1. Методологическая база мониторинга
Организация проведение мониторинга как и любого другого вида исследований состоит из последовательности определенных этапов:
анализ проблемной ситуации, формирование целей и задач исследования;
выявление объекта и предмета исследования;
анализ ресурсов, необходимых для проведения исследования;
определение метода проведения исследования;
организация проведения исследования;
анализ результатов исследования и выработка рекомендаций.
Содержание отдельных этапов требует уточнения в силу специфики мониторинга как методологического подхода к исследованиям.
В зависимости от области проведения мониторинга он может быть призван разрешать проблемные ситуации различного рода, но общей характеристикой этих ситуаций является потребность в постоянном наблюдении за каким-либо объектом, процессом или явлением с целью предотвращения нежелательного развития событий, связанного с объектом исследования.
В зависимости от целей мониторинга можно выделить следующие его виды.
Информационный мониторинг. Данный вид мониторинга предусматривает только сбор, накопление и распространение информации о состоянии какого-либо объекта исследования и не преследует цели специально организованного изучения результатов мониторинга.
Базовый (фоновый) мониторинг. При проведении данного вида мониторинга за некоторым объектом организуется постоянное слежение при помощи периодического измерения показателей, которые достаточно полно отражают его состояние. Целью такого рода мониторинга является выявление проблемных ситуаций до проявления их нежелательных последствий.
Проблемный мониторинг. Этот вид мониторинга можно рассматривать как частный случай базового мониторинга, когда отслеживание состояния объекта производится в течение ограниченного периода времени и направлено на разрешение какой-либо частной проблемной ситуации относительно объекта исследования.
Определение объекта и предмета исследования, естественно, во многом определяется поставленными целями и областью проведения мониторинга. При реализации этого этапа следует учитывать, что в зависимости от целей для одного и того же объекта могут быть определены совершенно различные предметы исследования, которые будут оказывать существенное влияние на выбор методов и организацию мониторинга. Соответственно, правильное определение предмета мониторинга есть залог успешного его осуществления.
Все методы проведения мониторинга базируются на наблюдениях. Конкретный метод наблюдения определяется той областью знаний, в которой применяется мониторинг.
В общем случае этап выбора метода проведения мониторинга заключается в определении следующих характеристик:
определение способа получения информации;
выявление системы показателей и индикаторов мониторинга.
По способу получения информации существующие виды мониторинга можно разделить на следующие группы.
К первой группе можно отнести те виды мониторинга, в процессе осуществления которого возможно непосредственное описание объекта мониторинга, не прибегая к каким-либо измерениям, используя технологии структуризации результатов, построение схемы и технологии сбора информации (например, мониторинг средств массовой информации, текущего законодательства, выборов).
Вторую группу составляют виды мониторинга, в процессе которого осуществляется непосредственное физическое измерение параметров объекта (например, мониторинг шума, уровня моря, налогов, коррозии металлов, параметров компьютерных сетей, рынка продуктов).
Третью группу составляют те виды мониторинга, в процессе которого измерение проводится опосредованно, с привлечением технологий научного исследования, с использованием системы критериев и показателей (например, санитарно-гигиенический мониторинг, социально-политический мониторинг, мониторинг социально-экономической ситуации).
В связи со способом получения информации при проведении мониторинга возникает проблема определения показателей и индикаторов.
Показатели мониторинга – это те свойства и характеристики объекта мониторинга, которые позволяют достаточно полно описывать его состояние и в совокупности формируют предмет мониторинга.
В ряде случаев показатели мониторинга являются непосредственно измеримыми. При проведении мониторинга сложных системы, в особенности социальных или экономических, показатели не могут быть непосредственно измерены, и тогда определяются так называемые индикаторы
Индикатор – это доступная наблюдению и измерению характеристика изучаемого объекта, которая представляет другие характеристики исследуемого объекта, обычно недоступные наблюдению.
Для тех видов мониторинга, в процессе которых осуществляется прямое измерение показателей или сбор описательной информации, необходимо определить метод структурирования и хранения полученной информации, а также обеспечения доступа к хранимой информации.
Для видов мониторинга с опосредованными измерениями необходимо также определение критериев оценивания полученных данных, методов их обработки и интерпретации.
В зависимости от целей мониторинга могут использоваться различные методы наблюдения за каким-либо показателем. В связи с этим можно выделить следующие виды мониторинга.
Диагностический мониторинг. Это самый простой способ, когда показатель мониторинга измеряется локально в изучаемой системе. По сути дела, при этом формируется временной ряд для выбранного показателя. Такой подход может быть достаточен для мониторинга простых систем или физических объектов. В данном случае основной целью мониторинга является выявление тенденции, предупреждение возможной опасности, а задача выяснения причин наблюдаемых изменений носит вторичный характер.
