§ 2.2. Функции помощника судьи при принятии

заявления о признании должника несостоятельным (банкротом)

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве. В силу части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как отмечает Е.Е. Уксусова, процессуальный режим судопроизводства по делам о банкротстве, в отличие от других отдельных производств по АПК РФ, определяется особой общей правовой формулой. Такие дела рассматриваются арбитражными судами по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства). АПК РФ тем самым отражает материально-правовую и процессуально-правовую специализацию судопроизводства по делам о банкротстве, определяемую федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства). В АПК РФ законодатель по таким делам не только предусматривает закрепление специальных правил судопроизводства в непроцессуальных специальных законах, но и признает, таким образом, приоритет действия закрепляемых ими специальных правил судопроизводства.

Тем не менее при всем этом базовым процессуальным регламентом остается АПК РФ. Процессуальный формат порядка рассмотрения дел о банкротстве включает как общие процессуальные правила, прежде всего правила искового производства, регламентирующие производство не только в первой, но и в последующих инстанциях арбитражных судов, так и специальные правила, закрепленные в АПК РФ и названных федеральных законах. В рассматриваемом порядке общие правила неприменимы лишь в части установления вместо них специальных правил (процессуальных норм). Общие правила не могут применяться и в том случае, если это не согласуется с сущностной характеристикой дела о банкротстве и особой процессуальной спецификой действующего судебного порядка <50>.

--------------------------------

<50> Уксусова Е.Е. Возбуждение производства по делам о банкротстве в арбитражных судах // Законы России: опыт, анализ, практика. 2009. N 9. С. 70 - 79.

Раскрывая вопрос о функциях помощника судьи при принятии заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), следует отметить, что помощник судьи по данной категории дела осуществляет все полномочия, предусмотренные в том числе статьей 58 АПК РФ.

При поступлении заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) помощнику судьи в первую очередь необходимо проверить наличие уже возбужденных дел о банкротстве в отношении должника.

Судьба заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), в случае наличия уже возбужденного дела о банкротстве в отношении должника, будет зависеть от того, на какой стадии находится рассмотрение дела.

Так, если в отношении должника введена одна из процедур, применяемых в деле о банкротстве, то в соответствии со статьей 43 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" судья отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом.

В том же случае, если в отношении должника возбуждено производство по делу о банкротстве, но ни одна из процедур банкротства не введена, то поступившее заявление о признании должника банкротом, в силу пункта 8 статьи 42 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", рассматривается арбитражным судом в качестве заявления о вступлении в дело о банкротстве. Указанное заявление должно быть рассмотрено в течение пятнадцати дней с даты судебного заседания по проверке обоснованности требований первого заявителя, обратившегося в суд.

Законом о банкротстве также предусмотрено положение, согласно которому судья арбитражного суда отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом в случае нарушения условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 33 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

В силу же пункта 2 статьи 33 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" заявление о признании должника банкротом принимается арбитражным судом, если требования к должнику-юридическому лицу в совокупности составляют не менее чем сто тысяч рублей, к должнику - гражданину - не менее чем десять тысяч рублей и указанные требования не исполнены в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, если иное не предусмотрено Законом о банкротстве.

Пункт 2 статьи 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" содержит правила определения состава и размера денежных обязательств и обязательных платежей для определения наличия признаков банкротства должника. По смыслу данной нормы для определения признаков банкротства учитывается только сумма основного долга, финансовые же санкции, в том числе за неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей, не учитываются.

То есть если сумма требований по основному долгу к должнику - юридическому лицу составляет менее чем сто тысяч рублей, к должнику-гражданину - менее чем десять тысяч рублей или указанные требования не исполнены менее чем за три месяца, с даты, когда они должны быть исполнены, то судья отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом.

