Добавил:

ivanov666 Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.

Вуз:

Башкирский Государственный Аграрный Университет

Предмет:

[НЕСОРТИРОВАННОЕ]

Файл:

Уголовно-правовые проблемы борьбы с преступлениями, связанными с противоправным установлением контроля над активами и управлением хозяйствующим субъек

.pdf

Скачиваний:

Добавлен:

08.09.2026

Размер:

2 Мб

Скачать

☆

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 1516 / 1616

154. Щербаков В. Ф. Рейдерство как препятствие на пути промышлен-

ного роста России / В. Ф. Щербаков // Актуальные вопросы экономической безопасности. Рейдерство как препятствие на пути промышленного роста России: материалы межрегион. форума (14 марта 2007 г.). – Уфа, 2007.

155. Black's Law Dictionary. Seventh edition. St. Paul. Minn. – USA. –

1999. – P. 709.

156. Sixth Council Directive 82/891/EEC of 17 December 1982 based on Ar-

ticle 54 (3) (g) of the Treaty, concerning the division of public limited liability companies // Official Journal. L. 378. – 1982. – P. 47–54.

157. Third Council Directive 78/855/EEC of 9 October 1978 based on Article

54 (3) (g) of the Treaty concerning mergers of public limited liability companies // Official Journal. L. 295. – 1978. – P. 36–43.

Диссертации и авторефераты

1. Беляков А. В. Правовые аспекты защиты акционерного общества от

недружественного поглощения: автореф. дис. … канд. юрид. наук / А. В. Беляков. – М., 2012. – С. 18.

2. Васильченко К. В. Оперативно-розыскная деятельность в процессе вы-

явления и раскрытия криминального рейдерства: дис. … канд. юрид. наук / К. В. Васильченко. – Екатеринбург, 2010. – С. 75–80.

3. Горбов В. В. Правовая защита акционерного общества от недружествен-

ного поглощения: дис. … канд. юрид. наук / В. В. Горбов. – М., 2004. – С. 21.

4. Громова Е. В. Методы и инструменты управления риском рейдерства

предприятий и организаций: автореф. дис. … канд. экон. наук / Е. В. Громова. – Пенза, 2010. – С. 12.

5. Желудков М. А. Развитие системы криминологического обеспечения

защиты личности и общества от корыстных преступлений против собственности: дис. … д-ра юрид. наук / М. А. Желудков. – М., 2012. – С. 9, 12.

6. Зенкин А. Н. Методика расследования преступлений, связанных с неза-

конным захватом («недружественным поглощением») организаций с использованием подложных документов: автореф. дис. … канд. юрид. наук / А. Н. Зенкин. – М., 2010. – С. 5–6.

7. Иванчин А. В. Уголовно-правовые конструкции и их роль в построении

уголовного законодательства: дис. … канд. юрид. наук / А. В. Иванчин. – Ярославль, 2002.

8. Киреев А. Ю. Рейдерство в российской экономике: сущность, тенден-

ции и возможности противодействия: автореф. дис. … канд. экон. наук / А. Ю. Киреев. – М., 2008. – С. 9, 17.

9. Козловская А. Э. Уголовно-правовая охрана имущества юридических

лиц от незаконных корпоративных захватов (криминологическое и уголовноправовое исследование): дис. … канд. юрид. наук / А. Э. Козловская. – М.,

2009. – С. 130–136, 176–181.

10. Коптяева А. В. Противодействие расследованию преступлений, свя-

занных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и орга-

151

низациями, и криминалистические средства и методы его преодоления: дис. … канд. юрид. наук / А. В. Коптяева. – Тюмень, 2011. – С. 6, 55.

11. Коротенко А. Н. Структура законодательства о преступлениях в

сфере экономики: дис. … канд. юрид. наук / А. Н. Коротенко. – Н. Новгород,

2007. – С. 183.

12. Носов С. И. Акционерное законодательство России. Опыт теоретиче-

ского и историко-правового исследования: дис. … д-ра юрид. наук / С. И. Носов. – М., 2001. – С. 245–248.

