Elinor_Ostrom_-_Upravlyaya_obschim_Evolyutsia_institutov_kollektivnoi_774_deyatelnosti

Глава 6. Общая схема исследования самоорганизации и самоуправления…

ми индивид может выбирать, называются, скорее «поддержать», нежели «выбрать», так как институциональный выбор никогда не производится одиним-единственным человеком (за исключением самодержавных систем, т.е. систем с единовластием). Будут ли изменены правила, зависит от уровня поддержки изменений и правила агрегирования, используемого в ситуации институционального выбора.

То, как индивид в ситуации институционального выбора оценивает ожидаемые выгоды, зависит от имеющейся у него информации о выгодах (или ущербе), которые, скорее всего, проистекут от принятия альтернативного набора правил, по сравнению с выгодами (ущербом), которые, скорее всего, проистекут от того, что будут продолжать действовать правила статус-кво5. То, как индивид в такой ситуации оценивает ожидаемые затраты, зависит от имеющейся у него информации следующего рода: во-первых, о накладных затратах (up-front costs), связанных с преобразованием правил статускво в новый набор правил; во-вторых, о чистых затратах на надзор и принуждение к исполнению новой конфигурации правил, в переходе к которой и состоит институциональный выбор. Аналогично, на внутренние нормы и ставки дисконтирования воздействует принимаемая индивидами во внимание информация о нормах, разделяемых другими индивидами, значимыми в данной ситуации, и о возможностях (opportunities), имеющихся и отсутствующих у них за пределами данной конкретной ситуации. Данные о выгодах, затратах, разделяемых нормах и возможностях представляют собой итоговые переменные (summary variables), влияющие на решение отдельного человека о том, поддерживать ему изменение правил статус-кво или нет.

5Тот факт, что всегда существует набор правил статус-кво (см. главу 4) и что он продолжает действовать, пока не будет сменен другими, помогает прояснить природу конечного решения, принимаемого в этих ситуациях в каждый момент времени. То обстоятельство, что набор правил статус-кво будет продолжать действовать, пока его не поменяют, является также фактором, который обеспечивает стабильность структуры операциональных ситуаций. В ситуации институционального выбора новый набор правил должен восприниматься как такой, выгоды которого превышают затраты, — по крайней мере для выигрывающей коалиции (какой бы она ни была).

361

Э. Остром. Управляя общим

Ученому, изучающему институты, останется только установить значения обобщающих переменных для предсказания индивидуальных стратегий, если выполняются три условия, перечисленные ниже:

1)существуют итоговые показатели, точно измеряющие каждую итоговую переменную;

2)индивиды полно и точно трансформируют информацию о чистых выгодах и чистых затратах в ожидаемые выгоды и ожидаемые затраты;

3)поведение индивидов является, скорее, честным, чем стратегическим.

Первое условие эквивалентно утверждению о том, что для идентификации чистых выгод, связанных с принятием новых правил, был проделан основательный и надежный анализ выгод, и все чистые затраты, связанные с преобразованием правил статус-кво в альтернативные правила, а также с надзором и принуждением к их исполнению и с управлением ОР по этим правилам, известны. Если модели, используемые для анализа мер экономической политики, часто предполагают существование объективных выгод и затрат, которые могут неким простым способом использоваться индивидами при принятии ими своих решений, то в реальных условиях для получения информации и выгодах и затратах индивиды должны еще инвестировать ресурсы.

Многиерасчеты,выполненныев ходеполевыхисследований, не предполагали получение непременно оценок выгод и затрат в денежном выражении. Филиппинские фермеры, вкладывающие собственный труд в строительство и работу своих ирригационных систем, способны делать оценки ценности труда, затрачиваемого ими в ходе этой деятельности, в сопоставлении с ценностью доступных им альтернатив. Затраты на то, чтобы посвятить 50 дней работе в «занхера», остро ощущаются любым фермером, который старается прокормить свою семью. Далее, то, каким образом урожаи сельскохозяйственных культур реагируют на общинное орошение, совершенно очевидно. Количество труда, затраченного каждым фермером, записывается в учетной книге, которая хранится у секретаря «занхера», однако, поскольку этот труд фермеров не оплачивается, он нигде не записывается. Точно так же в рыночных сделках не регистрируется количество еды, произведенной для собственного потребления. Индивиды, находящие-

362

Глава 6. Общая схема исследования самоорганизации и самоуправления…

ся внутри таких ситуаций, могут выносить точные суждения о выгодах и затратах, связанных с альтернативными системами правил, принимая в расчет разнообразные выгоды и затраты как выраженные, так и не выраженные в денежной форме. Индивиды, располагающиеся в административном центре, столкнутся с тем, что им сделать такие точные оценки относительных затрат и выгод, связанных с альтернативными правилами, будет гораздо труднее, так как многие такие затраты

ивыгоды нигде не записаны и не обобщены в форме информации, доступной лицам, которые являются внешними для ситуации.

