§ 2.3. Работа помощника судьи на стадии

подготовки дела к судебному разбирательству

Стадия подготовки дела к судебному разбирательству является самостоятельной и обязательной стадией арбитражного процесса, которая представляет собой совокупность организационных мер и процессуальных действий судьи, направленных на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела <56>.

--------------------------------

<56> Пункт 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20 декабря 2006 года N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству" // Вестник ВАС РФ. 2007. N 4.

Стадия подготовки дела к судебному разбирательству начинается с принятия заявления к рассмотрению и завершается проведением предварительного судебного заседания и назначением дела к судебному разбирательству.

Задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются:

- правильная квалификация спорных правоотношений и соответственно определение закона и иных нормативных правовых актов, которые следует применять к возникшим правоотношениям сторон;

- установление обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, и определение круга подлежащих к истребованию доказательств;

- установление состава лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса, необходимых для привлечения к участию в деле в целях обеспечения их прав и законных интересов;

- оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;

- содействие сторонам по урегулированию спора, их примирению и заключению мирового соглашения (часть 1 статьи 133 АПК РФ).

Статья 135 АПК РФ содержит примерный перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству, которые осуществляются с учетом каждого конкретного дела.

Первоначальный этап работы по подготовке любого дела включает изучение искового заявления (заявления) и приложенных к нему документов. На данном этапе должен быть определен характер спорного правоотношения и исходя из этого подлежащее применению законодательство. По поручению судьи помощник судьи осуществляет подбор законов и иных правовых актов, судебной практики, необходимых для рассмотрения дела.

Последующая процессуальная деятельность суда на стадии подготовки дела должна быть направлена на установление предмета доказывания, т.е. обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения дела, и на оказание сторонам содействия в собирании и представлении доказательств.

В предмет доказывания входят обстоятельства, которые должны быть установлены судом для правильного рассмотрения и разрешения дела. В соответствии с предметом доказывания между сторонами распределяется обязанность по доказыванию и представлению необходимых доказательств по делу. После распределения обязанности по доказыванию суд предлагает лицам, участвующим в деле, представить необходимые доказательства исходя из их обязанностей по доказыванию. Суд со своей стороны оказывает лицам, участвующим в деле, содействие в собирании доказательств.

При подготовке дела к судебному разбирательству необходимо тщательно изучать дела с целью установления юридически значимых обстоятельств дела и истребования соответствующих доказательств; предлагать раскрывать доказательства, на которые ссылаются стороны в своих требованиях и возражениях, устанавливая для этого определенные сроки; принимать более активные меры по урегулированию спора и примирению сторон.

Помощник судьи, исходя из этих положений процессуального закона, в проекте определения о подготовке дела к судебному разбирательству определяет для лиц, участвующих в деле, необходимый, по его мнению, срок совершения определенного действия, в течение которого лица, участвующие в деле, должны представить дополнительные доказательства.

Установление судом на основании предложений помощника судьи оптимального срока, достаточного для представления лицами, участвующими деле, требуемых доказательств, учитывается при оценке полноты и эффективности действий суда, осуществляемых в целях своевременного рассмотрения дела, при определении разумного срока судопроизводства (часть 3 статьи 6.1, часть 2 статьи 66, пункт 1 части 1 статьи 135 АПК РФ).

Изменения, внесенные в главу 7 "Доказательства и доказывание" АПК РФ, свидетельствуют о наличии у каждого лица, участвующего в деле, обязанности раскрыть доказательства перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом, если иное не установлено АПК РФ, с отнесением на лицо, допустившее нарушение установленных требований к порядку представления доказательств, судебных расходов, независимо от результатов рассмотрения дела в соответствии с частью 2 статьи 111 Кодекса (часть 5 статьи 65 АПК РФ).

Представляется, что такие действия, как вызов сторон и (или) их представителей, определение по согласованию со сторонами сроков представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания, могут по поручению судьи выполняться помощником судьи.

Особое внимание помощнику судьи следует уделять представляемым сторонами доказательствам, поскольку зачастую допускается представление письменных доказательств в виде ксерокопий, не заверенных надлежащим образом. При подготовке дела к судебному разбирательству необходимо истребовать от лиц, участвующих в деле, подлинные письменные доказательства либо их надлежащим образом заверенные копии.

В случае представления в суд документов в электронном виде, следует решать вопрос о наличии необходимости представления стороной оригиналов данных документов (часть 3 статьи 75 АПК РФ).

В соответствии с частью 1 статьи 131 АПК РФ направление и представление в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, отзыва на исковое заявление с указанием возражений относительно предъявленных к нему требований по каждому эпизоду, содержащемуся в исковом заявлении, является обязанностью ответчика. В силу части 3 статьи 131 АПК РФ о направлении отзыва и сроке, в течение которого лица, участвующие в деле, должны представить отзыв, может быть указано в определении суда о принятии искового заявления к производству. В случае непредставления в установленный судом срок отзыва на исковое заявление, суд вправе рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам или при невозможности рассмотреть дело без отзыва вправе установить новый срок для его представления, при этом суд может отнести на ответчика судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела.

