказания услуг.
16
АО, подразделения и работники на постоянной основе идентифицируют
Управление персоналом при выполнении работ в области ОЕИ
Положение по
специалистов
Положение о
в аккредитованной
организации
Положение по
в области ОЕИ
Положение о порядке аттестации специалистов на
соответствие занимаемой должности
риски беспристрастности при выполнении работ по ОЕИ.
При обнаружении значимых рисков для беспристрастности выполнения работ
подразделения АО в соответствии с действующими документированными
правилами поведения демонстрируют, как они устраняются или минимизируются.
1.5. Управление персоналом
Работники, выполняющие работы в области ОЕИ, состоящие в штате АО,
полном объеме обеспечивают проведение работ (оказание услуг) по всем
позициям, включенным в область аккредитации.
Для проведения работ в области аккредитации АО не привлекает
работников, не состоящих в штате.
В отдельных (особых) случаях выполнение уникальных работ в АО
осуществляется на договорной основе со специализированными организациями,
например с ГНМИ.
Управление деятельностью работников, непосредственно выполняющих
работы (оказывающих услуги) в области ОЕИ основано на выполнении
документированных и недокументированных процедур, а также периодическом
контроле качества работы специалистов со стороны руководителей
подразделений и создаваемых комиссий АО.
Реализация недокументированных процедур основана на компетентном
подходе работников к выполнению своих обязанностей.
Политика и процедуры выявления потребности в профессиональной
подготовке работников (приложение А), выполняющих работы (оказывающих
услуги) по ОЕИ, а также достижения их компетентности требованиям строятся в
АО на основании ряда процедур (рисунок 8).
повышению
квалификации
наставничестве
аттестации
специалистов
Рис. 8. Обеспечение компетентности персонала АО
Работники, осуществляющие деятельность в области аккредитации, имеют
профессиональную подготовку, соответствующую профилю выполняемых работ.
АО имеет процедуры и ведет записи по определению требований
к компетентности и подготовке, наблюдению за персоналом и мониторингу
компетентности, наделению персонала обязанностями и полномочиями.
17
Личные дела специалистов, трудовые книжки и договоры, копии
документов, подтверждающих высшее, среднее и дополнительное
профессиональное образование, а также опыт работы (свидетельства,
удостоверения и др.) хранятся в отделе кадров.
Работники, не имеющие профильного образования, получают
дополнительное профессиональное образование, соответствующее области
аккредитации объемом не менее 250 часов занятий.
АО гарантирует, что соответствующий работник обладает необходимой
компетентностью для выполнения работ в соответствующей области ОЕИ.
К проведению работ допускаются работники АО, прошедшие аттестацию
в качестве специалистов в области ОЕИ в соответствии с документированными
процедурами, а соответствующие записи сохраняются.
Документы об аттестации специалистов в области ОЕИ, как правило,
хранятся у секретаря аттестационной комиссии, создаваемой приказом
руководителя АО, отражаются в документации отдела кадров.
Работник (стажер) в области ОЕИ, у которого стаж работы менее
установленного и не отвечает требованиям КА, осуществляет деятельность при
ограничениях, определяемых процедурами наставничества [2].
Стажер допускается к выполнению работ под контролем специалиста
(наставника), имеющего высшее образование или дополнительное
профессиональное образование по профилю осуществляемых работ,
соответствующему области аккредитации и достаточного опыта
в области аккредитации, например более трех лет работы.
Наставник стажера по представлению структурного подразделения
назначается приказом руководителя АО. До издания соответствующего приказа
основные функции наставника стажера осуществляет руководитель
подразделения, в котором выполняются работы в области ОЕИ.
Разрабатывается и утверждается план подготовки стажера, сроки
выполнения которого устанавливаются в зависимости от начального
производственного стажа работника.
После выработки стажа, выполнения плана стажировки и получения
положительных результатов контроля работник допускается к аттестации
в качестве специалиста, выполняющего работы в области ОЕИ, что оформляется
приказом руководителя АО.
В АО функционирует процедура выявления потребности в дополнительной
профессиональной подготовке и повышения квалификации персонала, как
в случаях подготовки вновь принятых работников, так и переподготовки по
окончании срока действия документов, подтверждающих квалификацию
специалистов.
Основанием для дополнительного повышения квалификации может стать
проведение анализа несоответствий, выявленных при периодическом контроле
качества работы специалистов в области ОЕИ.
Работник АО, который может повлиять на результаты ОЕИ, действует
беспристрастно, компетентно и работает в соответствии с документами СМК.