Второе условие эквивалентно утверждению о том, что индивиды внимательны ко всей информации, которой они располагают, и что они знают, как взвешивать эту информацию неким неискажающим ее способом. Если удовлетворяются первое и второе условие, то субъективные затраты и выгоды являются хорошими приближениями объективных затрат

ивыгод. Третье условие эквивалентно утверждению о том, что индивиды не прибегают к оппортунистическому поведению, надеясь таким образом получить выгоды, которые они не получат, если будут вести себя честно. Это условие предполагает, что индивид, производя свои оценки, остается честным, что какая бы формула ни использовалась для определения справедливой меры затрат, он добросовестно вносит свой вклад в коллективное благо, что он хочет инвестировать время

иресурсы в поиск решений общих проблем. Если это условие выполняется, исчезают многие разновидности стратегического поведения, которое, как утверждается, непременно должно иметь место во всех социальных дилеммах.

Ксожалению для исследователя, довольно небольшое число полевых условий характеризуется наличием этих трех условий, да хотя бы и любых двух из них. Такие переменные, как выгоды от использования альтернативного набора правил, или затраты, связанные с надзором и принуждением к выполнению правил, редко записываются в форме, в которой специалист по оценке мер экономической политики (или индивиды, осуществляющие институциональный выбор) может получить простым расчетом. Поэтому для того, чтобы быть полезным для анализа мер экономической политики, исследованию необходимо уйти от итоговых к влияющим на них ситуационным переменным.

363

Э.Остром. Управляя общим

6.2.1.Оценивание выгод

Я проиллюстрирую этот процесс в ходе обсуждения ситуационных переменных, которые оказывают влияние на итоговую переменную «информация о чистых выгодах от альтернативных правил». Участник или исследователь, желающий построить показатель чистых выгод альтернативного набора правил, должен ответить на следующие вопросы:

1.Чему будут равны — в случае принятия предлагаемого набора правил — будущие средние значения потоков ресурсных единиц и их будущая ценность, по сравнению с правилами-статус-кво?

2.Насколько изменчивым — в случае принятия предлагаемых правил и по сравнению с правилами статускво — будет поток ресурсных единиц?

3.Какими будут различия в качестве [ресурса] — в случае принятия предлагаемых правил и в случае сохранения правил статус-кво?

4.Как долго ресурсная система будет генерировать ресурсные единицы — в случае принятия новых правил и по сравнению с правилами статус-кво?

5.Какой будет интенсивность конфликтов — увеличится, уменьшится или останется на том же уровне — в случае

принятия новых правил по сравнению с той интенсивностью конфликтов, которая имеется сейчас, когда действуют правила статус-кво?

Легкость получения ответов на эти вопросы, а также сами ответы, которые могут быть получены, зависят от ряда ситуационных переменных, в том числе от таких, как: (1) количество присваивателей; (2) размеры ресурсной системы; (3) изменчивость потока ресурсных единиц во времени

ипространстве; (4) текущее состояние ресурсной системы;

(5) условия рынка; (6) количество и тип конфликтов, существовавших в прошлом; (7) наличие отчетных данных о текущих

исуществовавших в прошлом паттернах процесса присвоения;

(8) данные конкретные правила статус-кво; (9) данные конкретные предлагаемые правила (рис. 6.2.). Первая переменная в этом перечне — количество присваивателей — фигури-

364

Глава 6. Общая схема исследования самоорганизации и самоуправления…

рует в большинстве теорий коллективного действия. Остальные ситуационные переменные рассматриваются редко6.

Чем крупнее ресурсная система и/или чем больше численность присваивателей, и чем труднее предсказать характеристики потока ресурсных единиц и их рыночные цены, тем сложнее и дороже процесс получения точной информации об условиях, в которых находится сама ресурсная система, и о наиболее вероятной ценности потока ресурсных единиц при каком бы то ни было наборе правил. До определенной степени это можно компенсировать наличием регулярно собираемых данных об условиях, в которых находится ресурсная система, о качестве ресурсных единиц, ценах, мере присвоения и т.п. Данные о ценах и мере присвоения могут собираться, например, для прибрежного рыболовства, только если все рыбаки привозят всю выловленную рыбу в один порт, где она должна быть продана. Если вся рыба приобретается одним покупателем (или несколькими), то можно собрать статистику отгрузок и покупатель сможет иметь точную картину структуры и величины улова на данных участках прибрежной зоны. Если покупатель имеет стимулы делиться этой информацией с рыбаками, как это бывает, когда рыбаки учреждают сбытовой кооператив, то и рыбаки смогут получить точную информацию о предшествующих уловах и об изменениях ценности улова во времени. Однако если покупатель является монополистом, имеющим стратегические причины скрывать информацию, то он будет знать о структуре данного промысла намного больше рыбаков.

