Раздел 2. Участие помощника судьи в подготовке

И ОРГАНИЗАЦИИ СУДЕБНОГО ПРОЦЕССА

В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ

Т.В.Архипенко,

начальник отдела анализа и обобщения судебной практики,

законодательства и статистики

Арбитражного суда Забайкальского края

§ 2.1. Функции помощника судьи

на стадии принятия искового заявления к производству

Согласно статье 58 АПК РФ помощник судьи оказывает помощь судье в подготовке и организации судебного процесса. На стадии принятия искового заявления к производству в обязанности помощника судьи входит изучение поступивших исковых заявлений (заявлений), внесение предложений по их дальнейшему движению.

Так, при принятии искового заявления к производству помощником проводится анализ соблюдения требований АПК РФ к форме и содержанию заявления, проверка наличия документов, которые прилагаются к заявлению, правильности уплаты государственной пошлины, а также проверка наличия либо отсутствия оснований для принятия заявления, оставления его без движения, возвращения.

При изучении поступившего заявления помощнику судьи следует сразу же обратить внимание на соблюдение правил подведомственности поданного искового заявления (заявления) арбитражному суду. В случае если заявление неподведомственно арбитражному суду, необходимо указать на данный факт судье, так как в соответствии с частью 1 статьи 150 АПК РФ арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде. При поступлении в арбитражный суд неподведомственного дела оно должно быть принято к производству по общим правилам с последующим прекращением производства по делу.

На данном этапе также подлежит рассмотрению и вопрос о соблюдении подсудности при подаче искового заявления (заявления). В случае нарушения правил подсудности заявление возвращается в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 129 АПК РФ.

При разрешении вопроса о принятии искового заявления (заявления) к производству помощник судьи проверяет его соответствие статьям 125, 126 АПК РФ.

Проверку документов, прилагаемых к исковому заявлению, необходимо проводить с учетом как действующего законодательства, так и сложившейся арбитражной практики.

При проверке выполнения истцом (заявителем) положений части 3 статьи 125, пункта 1 части 1 статьи 126 АПК РФ помощник судьи должен учитывать правовую позицию ВАС РФ, изложенную в Постановлении Пленума от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие АПК РФ".

В пункте 14 Постановления указано, что при отсутствии уведомления о вручении направление искового заявления и приложенных к нему документов подтверждается другими документами в соответствии с пунктом 1 статьи 126 Кодекса. Это может быть почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным, - расписка соответствующего лица в получении направленных (врученных) ему документов, а также иные документы, подтверждающие направление искового заявления и приложенных к нему документов.

Уплата государственной пошлины является условием обращения в арбитражный суд. При проверке факта уплаты истцом (заявителем) государственной пошлины помощник судьи должен руководствоваться следующими нормами:

- статьи 102 - 105 АПК РФ;

- часть вторая НК РФ (глава 25.3 "Государственная пошлина");

- информационное письмо Президиума ВАС РФ от 29.05.2007 N 118 "Об уплате государственной пошлины российскими и иностранными лицами через представителей";

- информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.03.2007 N 117 "Об отдельных вопросах практики применения главы 25.3 Налогового кодекса РФ";

- информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25 мая 2005 г. N 91 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового кодекса РФ" в редакции информационного письма Президиума ВАС РФ от 11.05.2010 N 139;

- Постановление Пленума ВАС РФ от 20 марта 1997 г. N 6 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства РФ о государственной пошлине".

Факт уплаты государственной пошлины в безналичной форме подтверждается платежным поручением плательщика с отметкой банка о его исполнении (часть 3 статьи 333.18 НК РФ). Президиум ВАС РФ в связи с этим разъяснил, что доказательством уплаты государственной пошлины в безналичной форме является платежное поручение, на котором проставлены: в поле "Списано со счета плательщика" - дата списания денежных средств со счета плательщика; в поле "Отметки банка" - штамп банка и подпись ответственного исполнителя <44>. Помощник судьи проверяет наличие указанных отметок банка на представленном платежном поручении.

--------------------------------

<44> Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25 мая 2005 г. N 91 // Вестник ВАС РФ. 2005. N 7.

Факт уплаты государственной пошлины плательщиком в наличной форме должен быть подтвержден квитанцией установленной формы, выдаваемой плательщику банком, либо квитанцией, выдаваемой плательщику должностным лицом или кассой органа, в который производилась оплата (часть 3 статьи 333.18 НК РФ).

Государственная пошлина должна быть уплачена в порядке и размерах, которые установлены федеральным законодательством. В соответствии со статьей 50 БК РФ государственная пошлина по делам, рассматриваемым арбитражными судами, уплачивается в федеральный бюджет. При разрешении вопроса о принятии заявления к производству помощник проверяет правильность указания в платежных документах банковских реквизитов, в том числе кода бюджетной классификации.