Согласно разъяснениям ВАС РФ, данным в Постановлении Пленума от 23.07.2009 N 60 "О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)", если требование заявителя подтверждено вступившим в законную силу определением арбитражного суда или суда общей юрисдикции об утверждении мирового соглашения, то, рассматривая вопрос о принятии такого заявления, судам необходимо проверять, имеется ли с учетом сроков исполнения обязательств, определенных мировым соглашением, такое предусмотренное пунктом 2 статьи 33 Закона условие, как неисполнение обязательств в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, и при отсутствии такого условия отказывать на основании абзаца второго статьи 43 Закона в принятии заявления <51>.

--------------------------------

<51> Постановление Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 г. N 60 "О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" // Вестник ВАС РФ. 2009. N 9.

Так, например, ООО "Цемент" обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением о признании ООО "Московская инвестиционная группа 21 век" (далее - ООО "МИГ - 21 век") банкротом и введении в отношении должника процедуры банкротства - наблюдения. Основанием для подачи заявления послужило наличие задолженности, подтвержденной Определением Арбитражного суда Омской области от 07.05.2009 об утверждении мирового соглашения. Определением от 31.08.2009 требования ООО "Цемент" признаны обоснованными в сумме 4500000 рублей; в отношении ООО "МИГ - 21 век" введена процедура банкротства - наблюдение.

Десятый арбитражный апелляционный суд определение от 31.08.2009 о введении наблюдения отменил по следующим основаниям. Определением Арбитражного суда Омской области от 07.05.2009 по делу N А46-2615/2009 утверждено мировое соглашение, достигнутое между ООО "Цемент" и ООО "МИГ - 21 век", по условиям которого ООО "МИГ - 21 век" обязано оплатить ООО "Цемент" сумму в размере 10695960 рублей в следующем порядке: в срок до 1 июня 2009 года - 1500000 рублей; до 1 июля 2009 года - 1500000 рублей; до 1 августа 2009 года - 1500000 рублей, до 1 октября 2009 года - 6195960 рублей. Между тем с заявлением о признании должника банкротом ООО "Цемент" обратилось в Арбитражный суд Московской области 23 июня 2009 года, что подтверждается штемпелем канцелярии суда первой инстанции. Таким образом, на момент обращения ООО "Цемент" с заявлением о признании должника банкротом ООО "МИГ - 21 век", а также на момент принятия судом решения об обоснованности требований ООО "Цемент" в размере 4500000 рублей, введения наблюдения в отношении должника и включения указанных требований в третью очередь кредиторов ООО "МИГ - 21 век" последний не отвечал признакам банкротства, поскольку не имел соответствующих обязательств, неисполненных им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены <52>.

--------------------------------

<52> http://ras.arbitr.ru

Для отдельных категорий должников Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" устанавливает отличные правила, нежели предусмотренные пунктом 2 статьи 33 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Так, например, в силу пунктов 3, 4 статьи 190 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" стратегические предприятие и организация считаются неспособными удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанности не исполнены в течение шести месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены. Для возбуждения производства по делу о банкротстве стратегических предприятия или организации принимаются во внимание требования, составляющие в совокупности не менее чем пятьсот тысяч рублей. Согласно пунктам 2, 3 статьи 197 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" субъект естественной монополии считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение шести месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены. Дело о банкротстве может быть возбуждено арбитражным судом, если требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей к должнику - субъекту естественной монополии в совокупности составляют не менее чем пятьсот тысяч рублей.

Таким образом, при поступлении в суд заявления о признании должника банкротом необходимо учитывать специальные положения, предусмотренные для отдельных категорий должников.

Проверив отсутствие оснований для отказа в принятии заявления о признании должника банкротом, помощнику необходимо проверить заявление на соответствие положениям, предусмотренным статьями 37 - 41 Закона о банкротстве. Указанные статьи содержат требования, предъявляемые к заявлениям о признании должника банкротом.