Создание официальной позиции ответственного за надзор, подобной инспектору по делам, связанным с использованием водных ресурсов в рассматривавшихся выше случаях бассейнов грунтовых вод, а также схожей с местными должностными лицами из примеров с швейцарскими и японскими горными общинными угодьями, обеспечивает присваивателей информацией, которую иным способом они бы не смогли получить, — инфор-

6Этот перечень переменных — плод моих собственных усилий. Он сформирован мной по итогам изучения множества случаев, описанных в литературе с более общим взглядом на проблему. Я понимаю, что этот перечень со временем будет уточняться — по мере проведения более строгого теоретического анализа вошедших в него позиций и их тестирования. Иными словами, это — мои обоснованные предположения, возможно, подлежащие опровержению.

365

Э. Остром. Управляя общим

мацией об уровнях присвоения и об условиях существования самой ресурсной системы. Наличие организаций присваивателей, таких как кооперативы или добровольные ассоциации, как правило, увеличивает количество информации, получаемой присваивателями и распространяемой среди них, информации о переменных, которые будут воздействовать на то, принесет смена правил какие-то выгоды, или нет.

Ситуационные переменные

Количество присваивателей Размер ОР

Временное и пространственное разнообразие ресурсных единиц Текущие условия ОР

Рыночные условия, действующие в отношении ресурсных единиц Количество и типы конфликтов

Доступность данных о пп. 1–6 Действующие правила статус-кво Предлагаемые правила

Информация о чистых выгодах предлагаемых правил

Ожидаемые

затраты

Внешний мир

См. рис. 6.3 и 6.4

Рис. 6.2. Ситуационные переменные, воздействующие на выгоды институционального выбора

Таким образом, ожидание индивидами каких-то выгод от изменения правил, будет зависеть, во-первых, от объективных условий ОР, во-вторых, от типа информации, генерируемой текущими институциональными структурами, которая затем делается доступными для индивидов, и, в-третьих, тех правил, которые предлагаются в качестве альтернативы

366

Глава 6. Общая схема исследования самоорганизации и самоуправления…

имеющимся. Теперь должно быть ясно: будут ли получены какие-либо выгоды от перехода на новые правила или нет, не есть некий «факт», который присутствует в мире, готовый для того, чтобы его использовали, — присваиватели, аналитики или государственные служащие. Информация о выгодах должна быть отобрана, организована и проанализирована.

6.2.2. Оценивание затрат

Информация о затратах тоже испытывает сильное воздействие со стороны ситуационных переменных. На институциональный выбор влияют две главные разновидности затрат. Во-первых, это накладные затраты, связанные с изменением правил. Если ожидаемые затраты на преобразование правил выше, чем получаемые при этом чистые выгоды, никакие дальнейшие подсчеты затрат делаться не будут. Присваиватели сохранят свои правила статус-кво, порождающие меньшие выгоды, чем могли бы порождать альтернативные правила, поскольку затраты на изменения правил выше, чем выгоды, которые должны получиться в результате. Если ex ante затраты на преобразование правил не слишком высоки, то будут оцениваться также и ожидаемые изменения ex post затрат, включая те последствия, которые предлагаемые правила будут иметь для затрат на мониторинг и принуждение к следованию правилам. Вначале мы рассмотрим ситуационные переменные, влияющие на информацию о затратах, связанных с трансформацией правил (см. рис. 6.3.).

Трансформационные затраты (затраты на трансформацию правил). Затраты на трансформацию правил представляют собой ресурсы, задействованные в процессе оценки изменения правила (см. [Buchanan and Tullock, 1962]). Многие перечисленные выше переменные, считающиеся в современных теориях коллективного действия важными, оказывают воздействие на трансформационные затраты. Так, трансформационные затраты положительно связаны с количеством индивидов, принимающих участие в институциональном выборе, однородностью интересов участников и долей индивидов, минимально необходимых для осуществления изменений правил статус-кво (эта доля устанавливается правилами, управляющими процессом изменения правил). Затраты на трансформацию уменьша-

367

Э. Остром. Управляя общим

ются в том случае, если в ситуации присутствуют умелые лидеры. В силу того что трансформационные затраты представляют собой накладные затраты, на них вряд ли влияют ставки дисконтирования, использующиеся участниками. На сумму трансформационных затрат не оказывает воздействия наличие индивидов, имеющих значительные активы, поставленные на карту, но шансы на то, что эти расходы будут оплачены, положительно связаны с наличием индивидов, которые получат от изменений правил значительные выгоды7.