Если государственная пошлина при подаче иска (заявления) не уплачена, помощнику судьи необходимо проверить, обладает ли истец (заявитель) правом на льготу по уплате госпошлины при обращении в арбитражные суды согласно статье 333.37 НК РФ.

В соответствии со статьей 333.22 НК РФ арбитражные суды, исходя из имущественного положения заявителя, вправе уменьшить размер государственной пошлины либо отсрочить (рассрочить) ее уплату в порядке, предусмотренном статьей 333.41 НК РФ. Для предоставления отсрочки (рассрочки) уплаты госпошлины, уменьшения ее размера истец должен обратиться в суд с соответствующим ходатайством. Помощник судьи осуществляет проверку документов, подтверждающих тяжелое материальное положение истца, которые должны быть приложены к ходатайству о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины.

Согласно пункту 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 20 марта 1997 г. N 6 к документам, устанавливающим имущественное положение заинтересованной стороны, относятся:

- подтвержденный налоговым органом перечень расчетных и иных счетов, наименования и адреса банков и других кредитных учреждений, в которых эти счета открыты (включая счета филиалов и представительств юридического лица - заинтересованной стороны);

- подтвержденные банком (банками) данные об отсутствии на соответствующем счете (счетах) денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины, а также об общей сумме задолженности владельца счета (счетов) по исполнительным листам и платежным документам. К ходатайству об уменьшении размера государственной пошлины прилагаются документы о находящихся на счете (счетах) денежных средствах.

В случае отказа в удовлетворении ходатайства о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины исковое заявление возвращается в порядке части 1 статьи 129 АПК РФ.

Изучая поступившее исковое заявление (заявление), помощнику судьи необходимо проверять полномочия лица, подписавшего исковое заявление. При этом следует обращать внимание на следующее.

Граждане вправе вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций. От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии.

Часть 1 статьи 61 АПК РФ предусматривает, что полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. Для того чтобы установить, правомочно ли конкретное лицо на подписание искового заявления, необходимо определить, является ли оно органом юридического лица с точки зрения материально-правового законодательства.

От имени ликвидируемой организации исковое заявление подписывает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии - председатель ликвидационной комиссии либо лицо, уполномоченное им. Данный вывод следует из общих положений части 4 статьи 59 АПК. В данном случае к исковому заявлению должно быть приложено решение о ликвидации юридического лица и о выборе председателя ликвидационной комиссии.

Введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника <45>, следовательно, вплоть до введения процедуры внешнего управления либо процедуры конкурсного производства лицо, являющееся органом юридического лица, вправе подписывать исковые заявления.

--------------------------------

<45> Пункт 1 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (ред. от 01.07.2011) // Собрание законодательства Рос. Федерации. 2002. N 43. Ст. 4190.

Исковое заявление может быть подписано исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа и в том случае, когда полномочия исполняющего обязанности в учредительных документах не определены. На это указал Президиум ВАС РФ, отметив, что "лицо, назначенное исполняющим обязанности полномочным органом, действует в пределах своей компетенции без доверенности" <46>.

--------------------------------

<46> Постановление Президиума ВАС РФ от 30 марта 1999 г. N 488/99.

Полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с Федеральным законом - частью 4 статьи 61 АПК РФ.

Копия доверенности, заверенная самим представителем, не может служить надлежащим доказательством полномочий на подписание искового заявления <47>.

--------------------------------

<47> См., например: Определение ВАС РФ от 21.06.2010 N ВАС-8560/10 и другие.

Следует отметить, что по отдельным категориям споров АПК РФ предусмотрены специальные нормы, регламентирующие требования к форме и содержанию заявления, жалобы, подаваемых в арбитражный суд. Статьей 193 АПК РФ предусмотрены требования к заявлению о признании нормативного правового акта недействующим, статьей 199 АПК РФ - требования к заявлению о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными, статьей 260 АПК РФ - требования к содержанию и форме апелляционной жалобы. Специальные нормы также предусмотрены статьями 204, 209, 214, 220, 225.3, 225.13, 231, 242, 277, 313 АПК РФ и статьями 37 - 41 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Помощнику судьи на стадии принятия искового заявления (заявления) к производству необходимо определить категорию спора (или вид поданного заявления) и при проверке соблюдения формы и содержания заявления руководствоваться также и специальными нормами, установленными для соответствующей категории.

По результатам анализа поступившего заявления помощник излагает свои выводы в форме проекта судебного акта. Впоследствии судья, изучив материалы заявления, оценивает обоснованность выводов помощника и принимает решение о вынесении соответствующего определения.

Законодательством установлен пятидневный срок со дня поступления искового заявления в суд для решения вопроса о его принятии к производству (часть 1 статьи 127 АПК РФ). Если исковое заявление составлено в соответствии с требованиями АПК РФ, то суд обязан принять такое заявление к производству, о чем выносится определение. При наличии нарушений в составлении заявления суд выносит определение об оставлении заявления без движения (ст. 128 АПК РФ), которое не может быть обжаловано <48>.

