Экономическая преступность в России. Теория и практика противодействия. Монография

Основания к возбуждению уголовного дела отражены в ст. 140 УПК — это достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Достаточные данные представляют собой совокупность следов, установленных оперативно-разыскными или процессуальными средствами, которые указывают на отдельные элементы состава преступления; как правило, эти данные указывают на объект и объективную сторону, реже — на субъект преступления. Вывод о наличии признаков преступления носит в целом вероятностный, предположительный характер, который может быть опровергнут в последующих стадиях уголовного процесса1.

Ю.В. Овсянников абсолютно верно формулирует мысль о том, что основания принятия решений на стадии возбуждения уголовного дела имеют комплексный характер и объединяют следующие элементы: нормы уголовного и уголовно-процессуального права; фактические данные и иную информация; внутреннее убеждение; нормы нравственности; сам субъект принятия решения2.

Научно-практические работники однозначны во мнении, что именно нормы уголовного и уголовно-процессуального права лежат в основе формирования внутреннего убеждения у субъекта расследования о правильности и обоснованности своих действий при инициировании процессуального решения о возбуждении уголовного дела. Они же определяют, насколько отвечает требованию достаточности на данный момент имеющаяся информация о преступлении, данные, получаемые субъектом в ходе предварительной проверки и являющиеся индивидуальными для каждого конкретного преступления3.

Эффективное расследование преступлений предполагает надлежащее криминалистическое обеспечение. Указанной задаче служат криминалистические методики, представляющие собой комплексы научно обоснованных рекомендаций по организации и осуществлению расследования отдельных групп и видов преступлений, в частности в сфере предпринимательства, внешнеэкономической дея-

1Ñì.: Белозеров Ю.Н., Чувелев А.А. Проблемы обеспечения законности и обоснованности возбуждения уголовного дела. М., 1989. С. 16; Уголовно-процессу- альное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П.А. Лупинская. М., 2003. С. 353.

2Овсянников Ю.В. Основания и мотивы принятия уголовно-процессуальных решений в стадии возбуждения уголовного дела: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Омск, 2001. С. 14.

3Ñì.: Джемелинский В.А., Натура А.И. Первоначальный этап расследования надругательств над телами умерших и местами их захоронений: Учеб.-практ. пособие. М., 2006. С. 107; Шурухнов Н.Г. Предварительная проверка заявлений и сообщений о преступлениях: Учеб. пособие. М., 1985. С. 38.

141

тельности, таможенного контроля, в финансово-кредитной, налоговой сферах и т.д.1

Особой специфичностью отличаются криминалистические методики доследственного оперативно-разыскного собирания и накопления информации о деятельности организованных преступных групп, методики расследования организованной преступной деятельности; методики могут быть как общими, так и частными — нацеленными на отдельные виды преступлений2.

При расследовании преступлений в сфере экономической деятельности на следователя ложится сложная задача, которая заклю- чается в тщательном анализе и оценке (сложившейся по конкретному уголовному делу) следственной ситуации, что способствует, в свою очередь, полноте и правильности версий, выдвигаемых при расследовании.

В криминалистике отсутствует общепринятое определение следственной ситуации. Как правило, под следственной ситуацией понимают сумму обстоятельств, в которых ведется расследование на определенный момент или период анализа этих обстоятельств3.

По мнению А.И. Возгрина, следственная ситуация — это состояние расследования уголовного дела на определенный момент его производства. Следственные ситуации многообразны и классифицируются по отношению к достижению задач расследования, по отношению к условиям расследования, к форме организации расследования и т.д.4

Аналогичной точки зрения придерживается А.В. Шмонин, который определяет следственную ситуацию как совокупность условий, определяющих конкретный момент предварительного расследования преступлений. При этом все условия, составляющие следственную ситуацию, ученый дифференцирует на внутренние и внешние. К внутренним условиям автор относит наличие средств (ресурсов), имеющихся в распоряжении органа расследования (на-

1Ñì.: Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. Т. 1.: Общая теория криминалистики. М., 1997. С. 304—305; Косарев С.Ю. История и теория криминалистиче- ских методик расследования преступлений. СПб., 2008. С. 6; Шмонин А.В. Методика расследования преступлений: Учеб. пособие. М., 2006. С. 107—123.

2Основы борьбы с организованной преступностью. С. 264.