Ожидаемые

затраты

Внешний мир

Информация о затратах (ex ante) преобразования норм статус-кво

Ситуационные переменные

1.Число лиц, принимающих решения

2.Неоднородность интересов

3.Действующие правила по изменению правил

4.Навыки и активы лидеров

5.Предлагаемое правило

6.Прошлые стратегии присваивателей

7.Автономия в изменении правил

Рис. 6.3. Ситуационные переменные, воздействующие на суждения о затратах по преобразованию норм статус-кво

7В этом случае такая группа называется привилегированной группой, в соответствии с термином, предложенным Олсоном (см. [Olson, 1965]).

368

Глава 6. Общая схема исследования самоорганизации и самоуправления…

Однако несколько переменных, воздействующих на трансформационные затраты, не включены в список, приведенный выше. Так, на эти затраты оказывает влияние тип предлагаемых правил. Трансформационные затраты на учреждение чисто частной ассоциации присваивателей для обсуждения общих проблем, существенно ниже, чем трансформационные затраты на создание местных публично-властных юрисдикций, имеющих возможность устанавливать налоги на всех граждан, проживающих в их границах. Обычно правила меняются последовательно, одно за другим. Если предлагаемые правила имеют положительные ожидаемые выгоды и низкие трансформационные затраты, скорее всего, они будут приняты раньше, чем правила с высокими трансформационными затратами. Если присваиватели начнут с изменений, требующих небольших затрат, они приобретут опыт работы с затратами на изменения правил в своей среде до того, как приступят к изменениям, требующим значительных трансформационных затрат. Если затраты, связанные с изменением правил, достаточно малы, один или два индивида могут получить весьма значительную выгоду от перехода на новые правила, оплатив все трансформационные затраты из своего кармана. Соответственно некоторые шаги в процессе институционального развития могут не сводиться к дилемме второго порядка, несмотря на то, что другие действия могут иметь подобную логическую структуру. Более того, получение выгоды от небольшого изменения правила будет трансформировать расчеты, делаемые при оценивании более масштабных изменений.

Нормы, касающиеся стратегий присвоения, разделяемые индивидами в то время, когда они осуществляют институциональный выбор, оказывают прямое и косвенное воздействие на трансформационные затраты. Например, если индивиды принимают стратегию конфронтации, то затраты, связанные с изменениями правил, резко возрастают (см. [Scharpf, 1989]). Если некоторые индивиды опасаются, что другие попытаются организовать минимальную коалицию выигравших — с тем, чтобы возложить затраты на проигравших, — это будет оказывать влияние на их желание принять изменения, способные уменьшить общность действия правил, которыми предлагается пользоваться в будущем. Таким образом, присваиватели, разделяющие нормы, которые ограничива-

369

Э. Остром. Управляя общим

ют оппортунистическое поведение, могут принять правила, использование которых является менее затратным, чем правила, одобренные присваивателями, не разделяющими подобных норм.

Правила, установленные в некий момент времени, оказывают воздействие на трансформационные затраты (и на затраты, связанные с подчинением этим правилам) позже. Изменения операциональных правил будут влиять на уровень выгод и на их распределение по присваивателям. Крупные изменения уровня и распределения выгод могут увеличить или уменьшить уровень конфликтов между присваивателями и те трудности, которые возникнут вследствие этого, в процессе достижения будущих договоренностей между присваивателями8.

На трансформационные затраты влияет также и то, обладают ли присваиватели достаточной степенью автономии для изменения своих правил. Режимы с высокой степенью централизации стремятся к единообразию операциональных правил во всех местностях своей территории9. Если мы имеем дело именно с таким случаем, местные присваиватели должны убедить власти, что в этом случае можно сделать исключение. При доброкачественном (honest) режиме всякая попытка изменить правила, установленные центральной властью, должна занимать существенное время. Время тратится на посещение офисов чиновников, которым нужно объяснить суть проблемы и что от них требуется, на совещания с другими участниками, которые будут затронуты предлагаемыми изменениями, что необходимо для предотвращения появления и противодействия оппо-

8Так как процесс управления влияет на будущие затраты на управление, этот процесс является рекурсивным. Решения, принимаемые в рамках некоторой структуры, будут оказывать воздействие

на эту структуру в будущем.

9Токвиль в книге «Старый режим и революция» рассматривает общий случай, когда имеются единообразные правила, но многие хотят получить исключение из правил, указывая на специфику своей ситуации. Это порождает жесткий режим принуждения к исполнению правил (законов), вследствие чего все воспринимают закон как препятствие на пути разумной деятельности. Потенциал для коррупции в таких условиях очевидно является очень значительным.

370