13. Прожерина А. Н. Криминологическое изучение и предупреждение

преступлений, связанных с противоправным поглощением юридических лиц (рейдерством): автореф. дис. … канд. юрид. наук / А. Н. Прожерина. – М.,

2010. – С. 15.

14. Пронников А. В. Уголовно-правовая политика в сфере противодей-

ствия экономической преступности: дис. … канд. юрид. наук / А. В. Пронников. – Омск, 2008. – С. 81.

15. Сергеев М. А. Особенности методики расследования преступлений,

связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями: дис. … канд. юрид. наук / М. А. Сергеев. – Тюмень, 2008. – С. 37– 41, 73, 80–87, 94–95.

16. Согрина Н. С. Особенности недружественных поглощений (рейдер-

ства) в трансформируемой экономике: автореф. дис. … канд. экон. наук / Н. С. Согрина. – Челябинск, 2010. – С. 10.

17. Ставило С. П. Уголовно-правовые и криминологические аспекты

рынка ценных бумаг: дис. … канд. юрид. наук / С. П. Ставило. – Н. Новгород,

2000. – С. 77.

18. Тимаева И. А. Злоупотребление правом в корпоративных отношени-

ях: вопросы квалификации, способы гражданско-правовой защиты: дис. … канд. юрид. наук / И. А. Тимаева. – Казань, 2007. – С. 112.

19. Файбусович К. Б. Организационно-экономические основы противо-

действия органами внутренних дел рейдерским захватам предприятий: автореф. дис. … канд. экон. наук / К. Б. Файбусович. – М., 2011. – С. 13.

20. Цугленок Н. Н. Получение предмета коммерческого подкупа: авто-

реф. дис. … канд. юрид. наук / Н. Н. Цугленок. – Красноярск, 2006. – С. 7.

21. Черебедов С. С. Злоупотребление полномочиями по российскому

уголовному праву: автореф. дис. … канд. юрид. наук / С. С. Черебедов. – М.,

2008. – С. 18.

22. Шаймуллин Р. К. Уголовно-правовая характеристика злоупотребле-

ния полномочиями в коммерческих и иных организациях: автореф. дис. … канд. юрид. наук / Р. К. Шаймуллин. – М., 2006. – С. 17.

23. Юзефович И. М. Уголовно-правовые меры борьбы с преступлениями

против интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, а также интересов службы в коммерческих и иных организациях: автореф. дис. … канд. юрид. наук / И. М. Юзефович. – М., 2006. – С. 7.

152

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

ООО, ЗАО

Получение акций или доли

в уставном капитале по договору

дарения (мены)

ОАО

Покупка акций на вторичном

рынке

Скупка акций (долей)

Подделка реестра

Увеличение пакета акций (доли в УК РФ)

до размеров контрольного

Стадия вторая. Смена руководства

Получение решения суда по иску миноритарного акционера о запрете голосования акционеров – сторонников преж-

него руководства

Фальсификация оповещения акционеров – сторонников

прежнего руководства о месте и времени проведения об-

щего собрания акционеров (участников)

Проведение общего собрания акционеров с гарантированным перевесом «захватчи-

ков». Избрание нового руководства

Фальсификация протокола обще-

го собрания акционеров (участ-

ников) без созыва собрания

Стадия третья. Легитимизация

Получение решения суда о непрепятствовании исполнению

обязанностей новым руководством или запрете исполнения

обязанностей прежним руководством

Регистрация протокола и изменений в уставных документах в органах ФНС

Стадия четвертая. Фактический захват предприятия

Вторжение на территорию. Вытеснение прежней охраны

Установление контроля за предприятием.

Прекращение доступа прежнего руководства

Примерные стадии рейдерского захвата предприятия

Стадия первая. Внедрение

153

Примерная структура преступной группы,

Заказчик

и источник ресурсов

Заинтересованная

финансово-промышленная группа

Федеральные органы

государственной

власти

Организатор

Юридическая группа

Судебные

органы

Агентство

по связям

со СМИ

Регистрационные органы

Частная

охранная

структура

Правоохранительные

органы

осуществляющей рейдерский захват предприятия

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

154

Сводная таблица по методике расследования рейдерских захватов

Вопрос,

подлежащий

выяснению

Следственные действия

1. Является ли заявитель (потерпевший) законным собственником объекта недвижимости

