Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Психология трейдинга инструменты и методы принятия решений
.pdf
ГЛАВА ДЕСЯТАЯ. ДОЖДЕВИК В ШКАФУ 251
Трейдер Б. в детстве не пользовался популярностью, потому что ве-
сил больше нормы и выглядел грузным. Да и потом не вызывал интереса
у представительниц противоположного пола. Большую часть своей юности и молодости ощущал себя скучным и никому не нужным. Теперь, став
трейдером, он с трудом переносит скучные, вялые рынки, страдающие
от недостатка волатильности. Он хронически переторговывает на этих
рынках, раз за разом неся двусторонние убытки до тех пор, пока не бросит, — и пропускает начало неизбежного тренда.
Трейдер В. в начале своей карьеры испытал радость большого вы-
игрыша, когда удачно оседлал на серьезном развороте рынка акцию
с сильным моментумом и по мере ее роста наращивал свою позицию.
Теперь всякий раз, когда видит здоровый рост позиции, заново переживает волнение первой победы и импульсивно увеличивает размер позиции. Это делает его уязвимым для неизбежных разворотов рынка, которые происходят как раз тогда, когда он максимально использует заемные средства.
Трейдер Г. находит, что чрезмерно эмоционально реагирует на по-
вышенную волатильность рынка, даже если движение проходит в предсказанном ею направлении. Если, когда движение начинается, Г. еще
не успела выйти на рынок, ее беспокойство оборачивается против нее
самой в виде направленных на себя упреков в том, что «пропустила движение». Это парализует ее, не позволяя открыть позицию с высокой вероятностью успеха на новом тренде, и заставляет воспринимать потенциально выигрышную ситуацию как неудачу.
В этих и очень многих других случаях колебания рынка действуют
как триггеры изменений в умах трейдеров. Это точно соответствует исследованиям по биологической обратной связи, проведенным Лоу и Репиным, которые нашли, что даже опытные трейдеры испытывают повышенное возбуждение в ответ на изменения тренда и волатильности
на рынках. Подобно Джоан, эти трейдеры могут большую часть дня функционировать на высоком уровне, получая удовольствие от своей работы.
Однако, как только активируется триггер, контроль над сознанием переходит к другому «я», которое заставляет трейдера обрабатывать информацию о себе — и о рынках — совсем иначе.
В значительной степени иррациональное поведение в трейдинге
можно объяснить подсознательной попыткой избежать этих разрушительных триггеров. Джоан, ограничивая себя в еде, пыталась избежать
триггера, вызывавшего ощущение переедания. Я же, сидя на пассажирском сиденье в автомобиле, до боли напрягал мышцы, пытаясь защититься от ожидаемой аварии. Слишком ранняя продажа прибыльных сде-
ПСИХОЛОГИЯ ТРЕЙДИНГА252
лок защищает от страха убытка, а импульсивное открытие позиций —
от переживаний и упреков в свой адрес, если возможность оказывается
упущенной. Люди подсознательно знают свои триггеры и боятся их. Подобно Джоан, трейдеры, чтобы избежать триггеров, готовы идти на любые действия — даже способные принести им убытки. Для трейдера, скучающего на вялом рынке, даже возбуждение, связанное с возможностью
двойного убытка, кажется предпочтительнее убийственного ощущения
беспомощности, которое ассоциируется с чувствами неудачника.
Как трейдерам подавлять эти триггеры и связанные с ними поведенческие модели? Возможно, стоит заменить их альтернативными триггерами, инициирующими модели положительных действий. Почему бы
не попробовать создать триггеры, запускающие корректирующие модели, так, чтобы их можно было применять по необходимости?
КОЛЫБЕЛЬНАЯ ДЛЯ ДЖОАН
Эту стратегию я применил в отношении к Джоан.
— Давайте попробуем выполнить одно упражнение, — сказал я ей. —
Оно может показаться немного странным, и вы, вероятно, почувствуете
себя слегка не в своей тарелке.
Джоан нервно на меня посмотрела.
— Я хочу, чтобы вы пораньше начали учебную практику в психиатрии, — заявил я. — Начнете работать со своим собственным пациентом. Попробуете?
Джоан казалась совершенно сбитой с толку. Это еще больше усилило
ее внимание.
— Слушайте очень внимательно. Я хочу, чтобы вы откинулись
на спинку кресла и закрыли глаза. Дышите очень глубоко и медленно.
Как следует расслабьтесь. А теперь попробуйте сформировать в уме образ вашего нового пациента. Ее имя — Джоан. Она выросла в преуспевающей семье, где получала похвалы за достижения в учебе и спорте.