На помощника судьи возлагается обязанность своевременно информировать судью об исполнении в установленные судом сроки лицами, участвующими в деле, предложений суда о совершении определенных действий, о представлении сторонами дополнительных доказательств, заявления ими ходатайств, связанных с движением дела и необходимостью истребования судом доказательств.

В проекте определения о принятии искового заявления к производству в соответствии с требованиями части 5 статьи 127, части 2 статьи 121 АПК РФ необходимо, помимо указания на необходимость совершения лицами, участвующими в деле, каких-либо действий и срока их совершения, указать адрес официального сайта арбитражного суда в сети Интернет, номера телефонов, факсимильной связи, адреса электронной почты арбитражного суда, по которым лица, участвующие в деле, могут получить информацию о рассматриваемом деле.

В силу требований части 2 статьи 19 АПК РФ суд обязан разъяснить сторонам в определении о принятии искового заявления к производству и при подготовке к судебному разбирательству право заявить ходатайство о привлечении к рассмотрению дела арбитражных заседателей.

В целях урегулирования конфликта сторон помощнику судьи в проектах соответствующих определений необходимо указывать на возможность как досудебных, так и внутрисудебных примирительных процедур, с разъяснением лицам, участвующим в деле, наличия у них права передать спор на разрешение третейского суда, права обратиться на любой стадии арбитражного процесса за содействием к посреднику, в том числе к медиатору, в порядке, установленном Федеральным законом <57>, и последствия совершения таких действий, а также заключить мировое соглашение (часть 1 статьи 134, часть 2 статьи 135 АПК РФ).

--------------------------------

<57> Федеральный закон от 27.07.2010 N 193-ФЗ "Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)" // Российская газета. 2010. 30 июля.

Представляется, что именно содействие суда в урегулировании спора в немалой степени будет способствовать совершенствованию как системы правосудия (в том числе разгрузке судов), так и системы общественных отношений.

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству (в ходе собеседования или в процессе проведения предварительного судебного заседания) следует выяснять мнение сторон по вопросу необходимости назначения экспертизы, вызова свидетелей и других действий, предусмотренных пунктом 3 части 1 статьи 135 АПК РФ. Совершение указанных действий на данной стадии будет способствовать своевременному рассмотрению спора.

В стадии подготовки дела к судебному разбирательству помощнику судьи, с учетом обстоятельств конкретного дела, следует подготавливать судье предложения о необходимости привлечения к участию в деле иных участников процесса либо замене ненадлежащей стороны. В определении о принятии искового заявления, проведении предварительного судебного заседания и назначении дела к судебному разбирательству целесообразно выяснять мнение сторон по указанному вопросу. Зачастую данные вопросы выясняются судом только на стадии судебного разбирательства, в связи с чем привлечение иных лиц к участию в деле влечет увеличение срока судебного разбирательства.

Следует особо подчеркнуть, что третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора, считаются привлеченными к участию в деле не с момента их указания в исковом заявлении истцом, а с момента вынесения об этом определения суда (пункт 3 статьи 51 АПК РФ). В связи с этим рекомендуется выносить отдельное определение либо указывать о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, в определении о принятии искового заявления к производству и подготовке дела к судебному разбирательству либо в определении о завершении предварительного судебного заседания и назначении судебного разбирательства.

Поскольку изложенные в статье 135 АПК РФ действия не носят исчерпывающего характера, суд, с учетом особенностей спора и его сторон, должен принимать иные меры, направленные на правильное и своевременное рассмотрение дела. К таким мерам, в частности, можно отнести направление запросов по различным обстоятельствам дела. Следует обратить внимание на то, что законом предусмотрена обязанность заявителя приложить к исковому заявлению выписку из Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика (пункт 9 части 1 статьи 126 АПК РФ). На практике возможна ситуация представления в суд заявителем (например, органом ПФР) выписок из реестра на ответчика, не содержащих сведений о месте жительства индивидуального предпринимателя (персонифицированные данные). Представляется, что до соответствующих разъяснений Пленума ВАС РФ о применении данных положений закона в данной ситуации суд вправе принять исковое заявление к производству, направив запрос в регистрирующий орган о предоставлении выписки из реестра с соответствующими сведениями. Предложения о необходимости совершения таких действий и проекты запросов подготавливаются помощником судьи.

Следует отметить, что в пункте 11 Постановления от 20.12.2006 N 65 предусмотрена возможность участия помощника судьи в проведении судьей собеседования, что представляется вполне оправданным с учетом того, что помощник судьи, изучив поступившее исковое заявление и приложенные к нему документы, нормативную базу по спорным правоотношениям и судебную практику, способен подготовить предварительное заключение по делу и предоставить предложения о возможности применения примирительных процедур.

Между тем практика свидетельствует о том, что собеседование как способ подготовки дела к судебному разбирательству, предусмотренный статьей 135 АПК РФ, фактически не имеет применения. Необходимо более широко использовать эту предусмотренную законом форму общения суда со сторонами спора в целях выяснения обстоятельств дела и возможности урегулирования спора.

Как следует из содержания статьи 134 АПК РФ, подготовка дела к судебному разбирательству завершается проведением предварительного судебного заседания.