3См. более подробно: Боголюбова Т.А. Исследование психологии преступной деятельности — важное условие создания методик расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами // Вестник криминалистики / Отв. ред. А.Г. Филиппов. М., 2005. Вып. 1. (13); Гармаев Ю.П. Теорети- ческие основы формирования криминалистических методик расследования преступлений: Дис. …. д-ра юрид. наук. М., 2003; Криминалистика: Учебник для вузов / Отв. ред. проф. Н.П. Яблоков; Цветков С.И. Информационно-аналити- ческая работа, версии и планирование при расследовании деятельности преступных структур. Лекция. М.: НИ и РИО Моск. ин-та МВД России, 1994.

4Возгрин И.А. Курс криминалистики (основы методики преподавания). СПб.: СПб. академия МВД России, 1998. С. 96—98.

142

пример, материально-технических, кадровых, временных, методологических, организационных и т.п.), ко вторым — информацию, которой располагает субъект расследования о расследуемом событии (например, о событии, содержащем признаки преступления, о лицах, причастных к этому событию, и т.п.), а также о той деятельности, которую осуществляют на данный момент расследования заинтересованные в исходе дела и иные лица1.

А.В. Шмонин абсолютно правильно указывает, что ситуационная природа расследования преступлений проявляется в оценке органом расследования сложившихся на конкретный момент времени условий и определении на этой основе тактики (технологии) расследования конкретного преступления2.

Р.С. Белкин выделил в следственной ситуации следующие структурообразующие компоненты (условия): 1) информационные; 2) психологические; 3) процессуально-тактические; 4) материальные и организационно-технические3.

Значительное число исследований посвящено анализу проблемных (неблагоприятных) следственных ситуаций. Так, Л.Я. Драпкин выделил пять групп неблагоприятных ситуаций: а) проблемные; б) конфликтные; в) тактического риска; г) организационно-неупо- рядоченные; д) смешанные4.

С.Э. Воронин охарактеризовал проблемно-поисковую следственную ситуацию как «психологизированный тип следственной ситуации, характеризующий определенный уровень психической активности познающего субъекта… в процессе постановки и решения задачи преодоления информационной неопределенности по расследуемому уголовному делу»5.

Следственную ситуацию при расследовании преступлений в сфере экономической деятельности следует определить как совокупность криминалистически значимых данных и обстоятельств по делу в определенный промежуток времени, оценка которых в зна- чительной мере влияет на направление и программу расследования конкретного преступления. Первоначальный этап расследования предполагает сбор фактических данных при проведении безотлагательных следственных действий, а первоочередность и дальнейшая последовательность проведения следственных действий должны определяться с учетом следственной ситуации исходя из особенностей

1Шмонин А.В. Óêàç. ñî÷. Ñ. 240.

2Òàì æå. Ñ. 240.

3Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М., 1988. С. 94.

4Драпкин Л.Я. Основы теории следственной ситуации. Свердловск, 1987. С. 11.

5Воронин С.Э. Проблемно-поисковые следственные ситуации и установление истины в уголовном судопроизводстве. Барнаул, 2001. С. 46.

143

конкретного уголовного дела. Анализ следственной ситуации с уче- том данных криминалистической характеристики позволяет оптимально спланировать расследование, выдвинуть наиболее реальные версии и наметить целенаправленный комплекс следственных действий и оперативных мероприятий по их проверке.

В.В. Алешин указывает, что при расследовании ряда уголовных дел на первоначальном этапе возникают ситуации, при которых всестороннее полное и объективное исследование обстоятельств дела может быть достигнуто не только путем соблюдения требований ст. 161 УПК РФ о недопустимости разглашения данных предварительного расследования, но и путем сокрытия самого факта осведомленности правоохранительных органов о совершенном или готовящемся преступлении. Типичны ситуации, когда временно нецелесообразно привлечение к уголовной ответственности одного (нескольких) из членов преступной группы, в отношении которого имеются веские обвинительные доказательства. Особенности расследования могут выражаться в строго дозированном «разглашении» данных расследования, дезинформации, направленной на конкретных лиц или общественности, в воздержании от производства ряда следственных действий на какое-то время и т.д.1

Планирование расследования включает в себя: 1) изучение имеющихся фактических данных; 2) построение (выдвижение) всех возможных для данного случая версий или же определение вопросов, подлежащих выяснению; 3) определение системы следственных действий, оперативно-разыскных мероприятий и иных действий (мероприятий), которые необходимо провести по каждой версии или же для выяснения вопроса; 4) последовательность и сроки проведения следственных действий и иных мероприятий; 5) определение исполнителей следственных действий и иных мероприятий; 6) результаты выполнения плана.

Планирование может быть нацелено на производство конкретного следственного действия; на особенности предполагаемого расследования по отдельному уголовному делу; на расследование нескольких уголовных дел, находящихся в производстве следователя.