--------------------------------

<48> Пункт 12 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 82 "О некоторых вопросах применения АПК РФ" // СПС "КонсультантПлюс". Документ опубликован не был.

В тексте такого определения суду необходимо не просто сослаться на несоблюдение истцом требований, установленных статьями 125 и 126 АПК РФ, но и указать, в чем именно заключаются указанные нарушения.

Отсутствие в определении об оставлении искового заявления без движения указания на конкретные недостатки, допущенные истцом при подаче иска, может привести к неустранению допущенных нарушений, что влечет последующий возврат искового заявления. Кроме того, абстрактные формулировки, содержащиеся в определении об оставлении искового заявления без движения, противоречат принципу мотивированности определения, установленному пунктом 6 части 1 статьи 185 АПК РФ.

В определении об оставлении заявления без движения указывается срок, в течение которого заявитель должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения.

Помощнику судьи следует помнить, что при определении продолжительности этого срока должно учитываться время, необходимое для устранения упомянутых обстоятельств, а также время на доставку почтовой корреспонденции <49>.

--------------------------------

<49> Пункт 15 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие АПК РФ" // СПС "КонсультантПлюс".

На стадии принятия искового заявления к производству может встать вопрос о его возврате истцу (заявителю). Перечень оснований для возвращения искового заявления сформулирован статьей 129 АПК исчерпывающим образом и расширительному толкованию не подлежит. Арбитражный суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что:

- дело неподсудно данному арбитражному суду;

- до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;

- не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда.

Арбитражный суд также возвращает исковое заявление, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.

В арбитражных судах возвращение искового заявления чаще всего имеет место в случаях, когда истец (заявитель) не устранил недостатки, указанные судом в определении об оставлении заявления без движения (пункт 4 части 1 статьи 129 АПК РФ).

На практике нередко возникают случаи направления из суда общей юрисдикции или из административного органа в арбитражный суд материалов по делам об административных правонарушениях без заявления, оформленного в соответствии с требованиями АПК РФ.

В данном случае следует учитывать позицию, изложенную в пункте 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 2 июня 2004 г. N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", в соответствии с которой при получении протокола об административном правонарушении и иных документов без заявления суд возвращает их административному органу без вынесения определения в связи с отсутствием оснований для решения вопроса о возбуждении производства по делу в арбитражном суде.

При принятии искового заявления к производству также необходимо помнить, что одновременно с исковым заявлением истцом могут быть заявлены различные ходатайства - об обеспечении заявленных требований, об истребовании доказательств, о предоставлении отсрочки (рассрочки) уплаты государственной пошлины, уменьшении ее размера, о зачете ранее уплаченной госпошлины, об использовании систем видеоконференцсвязи и другие. Помощник судьи при изучении поступивших документов определяет вид заявленного ходатайства, проверяет, выполнены ли истцом требования законодательства к форме и содержанию ходатайства, представлены ли в полном объеме документы, необходимые для его рассмотрения, есть ли основания для удовлетворения ходатайства. О поступивших на стадии принятия искового заявления ходатайствах помощник судьи своевременно информирует судью, вносит свои предложения по результатам их рассмотрения.

При изучении поступившего искового заявления к производству помощник судьи может осуществлять подбор законов и иных нормативных правовых актов, материалов судебной практики, необходимых как для разрешения вопросов, возникших при приеме искового заявления, так и для рассмотрения дела по существу.

Таким образом, на стадии принятия искового заявления помощнику судьи необходимо:

1) проверить соблюдение истцом (заявителем) правил подведомственности и подсудности спора при подаче искового заявления;

2) определить категорию спора или вид поданного заявления;

3) проверить исковое заявление (заявление) на соответствие положениям, предусмотренным статьями 125, 126 АПК РФ, а также специальным нормам по отдельным категориям споров и требованиям к форме и содержанию жалоб, заявлений (статьи 193, 199, 204, 209, 214, 220, 225.3, 225.13, 231, 242, 260, 277, 313 АПК РФ);

4) определить дату (предварительного) судебного заседания или срок, на который исковое заявление (заявление) будет оставлено без движения. Согласовать указанные сроки с судьей;

5) проверить ходатайства, заявленные истцом (заявителем) при подаче искового заявления, доказательства, поступившие в обоснование ходатайства;

6) определить, какие доказательства необходимо дополнительно представить в суд сторонам;

7) подготовить проект определения о принятии искового заявления (заявления) к производству, об оставлении его без движения или о возврате; проект определения о результате рассмотрения заявленных ходатайств, поданных на стадии принятия искового заявления к производству.

Н.А.Зайцева,

помощник судьи

Арбитражного суда Забайкальского края