Например, при изучении образовательной системы одного из регионов были получены следующие результаты по показателю «потенциальная текучесть кадров» (табл. 1).
Таблица 1
1994 |
1995 |
1996 |
1997 |
1998 |
20 |
21 |
24 |
28 |
29 |
В этом случае при анализе результатов мониторинга можно зафиксировать устойчивую негативную тенденцию, но нельзя оценить, насколько она опасна.
Конкурентный мониторинг. В данном случае проводятся идентичные наблюдения за одним и тем же показателем в двух или более системах одного уровня. Изучение данных систем проводится параллельно, в одно и то же время и аналогичными средствами, что дает возможность оценивать величину выявляемых тенденций и степень их опасности. Пример результатов конкурентного мониторинга приведен в табл. 2.
Таблица 2
|
1994 |
1995 |
1996 |
1997 |
1998 |
Регион 1 |
20 |
21 |
24 |
28 |
29 |
Регион 2 |
38 |
41 |
44 |
45 |
47 |
По таким результатам можно делать выводы относительно степени опасности, которая для первого региона является сравнительно низкой.
Сравнительный мониторинг. При проведении такого мониторинга динамика показателя в системе сравнивается с динамикой этого же показателя в системе более высокого уровня. Такой подход позволяет оценивать тенденции изменения показателя относительно средних показателей системы, содержащей изучаемую. Пример приведен в табл. 3.
Таблица 3
|
1994 |
1995 |
1996 |
1997 |
1998 |
Регион 1 |
20 |
21 |
24 |
28 |
29 |
В среднем по стране |
38 |
41 |
44 |
45 |
47 |
В данном случае результаты мониторинга позволяют говорить об относительно благополучной ситуации в первом регионе.
Организация проведения исследования с использованием методологии мониторинга требует построения так называемой системы мониторинга. Система мониторинга в общем случае представляет собой информационную систему (рис. 1), состоящую из следующих компонент:
средства наблюдения, посредством которых осуществляется сбор информации;
средства хранения и обработки данных мониторинга;
средства прогнозирования на основе данных мониторинга;
средства интерпретации данных мониторинга на основе оценивания текущего и прогнозируемого состояния объекта;
средства распространения данных и результатов мониторинга.
Рис. 1. Информационная системы мониторинга
Система мониторинга может использоваться для информационного обеспечения процесса управления объектом мониторинга. В этом случае можно говорить об управлении посредством мониторинга (рис. 2).
Рис. 2. Управление посредством мониторинга
В других случаях результаты мониторинга могут использоваться для управления объектом, отличным от объекта мониторинга. При этом объект мониторинга является частью внешней среды для системы, в которой осуществляется управление (рис. 3).
Рис. 3. Мониторинг объекта внешней среды
Системы мониторинга различаются по своим масштабам. При мониторинге локальных объектов система мониторинга как правило не имеет иерархического строения. При мониторинге сложных иерархических систем сама система мониторинга также имеет многоуровневую структуру.
Также системы мониторинга можно различать по времени их существования. При проведении информационного или базового мониторинга система разрабатывается с учетом ее непрерывного функционирования. В случае проблемного мониторинга или мониторинга, сопровождающего управление проектом система мониторинга прекращает свое существование вместе с разрешением исследуемой проблемы или окончанием проекта.
При рассмотрении вопроса о распространении полученных данных и результатов возникает понятие пользователей мониторинга - тех людей или организаций, которые имеют доступ к информации, полученной в ходе исследования. В зависимости от количества пользователей можно выделить три группы мониторинга.
Первую группу составляют виды мониторинга, ориентированные на общество в целом. Целью такого мониторинга может являться, например, формирование общественного мнения. Ознакомление пользователя с результатами мониторинга в этом случае осуществляется через средства массовой информации, в том числе и электронные. Как правило, оплата такого рода мониторинга производится посредством бюджетного финансирования.
Вторая группа включает виды мониторинга, ориентированные на специалистов соответствующих областей деятельности. К этой группе принадлежит большинство существующих систем мониторинга. Основными способами распространения получаемой в ходе такого вида мониторинга информации являются специализированные издания, подписка, Интернет. Оплата этого вида мониторинга производится пользователями, причем каждый пользователь оплачивает только часть расходов.
Третья группа включает виды мониторинга, пользователями которого являются конкретные системы управления и руководители. В этом случае система мониторинга может принадлежать той же организации, которая использует его результаты, или какой-либо сторонней организации. В последнем случае можно говорить о целевом заказном мониторинге, который является предметом коммерческих отношений между организацией-заказчиком и организацией-исполнителем целевого мониторинга. В этом случае оплата работ осуществляется как правило только заказчиком. Средством распространения информации, получаемой в ходе такого вида мониторинга, являются аналитические отчеты, рекомендации, которые как правило не имеют широкого распространения и могут быть предметом коммерческой тайны.