1. Изъять в УФНС по месту регистрации (либо в архивах МРП, органа исполнительной власти и др.) документы о его регистрации, реорганизации, переименовании, возможном изменении юридического адреса

2. Изъять в УФРС по месту регистрации права собственности документы о всех собственниках на данный объект недвижимости

3. Изъять в органах БТИ документы, содержащие данные о балансодержателе объекта недвижимости

4. Изъять в органе управления имуществом инвестиционный контракт, содержащий данные о застройщике

2. Какая из сторон при наличии корпоративного конфликта имеет право защищать интересы юридического лица и выступать от имени законного собственника объекта, т. е., быть заявителем (потерпевшим)

1. Изъять в офисе, бухгалтерии, архиве иных помещениях юридического лица все документы с момента его создания (учреждения), касающиеся распределения долей (акций), а именно: устав, учредительный договор, реестр акционеров, документы, составляющие систему ведения реестра (передаточные распоряжения, договоры-купли-продажи акций, долей в уставном капитале, и др.), все протоколы общих собраний участников (акционеров), заседаний совета директоров (наблюдательного совета), и изучить.

2. Допросить всех участников юридического лица и установить, какой размер акций находился в их собственности с момента создания, как изменялся, перепродавался, кто из акционеров выбыл из состава в связи со смертью, увольнением, уходом на пенсию, неоплатой доли в уставном капитале и иным причинам. Кто избирался генеральным директором, когда, каким решением, в какой обстановке происходило общее собрание участников (акционеров), кто был фактическим руководителем хозяйственной деятельностью предприятия, пользовался авторитетом коллектива, мог претендовать на занятие поста руководителя, какие решения об отчуждении каких активов (главным образом, недвижимости) принимались и др.

3. Получить выписку из ЕГРЮЛ и сверить ее данные с фактическим назначением руководителя, распределением долей в уставном капитале

155

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

3. Незаконность регистрации в УФНС сведений о юридическом лице

1. Изъять юридическое дело с нотариально заверенным заявлением формы 14001 о внесении изменений в ЕГРЮЛ, протоколом общего собрания участников (акционеров), квитанцией об оплате и другими имеющими значение для дела документами.

2. Провести судебно-почерковедческую экспертизу по подписям и записям в заявлении и протоколе собрания участников (при необходимости – квитанции).

3. Допросить сотрудников УФНС, принимавших документы и осуществлявших регистрационные действия.

4. Допросить нотариуса, заверявшего заявление формы 14001, изъять реестр нотариальных действий, осмотреть его на предмет наличия паспортных данных лица, производившего нотариальные действия.

5. Изъять в отделении Сбербанка копию паспорта лица, производившего оплату государственной пошлины, осмотреть его.

6. В ОВД, выдавшем паспорт, изъять форму № 1 с фотографией владельца паспорта.

7. Предъявить для опознания фотографию указанного лица сотрудникам УФНС, нотариусу и другим лицам.

8. Принять меры к установлению места нахождения данного лица

4. Незаконность регистрации в УФРС о куплепродаже недвижимости

1. Изъять юридическое дело с договором купли-продажи недвижимого имущества либо актом органа государственной власти о передаче недвижимого имущества, нотариально удостоверенными копиями учредительных документов, доверенностью (при наличии), поэтажным планом БТИ, квитанцией об оплате государственной пошлины, или копией документа, удостоверяющего личность (при наличии) и другими имеющими значение для дела документами.

2. Провести судебно-почерковедческую экспертизу по подписям и записям в заявлении, договоре купли-продажи (при возможности – по подписи в акте органа государственной власти, при необходимости – квитанции).

3. Допросить сотрудников УФРС, принимавших документы, производивших правовую экспертизу документов и осуществлявших регистрационные действия. Обратить особое внимание на удостоверение личности заявителя, проверку наличия ранее зарегистрированных прав и подлинников подтверждающих документов (например, свидетельства о собственности на недвижимое имущество), необходимости ускоренной регистрации (если такой порядок применялся).