Не вызывает сомнений, что выбор первоначальных следственных действий и порядок их проведения зависят от характера следственных ситуаций. Важная роль в уточнении фактических данных, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, отводится плану расследования, который на первоначальном этапе должен быть нацелен на проверку достоверности, уточнение фактических сведений, а также на поиск и сбор новых данных, на предупреждение возможных попыток заинтересованных лиц скрыть следы преступле-

1 Алешин В.В. Óêàç. ñî÷. Ñ. 15.

144

ния. Планирование расследования начинается сразу же после возбуждения уголовного дела и принятия его следователем к производству.

По мнению Н.А. Даниловой, на первоначальном этапе расследования следователь уже располагает определенной информацией, что дает ему возможность уяснить общую картину происшедшего, определить общие и частные задачи расследования, выбрать наиболее оптимальные пути и способы их решения. К числу неотложных следственных действий, считает автор, относятся: обнаружение, осмотр, изъятие и обеспечение сохранности документов и иных носителей информации; проведение ревизии, документальной проверки; осмотр помещений, территорий (мест выполнения работ, производства продукции, оказания услуг), транспортных средств; допрос лиц, обладающих существенной информацией1.

Как уже отмечалось, основная цель доказывания в уголовном процессе — установление объективной истины, которая складывается в результате установления фактов, тщательного изучения и проверки доказательств. На первоначальном этапе расследования формируются лишь весьма приблизительные (вероятные, предположительные) оценки, знания. Криминалистическая версия — это обоснованное предположение (т.е. основанное на фактических данных) об обстоятельствах, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, установления истины по уголовному делу, выдвинутое следователем или другим уполномоченным лицом. Криминалистическая версия может иметь место при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании и судебном разбирательстве2.

Не вызывает сомнений, что помимо версий обвинения своевременное включение в план расследования по делу и проверка версий защиты будет иметь большое значение для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела. Версии защиты — это не только версии, предложенные следователю и суду обвиняемым либо его защитником и принятые следователем к проверке, но также версии, предложенные специалистами, экспертами, свидетелями, прокурором, выдвинутые самим следователем и проверяемые им, которые могут помочь всесторонности и объективности расследования и судебного рассмотрения уголовного дела3.

1Êóðñ криминалистики: В 3 т. Т. III. Криминалистическая методика. Методика расследования преступлений в сфере экономики, взяточничества и компьютерных преступлений / Под ред. О.Н. Коршуновой и А.А. Степанова. СПб., 2004. С. 184.

2Возгрин И.А. Óêàç. ñî÷. Ñ. 99—100.

3Ñì.: Бурданова В.С. Выдвижение и проверка версий защиты при расследовании преступлении (хищение государственного или общественного имущества и убийств). Л., 1983. С. 4; Косарев С.Ю. Преступления, связанные с сильнодействующими и ядовитыми веществами: криминалистическая характеристика и особенности расследования. СПб., 2004. С. 119—120.

145

Контрверсии могут выдвигаться по поводу любых обстоятельств события преступления, например, применительно к преступлениям в сфере экономической деятельности наиболее типичны следующие версии:

1)подозреваемый (обвиняемый) отводит себе второстепенную роль (особенно если он является членом преступной группы);

2)подозреваемый (обвиняемый) заранее подготавливает себе алиби;

3)подозреваемый (обвиняемый) утверждает, что действовал в интересах третьих лиц, не имел корыстной мотивации, а все усилия были направлены исключительно на дальнейшее развитие предприятия и т.д.;

4)подозреваемый (обвиняемый) утверждает, что не догадывался

îтом, что совершает преступление или его «подставили»;

5)подозреваемый (обвиняемый) использует родственников, адвокатов, коррумпированных врачей для симуляции психического заболевания.

Следственные версии формируются на основе изучения типич- ных следственных ситуаций, т.е. версии представляют собой характерные для данной ситуации предположительные объяснения отдельных фактов или событий.

В достаточно обобщенном виде алгоритм расследования может быть представлен в следующем виде.

1. Развернутый анализ и объективная оценка следственной ситуации.

2. Выдвижение версий, основанных как на процессуальных, так и непроцессуальных источниках.

3. Постановка тактических задач.

4. Планирование расследования: а) планирование производства конкретного следственного действия; б) планирование расследования по отдельному уголовному делу; в) планирование расследования по нескольким уголовным делам.

На первоначальном этапе обычно складываются следующие типичные следственные ситуации.