Также Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" содержит дополнительные требования к заявлениям о признании банкротом отдельных категорий должников. Так, например, в силу пункта 2 статьи 218 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" к заявлению о признании банкротом индивидуального предпринимателя - главы крестьянского (фермерского) хозяйства кроме документов, предусмотренных статьей 38 указанного Федерального закона, должны быть приложены документы о:

- составе и стоимости имущества крестьянского (фермерского) хозяйства;

- составе и стоимости имущества, принадлежащего членам крестьянского (фермерского) хозяйства на праве собственности, а также об источниках, за счет которых приобретено указанное имущество;

- размере доходов, которые могут быть получены крестьянским (фермерским) хозяйством по окончании соответствующего периода сельскохозяйственных работ.

Если заявление о признании должника банкротом не соответствует требованиям, предусмотренным статьями 37 - 41 (а также требованиям, предусмотренным специальными нормами для отдельных категорий должников), то помощник судьи, руководствуясь пунктом 1 статьи 44 Закона о банкротстве, готовит проект определения об оставлении заявления без движения.

ВАС РФ в Постановлении Пленума от 17.12.2009 N 91 "О порядке погашения расходов по делу о банкротстве" разъяснено, что, поскольку финансирование деятельности уполномоченного органа осуществляется из федерального бюджета, в случае подачи им заявления о признании должника (в том числе отсутствующего) банкротом применительно к статье 41 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) он обязан приложить к заявлению доказательства, обосновывающие вероятность обнаружения в достаточном объеме имущества, за счет которого могут быть покрыты расходы по делу о банкротстве. При непредставлении указанных доказательств на основании статьи 44 Закона о банкротстве заявление уполномоченного органа подлежит оставлению без движения с последующим возвращением при непредставлении их в установленный срок <53>.

--------------------------------

<53> Постановление Пленума ВАС РФ от 17.12.2009 N 91 "О порядке погашения расходов по делу о банкротстве" // Вестник ВАС РФ. 2010. N 2.

Необходимо отметить, что Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено исключение из правила, установленного пунктом 1 статьи 44 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Так, в силу абзаца 2 пункта 1 статьи 42 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" в случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все документы, предусмотренные статьей 38 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", указанное заявление принимается арбитражным судом к производству и недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству. Случаи же обязательного обращения должника с заявлением о признании банкротом обозначены в статье 9 Закона о банкротстве.

Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" предусматривает правило, согласно которому в случае, если к заявлению о признании должника банкротом не приложены документы бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату, арбитражный суд истребует такие документы у должника.

По мнению Телюкиной М.В., приняв заявление о банкротстве должника, суд выносит определение об истребовании таких документов, которые должны быть предоставлены суду не позднее чем через пять дней с момента вынесения указанного определения (здесь речь идет не об определении о принятии судом заявления о банкротстве, а об особом выносимом судом определении) <54>.

--------------------------------

<54> Телюкина М.В. Комментарий к Федеральному закону от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (постатейный) // СПС "КонсультантПлюс".

На практике суды указывают на необходимость представления документов бухгалтерской отчетности в определениях о принятии заявлений к производству (примеры: Определения Арбитражного суда Забайкальского края от 29.03.2010 по делу N А78-2047/2010, от 13.05.2010 по делу N А78-3574/2010, от 17.06.2010 по делу N А78-4546/2010, Определение Арбитражного суда Амурской области от 09.08.2010 по делу N А04-3473/2010, Определение Арбитражного суда Самарской области от 24.03.2010 по делу N А55-5654/2010, Определение Арбитражного суда Оренбургской области от 30.03.2010 по делу N А47-950/2010) <55>.

--------------------------------

<55> Здесь и далее примеры из судебной практики см. на интернет-сайте ВАС РФ: http://arbitr.ru, раздел БРАС. Подробнее о методике изучения судебной практики см. параграф 1.8.

После того как заявление о признании должника банкротом проверено на соответствие обязательным требованиям, предъявляемым к таким заявлениям, помощнику необходимо подготовить проект определения о принятии заявления о признании должника банкротом.

Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрен пятидневный срок для вынесения определения о принятии заявления о признании должника банкротом (пункт 2 статьи 42 Закона).

В определении суда о принятии заявления к производству указываются сведения, предусмотренные частью 4 статьи 127, статьей 185 АПК РФ. Законом о банкротстве установлены дополнительные требования к содержанию определения о принятии заявления.