156

4. Изъять в БТИ заявление о выдаче поэтажного плана, нотариально удостоверенную доверенность, допросить сотрудников БТИ, принимавших заявление, выполнявших и выдававших поэтажный план.

5. Допросить нотариуса, заверявшего договор куплипродажи, уставные документы, доверенность, изъять реестр нотариальных действий, осмотреть его на предмет наличия паспортных данных лица, производившего нотариальные действия.

6. Изъять в отделении Сбербанка копию паспорта лица, производившего оплату государственной пошлины, осмотреть его.

7. В ОВД, выдавшем паспорт, изъять форму № 1 с фотографией владельца паспорта.

8. Предъявить для опознания фотографию указанного лица сотрудникам УФРС, нотариусу и другим лицам.

9. Принять меры к установлению места нахождения данного лица

5. Установление лиц, совершивших преступление, доказывание признака организованной преступной группы

1. Установление лиц, представлявших интересы юридических лиц при совершении регистрационных действий и выступавших от имени этих юридических лиц.

2. Установление выгодоприобретателя (нового собственника) похищенного имущества путем выемки правоустанавливающих документов.

3. Проведение оперативных и оперативно-технических мероприятий (в том числе получение детализации телефонных переговоров) по установлению связи лиц, производивших регистрацию фиктивных сведений в УФНС, УФРС, и выгодоприобретателя (нового собственника) похищенного имущества.

4. Изучение личности указанных лиц (получение информации с места учебы, прежних мест работы, для ранее судимых – из мест лишения свободы, и др.) для установления фактов «пересечения» их биографий.

5. Допрос лиц, причастных к регистрации сведений в УФНС, УФРС, участвующих в финансово-хозяйственной деятельности юридического лица, в том числе в корпоративных конфликтах, по вопросам согласованных действий исполнителей и организаторов (заказчиков) и наличия признаков организованной группы.

6. Допрос подозреваемых по вопросам их взаимоотношений.

7. Привлечение в качестве обвиняемых, следственные действия, направленные на окончание расследования

157

СОДЕРЖАНИЕ

Введение …………………………………………………………………..

§ 1. Уголовно-правовая оценка преступных деяний, связанных с про-

тивоправным установлением контроля над активами и управлением хозяйствующим субъектом …………………………………..

§ 2. Вопросы квалификации преступных деяний, связанных с проти-

воправным установлением контроля над активами и управлением хозяйствующим субъектом …………………………………………

§ 3. Уголовно-правовые проблемы оценки преступности деяний, свя-

занных со злоупотреблением правом участника (акционера) юридического лица ………………………………………………….

§ 4. Криминологическая характеристика участников преступлений,

связанных с противоправным установлением контроля над активами и управлением хозяйствующим субъектом …………………

§ 5. Оптимизация уголовно-правовых мер борьбы с преступлениями,

связанными с противоправным установлением контроля над активами и управлением хозяйствующим субъектом ………………

§ 6. Совершенствование механизма уголовно-правового воздействия в отношении юридических лиц и их органов управления ……….

125

Заключение ………………………………………………………………

135

Список литературы ……………………………………………………..

140

Приложение 1 ……………………………………………………………

153

Приложение 2 ……………………………………………………………

154

Приложение 3 …………………………………………………………….

155

158

ФЕДОРОВ Алексей Юрьевич

УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ БОРЬБЫ

С ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ, СВЯЗАННЫМИ

С ПРОТИВОПРАВНЫМ УСТАНОВЛЕНИЕМ КОНТРОЛЯ НАД

АКТИВАМИ И УПРАВЛЕНИЕМ

ХОЗЯЙСТВУЮЩИМ СУБЪЕКТОМ

Учебное пособие

Редактура О. Б. Сысоевой

Компьютерная верстка Е. А. Ложкиной, О. С. Безматерных

Подписано в печать 15.07.2014. Формат 60х84 1/16

Печать трафаретная. Бумага офисная

Усл. печ. л. 9,9. Уч.-изд. л. 11,5

Тираж 60 экз. Заказ № 134

Типография редакционно-издательского отдела

Уральского юридического института МВД России

620057, Екатеринбург, ул. Корепина, 66

<<< < Предыдущая 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 1516 / 1616

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]