18
Повышение компетентности работников АО осуществляется с привлечением
и без помощи обучающих лиц следующими групповыми и индивидуальными
методами:
- учеба в высших учебных заведениях, в учреждениях дополнительного
профессионального образования, на курсах повышения квалификации,
в аспирантуре;
- участие в работе научных конференций, семинаров, съездов, выставок,
ярмарках, показах и демонстрационных мероприятиях достижений;
- техническая учеба в рамках АО и ее подразделений;
- наставничества, инструктажей, консультаций;
- самостоятельной работы с технической литературой, научными журналами
и статьями, нормативной документацией, каталогами;
- стажировкой, дополнительной работой с оборудованием;
- участия в творческой и научной, в том числе в рационализаторской,
изобретательской и конструкторской работе, проведении патентных
исследований, анализе записей осуществленной деятельности, написании
технических статей в журналы;
- выступлений с лекциями, докладами, участия в обучениях и др.
Техническая учеба в подразделениях и службах АО проводится
в соответствии с документированной процедурой.
Направление на учебу работников АО во внешние учебные заведения
осуществляет отдел кадров согласно ежегодному графику повышения
квалификации, составленному по предложениям руководителей подразделений
и утвержденному руководителем.
Данные о профессиональном обучении работников (копии свидетельств,
сертификатов и других документов об обучении) хранятся в отделе кадров в
течение всего периода работы работников в АО.
Управление подготовкой кадров (обучение, формирование резерва) в АО
осуществляется на основе планов, которые разрабатываются и утверждаются,
выполняются в рамках выделенных бюджетов и контролируются. Свидетельства
обучения заносятся в кадровые документы.
Результаты подготовки кадров анализируются с целью улучшения
соответствующей процедуры осуществления деятельности.
Работник, имеющий отношение к работам, связанным с опасностью,
проходит обучение и проверку знаний в соответствии с требованиями
и инструкциями по охране труда.
К работам в области ОЕИ могут быть привлечены операторы, специалисты
разных профессий, в том числе слесарь, механик, испытатель и др. по управлению
работой оборудования, допущенные к работе на применяемом оборудовании и
осуществляющие необходимые манипуляции под руководством аттестованного
специалиста АО.
Систематизированное ведение сведений о работниках, непосредственно
выполняющих работы по ОЕИ в области аккредитации, на постоянной основе
проводит отдел кадров.
19
Сведения по выполнению плана повышения квалификации специалистов АО,
Договорная документация с заказчиком (заявки, договоры с приложениями, счета,
спецификации, платежные поручения, акты и т.д.)
Бухгалтерские данные в отношении заказчика, в том числе об экономических взаимозачетах
между участниками работ
Документация, полученная от заказчика, в том числе сведения о технологии производства,
сведения о развитии, перспективных разработках продукции, документация проектная,
конструкторская, технологическая, эксплуатационная, а также коммерческие и любые другие
данные, которые могут представлять интерес для конкурентов
Документация, возникающая в результате деятельности АО по выполнению работ в
соответствии с договорными обязательствами по оказанию услуг, в том числе программы и
планы, протоколы и отчеты и т.п. документы, в том числе по аттестации СИ в целях
утверждения типа, метрологической экспертизе документов и т.д.
Документация, образующаяся при выполнении работ с ФСА по аккредитации,
уполномачивании, лицензировании АО на осуществление деятельности
Сведения о несоответствиях, недостатках, замечаниях, материальных и производственных
трудностях и любые другие данные, которые могли бы повредить престижу заявителя,
принести ему моральный и финансовый ущерб
Любая другая информация в отношении заказчика услуг, которую он считает
конфиденциальной, о которой он указал в договорной документации
аттестации и контролю качества работы аттестованных специалистов, об их
составе и компетентности доводятся до руководства АО.
1.6. Конфиденциальность при выполнении работ
АО на основе юридически значимых, например договорных обязательств
несет ответственность за управление информацией, поступившей извне или
полученной в процессе выполнения работ по ОЕИ.
Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при выполнении
работ и оказании услуг, осуществляется в соответствии с документированной
процедурой, направленной на защиту прав собственности заказчиков, включая
электронное хранение и передачу результатов ОЕИ.
Сведения конфиденциальной информации заказчиков указаны в таблице 1.
Таблица 1
Примеры конфиденциальной информации заказчика
АО заранее ставит в известность заказчиков об информации, которую
намерен разместить в свободном доступе.
Исключение составляет информация, которая становится общедоступной
в соответствии с действующим законодательством, а также по решению заказчика
либо по согласованию между АО и заказчиком (например, с целью реагирования
на жалобы), при этом другая информация считается представляющей
коммерческую тайну и рассматривается в качестве конфиденциальной.
20
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]