Статья 136 АПК РФ регламентирует порядок проведения предварительного судебного заседания. Содержание пункта 1 данной статьи указывает на возможность вызова заинтересованных лиц, еще не привлеченных к участию в деле, для решения вопроса о необходимости их привлечения к участию в процессе. Однако на практике такой способ выяснения необходимого круга лиц практически не применяется.

После завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

В соответствии с частями 2, 3 статьи 137 АПК РФ в определении о назначении дела к судебному разбирательству указывается на окончание подготовки дела к судебному разбирательству и разрешение вопросов о привлечении к делу третьих лиц, принятие встречного иска, соединение или разъединение нескольких требований, привлечение арбитражных заседателей, а также на разрешение других вопросов, если по ним не были вынесены соответствующие определения, время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции. Копии определения о назначении дела к судебному разбирательству направляются лицам, участвующим в деле.

Если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с АПК требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

Помощнику судьи следует принимать все меры к надлежащему извещению сторон, используя предусмотренные законом формы извещения, и до начала судебного заседания проверять сведения о получении адресатами копий определений суда о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, информации о времени и месте первого судебного заседания.

В связи с изменением процессуального закона <58> в части обязанности суда по извещению лиц, участвующих в деле, и иных участников процесса, следует обратить внимание на следующее.

--------------------------------

<58> Федеральный закон от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" // Российская газета. 2010. 2 августа.

Системное толкование положений части 6 статьи 121, части 1 статьи 122 и части 1 статьи 123 АПК РФ позволяет прийти к выводу, что арбитражный суд обязан известить лицо, участвующие в деле, и иных участников процесса о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте первого судебного заседания.

При этом часть 1 статьи 122 АПК РФ, помимо направления копии судебного акта судом по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручения адресату под расписку непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, допускает возможность извещения альтернативным способом в случаях, не терпящих отлагательства, в том числе путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте.

В части 4 статьи 121 АПК РФ предусмотрена следующая обязанность суда по извещению лиц, участвующих в деле:

1) судебное извещение, адресованное юридическому лицу, направляется арбитражным судом по месту нахождения юридического лица.

Судебные извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства. При этом место жительства индивидуального предпринимателя определяется на основании выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;

2) если иск вытекает из деятельности филиала или представительства юридического лица, такое извещение направляется также по месту нахождения этого филиала или представительства.

Место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из Единого государственного реестра юридических лиц;

3) если лицо, участвующее в деле, ведет дело через представителя, судебное извещение направляется также по месту нахождения представителя;

4) если лицо, участвующее в деле, заявило ходатайство о направлении судебных извещений по иному адресу, арбитражный суд направляет судебное извещение также по этому адресу. В этом случае судебное извещение считается врученным лицу, участвующему в деле, если оно доставлено по указанному таким лицом адресу.

В соответствии с положениями статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном АПК, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Гражданин считается извещенным надлежащим образом, если судебное извещение вручено ему лично или совершеннолетнему лицу, проживающему совместно с этим гражданином, под расписку на подлежащем возврату в арбитражный суд уведомлении о вручении либо ином документе с указанием даты и времени вручения, а также источника информации.

Судебное извещение, адресованное юридическому лицу, вручается лицу, уполномоченному на получение корреспонденции. Представляется, что в данном случае следует исходить из того, что извещение юридического лица будет надлежащим, если извещение вручено лицу, полномочия которого на получение корреспонденции явствуют из обстановки, в которой действует представитель (с учетом положений части 1 статьи 182 ГК РФ).

Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также будут считаться извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если:

1) адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или арбитражным судом;

2) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд;

3) копия судебного акта не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд с указанием источника данной информации.

Помощнику судьи следует обратить особое внимание на то, что АПК РФ предусматривает новый вид извещения путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет. При этом документы, подтверждающие размещение арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет указанных сведений, включая дату их размещения, приобщаются к материалам дела (часть 1 статьи 121 АПК РФ).

Обязательность выполнения судом указанных требований закона связана с возложением на лиц, участвующих в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, и на лиц, вступивших в дело или привлеченных к участию в деле позднее, и иных участников арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу обязанности самостоятельно предпринимать меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи и несения риска наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела в случае, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе (часть 6 статьи 121 АПК РФ).

Изложенное свидетельствует о том, что функции помощника судьи в стадии подготовки дела к судебному разбирательству заключаются в оказании содействия судье:

- в качественной подготовке дела к судебному разбирательству, основанной на сборе доказательственной базы по делу, правильном определении круга участников арбитражного процесса, характера спорного правоотношения, подлежащего применению закона и анализе судебной практики по аналогичным спорам;

- в организации проведения судебного процесса, в том числе надлежащего извещения сторон о времени и месте судебного заседания, согласования сроков представления доказательств и оказания содействия сторонам в представлении необходимых доказательств;

- в урегулировании спора путем применения сторонами досудебных и внесудебных примирительных процедур.

Правильные действия помощника судьи на этом этапе являются важной составляющей рассмотрения дела в разумный срок и вынесения законного и обоснованного судебного акта.

А.В.Паздникова,

помощник судьи Четвертого арбитражного

апелляционного суда