Так, в силу пункта 3 статьи 42 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" в определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются кандидатура арбитражного управляющего и (или) саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего (далее - заявленная саморегулируемая организация), регистрационные данные должника - юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика), а также дата рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом.

Относительно указания в определении о принятии заявления даты рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом следует учитывать, что в силу абзаца 2 пункта 6 статьи 42 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" такое судебное заседание должно быть проведено в срок не менее чем через 15 дней и не более чем через 30 дней с даты вынесения определения о принятии заявления о банкротстве должника.

В силу абзаца 3 пункта 4 статьи 42 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" в определении арбитражного суда, направляемом в заявленную саморегулируемую организацию, указываются дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего в случае, если такие требования указаны в заявлении о признании должника банкротом, и информация о наличии или об отсутствии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну.

Буквально толкуя указанную норму, можно прийти к выводу, что в заявленную саморегулируемую организацию направляется иное определение о принятии заявления о признании должника банкротом, нежели то, которое направляется остальным лицам, участвующим в деле о банкротстве; и лишь в определении о принятии заявления к производству, направляемом в заявленную саморегулируемую организацию, указываются дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего в случае, если такие требования указаны в заявлении о признании должника банкротом, и информация о наличии или об отсутствии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну.

В силу пункта 4 статьи 45 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" не позднее чем в течение девяти дней с даты получения определения арбитражного суда о принятии заявления о признании должника банкротом или протокола собрания кредиторов о выборе кандидатуры арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация арбитражных управляющих направляет в арбитражный суд, заявителю (собранию кредиторов или представителю собрания кредиторов) и должнику информацию о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего требованиям, предусмотренным статьями 20 и 20.2 анализируемого Федерального закона, способом, обеспечивающим доставку в течение пяти дней с даты направления, либо представляет кандидатуру арбитражного управляющего, а также при необходимости информацию о наличии допуска арбитражного управляющего к государственной тайне.

То есть саморегулируемая организация обязана направлять указанную выше информацию должнику. Для ускорения данной процедуры в определении о принятии заявления к производству следует указывать адрес должника.

Практика указания в определениях о принятии заявления о признании должника банкротом адреса должника нашла применение в Арбитражном суде Забайкальского края (например, Определение от 10.03.2010 по делу N А78-1408/2010, Определение от 24.02.2010 по делу N А78-1030/2010).

При принятии заявления о признании должника банкротом также необходимо учитывать состав суда, в котором будет рассматриваться обоснованность требований заявителя.

Так, в силу пункта 3 части 2 статьи 17 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом, в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются коллегиальным составом судей.

В силу пункта 1 статьи 49 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" определение о введении наблюдения выносится судьей арбитражного суда единолично. Таким образом, обоснованность заявления о признании должника банкротом рассматривается судьей единолично.

В свою очередь, в отношении некоторых должников процедура наблюдения не вводится и обоснованность заявлений о признании банкротом таких должников рассматривается судом в коллегиальном составе (кроме отсутствующего должника). К таким должникам относятся: финансовые организации в случае, если дело о банкротстве финансовой организации возбуждено по заявлению временной администрации в связи с установленной временной администрацией невозможностью восстановления платежеспособности финансовой организации; ликвидируемые должники; кредитные организации.

Подводя итоги, можно отметить следующее.

При принятии заявления о признании должника банкротом помощнику судьи необходимо:

1) проверить наличие уже возбужденных дел о банкротстве в отношении должника;

2) учитывать специальные положения, предусмотренные для отдельных категорий должников;

3) проверить отсутствие оснований для отказа в принятии заявления о признании должника банкротом;

4) проверить заявление о признании должника банкротом на соответствие положениям, предусмотренным статьями 37 - 41 Закона о банкротстве, и специальным нормам, предусмотренным Законом о банкротстве;

5) подготовить проект определения о принятии заявления о признании должника банкротом.

Э.В.Ткаченко,

судья Четвертого арбитражного апелляционного суда