I. Исходная информация получена из оперативных источников, что предполагает дальнейшую организацию проведения оперативноследственных мероприятий.

Согласно ст. 11 Федерального закона «Об ОРД» результаты опе- ративно-разыскных мероприятий могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных действий, а также могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела (к сожалению, действующие законы не раскрывают, что следует понимать под результатами оперативно-разыскной деятельности). Следует помнить, что ст. 89 УПК РФ запрещает использование результатов оперативно-разыскной деятельности в том случае, если

146

они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам. Статья 74 УПК РФ устанавливает следующие виды доказательств: показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля; заключения и показания эксперта; вещественные доказательства; протоколы следственных и судебных действий.

Невозможно переоценить значимость оперативно-разыскных мероприятий, направленных на выявление и раскрытие преступлений в сфере экономики, особенно совершенных организованными преступными группами. А.В. Петухов указывает, что в качестве общих признаков, свидетельствующих о функционировании организованных преступных формирований, могут выступать1:

ξсистематические контакты (переговоры, соглашения) руково- дителей-хозяйственников с криминальными элементами;

ξвнезапное появление на рынке «могущественной», ранее неизвестной фирмы;

ξэкономически должным образом необоснованный уход с рынка или прекращение существования предприятия;

ξскачкообразное изменение в материальном положении отдельных лиц или группы лиц;

ξполучение той или иной фирмой необоснованных экономи- ческих льгот и преимуществ по кредитованию, при участии в аукционных торгах, при заключении выгодных контрактов;

ξугрозы, шантаж и убийства предпринимателей, банкиров.

По мнению указанного автора, параллельно со сбором и анализом вышеуказанных сведений осуществляются поиск и систематизация исходной информации, которые направлены на:

ξ«опознание» (диагностику) функционирования на обслуживаемой территории организованных преступных формирований;

ξизучение их структур, внутренних и внешних связей;

ξоценку масштабов организованной преступной деятельности;

ξоперативно-разыскное и криминалистическое изучение конкретных преступных проявлений для выявления и документирования организованной преступной деятельности2.

Информационно-аналитическое обеспечение оперативно-разыск- ной деятельности основывается, прежде всего, на определении круга информационных потребностей правоохранительных органов и

1Ñì.: Петухов А.В. Информационно-аналитическое обеспечение оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с организованной преступностью в сфере экономики и пути ее совершенствования // Труды ВИПК МВД России. Вып. 4: Актуальные проблемы теории и практики опера- тивно-розыскной деятельности органов внутренних дел на современном этапе: Материалы науч.-практ. конференции / Под общ. ред. В.Н. Гуляева. Домодедово: ВИПК МВД России, 2004.

2Òàì æå.

147

источников получения необходимых сведений. Проведенные А.В. Петуховым исследования показали, что в перечень информационных потребностей включаются следующие сведения:

ξоб организованных преступных формированиях, действующих на определенной территории (количество, состав участников, направления преступной деятельности, наличие оружия, транспорта, радио и иной специальной техники, устойчивых межрегиональных противоправных связей между преступными формированиями и пр.);

ξо лицах, подготавливающих и совершающих организованные экономические преступления (установочные данные, место работы и проживания и пр.);

ξо свидетелях и очевидцах подобных преступлений;

ξо сходках членов организованных преступных формирований, решаемых на них вопросах;

ξо должностных лицах органов государственной власти и управления, содействующих организованной преступной деятельности;

ξоб объединительных процессах организованных преступных формирований (сращивание с органами государственной власти, объединение организаторов и лидеров в экономической сфере, количество общаковых касс на территории региона, данные об источниках пополнения этих средств);

ξо попытках лидеров преступной среды вложить незаконно добытые средства в легальные предприятия;

ξо разведывательной и контрразведывательной деятельности членов преступных формирований;

ξоб активных участниках ОПФ, намеривающихся баллотиро-

ваться в законодательные (представительные) органы власти1. Информационные потребности в зависимости от разных ситуаций могут быть разными по объему и не исчерпываются получением указанных сведений. В процессе проведения разведывательнопоисковой деятельности относительно преступных формирований, физических и юридических лиц, входящих в систему организованной преступности в сфере экономики, оперативные работники используют возможности как гласных, так и негласных источников оперативно-значимой информации. К гласным возможностям относятся: сообщения в средствах массовой информации; результаты ревизий и проверок коммерческих структур контролирующими финансовыми органами; заявления и сообщения граждан; материалы завершенных и прекращенных уголовных дел об организованной

1 Ñì.: Петухов А.В. Óêàç. ñî÷.

148

преступной деятельности; сообщения правоохранительных и иных органов и ведомств (прокуратуры, таможенных органов, налоговых инспекций и т.п.); результаты анализа уголовной статистики и др. Система негласного получения представляющей оперативный интерес информации о происходящих в организованной преступной среде процессах включает в себя главным образом применение сил, средств и методов оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел. Такие силы, средства и методы могут применяться как непосредственно оперативными работниками, так и с использованием негласного аппарата органов внутренних дел1.

II. Имеется полная и достоверная информация об обстоятельствах совершения преступления в сфере экономической деятельности, подозреваемый задержан, имеются следы преступления.

Сотрудниками правоохранительных органов выдвигаются версии, касающиеся мотивов совершения конкретного преступления, роли подозреваемого, анализируется вопрос о наличии соучастников. Попутно рассматривается вопрос о возможной причастности подозреваемого к иным преступлениям. Для проверки этих версий проводятся следующие следственные действия: задержание подозреваемого и его личный обыск; осмотр места происшествия; допрос подозреваемого; обыск по месту работы (жительства); при необходимости производится переучет материальных ценностей; исследование изъятых документов (бухгалтерских, технических и т.д.); дается поручение об установлении связей подозреваемого, круга его знакомств, образа жизни и т.д. Возможно назначение судебных экспертиз (технической, почерковедческой, компьютерно-техничес- кой, строительно-технической, бухгалтерской, финансово-экономи- ческой и т.д.).

III. Некие лица (о которых имеется весьма приблизительная и фрагментарная информация) совершили преступление (ряд преступлений) в сфере экономической деятельности; место нахождения их неизвестно, однако остались многочисленные следы преступления.

Выдвигаются версии относительно личности и местонахождения предполагаемых преступников. Как правило, это разыскные версии, для проверки которых даются конкретные поручения оперативным работникам. Также осуществляется осмотр места происшествия, допросы потерпевших, очевидцев, допросы третьих лиц в целях сбора информации. При необходимости — назначение комплекса судебных экспертиз.

1 См. более подробно: Äîëÿ Å.À. Формирование доказательств на основе результатов оперативно-розыскной деятельности: Монография. М., 2009; Иванихин А.Е., Прыгунова П.Я. Оперативная деятельность и вопросы конспирации в работе спецслужб (По материалам открытой печати и литературы). Т. 6. Киев, 2008;

Петухов А.В. Óêàç. ñî÷.

149

IV. Установлен факт совершения экономического преступления, но информация о преступнике (преступниках) отсутствует.

Выдвигаются версии о количестве возможных участников преступления, уровне их профессионализма, технической оснащенности, криминальном опыте, причастности к иным преступлениям подобного рода. Рассматривается вопрос о возможной причастности сотрудников организации (в том числе и бывших), родственников и знакомых сотрудников, конкурентов и т.д. Допрашивается широкий круг лиц в целях получения данных о предполагаемом преступнике.

Оперативными работниками устанавливаются и опрашиваются лица, которые могли знать о всех обстоятельствах деятельности организации, хранения документации, материальных ценностей. Оперативные работники из тактических соображений имеют право скрывать истинные цели опроса, свою профессиональную принадлежность. Опрос может носить конфиденциальный характер (по просьбе конфидента его показания сохраняются в тайне, и он не может быть впоследствии допрошен в качестве свидетеля).

При наличии обоснованных данных о преступной причастности сотрудника (сотрудников) потерпевшей фирмы (предприятия) к данному мошенничеству в отношении его (их) могут быть использованы оперативно-разыскные мероприятия ограниченного применения: контроль почтовых отправлений, телеграфных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. Данные мероприятия могут осуществляться только на основании решения судьи. Для принятия судьей соответствующего решения выносится мотивированное постановление руководителя МВД, УВД или его заместителя, ведущего ОРД1. При наличии оснований назначаются криминалистическая и (или) судебная экспертизы (например, судебно-бухгалтерская, судебная финансово-экономическая и т.д.).

V. Информация о совершении экономического преступления «всплывает» в результате расследования иных преступлений, например корыст- но-насильственных, совершенных членами организованной преступной группы.

Выдвигаются версии относительно личности предполагаемого преступника, его месте жительства, судимости, причастности к деятельности какой-либо организованной преступной группы. Для проверки этих версий проводится допрос подозреваемых; установление допроса других свидетелей; дача отдельных поручений об ус-

1 Голубовский В.Ю., Егоршин В.М. и др. Выявление и раскрытие мошенничества. СПб., 2000. С. 36—37.

150