Когда же не слишком успевала и не получала похвал, ей становилось неприятно. Поэтому вбила себе в голову, что должна быть совершенством.
Должна быть лучшей студенткой; должна выглядеть прекрасно и обладать идеальным телом. Но, конечно, она не совершенство, и в этом скрывается ловушка. Всякий раз, когда она не достигает совершенства, плохо
о себе думает. Она стала очень категоричной в оценке себя. Если она
не совершенна, значит, никуда не годится. Попытайтесь сосредоточиться
на образе вашей пациентки, Джоан. Она так страдает в душе, желая получить похвалу и одобрение. Так старается выглядеть правильно, делать
ГЛАВА ДЕСЯТАЯ. ДОЖДЕВИК В ШКАФУ 253
все правильно, чтобы получить эту похвалу. Вы можете представить ее
себе?
Джоан явно испытывала дискомфорт. Казалось, она едва сдержива-
ется, чтобы не заплакать.
— Да, — ответила она, и голос ее слегка дрогнул.
— Как она выглядит?
— Она маленькая. Маленькая девочка. Она лежит в своей кровати.
— Что она делает в кровати?
Джоан слегка улыбнулась.
— Она делает то же, что любила делать я. Держит плюшевого мишку
и слушает песню. Колыбельную. Эту песню мне пела мама, когда меня
что-то огорчало. Обнимала меня и укачивала, как будто я была совсем
маленькой.
— Хорошо. Теперь попробуем усложнить картину. Попытайтесь создать в уме образ взрослой Джоан, студентки медицинского вуза, будущего врача. Вообразите, как она выглядит в белом халате, со стетоскопом на шее. Во время обхода она переходит от пациента к пациенту, останавливаясь, чтобы поговорить с каждым, помогая им почувствовать себя
немного лучше. Вы сможете проиграть у себя в голове такой небольшой
фильм, как если бы вы вставили кассету в видеомагнитофон, и посмотреть, как она работает с людьми в больнице?
— Да, конечно, — Джоан немного оживилась.
— Пока не открывайте глаз. Мы нажмем кнопку паузы на видеомагнитофоне и попробуем смешать образы. Джоан, студентка и будущий врач,
должна будет войти в комнату к пациентке Джоан, маленькой девочке
с мишкой, которая так старается быть совершенством. Вы можете увидеть это в уме? И как доктор Джоан подходит к кровати больной Джоан?
Вы входите в дверь, видите ее лежащей на кровати перед вами, с мишкой
в руках… Что происходит перед вами?
Джоан казалась погруженной в фантазию.
— Она лежит в кровати со своим плюшевым мишкой. Она кажется такой маленькой, такой уязвимой. Не понимает, что происходит. Мамы рядом нет.
— А вы где находитесь в комнате?
— Я около кровати, опускаюсь около нее на колени. Тянусь к ней
и беру ее за руку.
— Что вы говорите Маленькой Джоан?
— Что все будет хорошо. Я здесь, чтобы помочь тебе. Все будет в порядке. Я позабочусь о тебе.
— Вы говорите ей что-нибудь еще?
Голос Джоан сорвался, и слезы хлынули у нее из глаз.
ПСИХОЛОГИЯ ТРЕЙДИНГА254
— Я люблю тебя. Ялюблю тебя. Ялюблю тебя.
На тот вечер Джоан получила домашнее задание по психотерапии. Перед ужином дома она должна была надеть свой белый больничный халат
и воспроизвести в уме образы Маленькой Джоан. Я попросил, чтобы, думая о Маленькой Джоан, она погрузилась в колыбельную и укачивала
саму себя. Затем попросил, чтобы, когда под звуки колыбельной будет
готовить и есть, представила себе, как кормит Маленькую Джоан: сидит
у кровати, держит ее за руку, протягивает ей пищу. Если бы Маленькая
Джоан стала волноваться из-за того, что слишком много ест или полнеет,
Джоан должна была представить себе, как помогает своей маленькой пациентке, любя и утешая ее.
Джоан ухватилась за упражнение. Вернувшись домой, она не просто
пошла мыть руки, а надела белый халат и выскребла их, как будто собиралась в операционную. Джоан живо представила себе Маленькую Джоан
в роли своей пациентки и даже заставила себя прочитать ее историю болезни, будто была на практике. Узнала о связи между депрессией и нарушением режима питания и о том, как проблемы с едой могут служить
для удовлетворения подавленной потребности в самоуважении. Но прежде всего, как будущий врач, сохраняла сочувственное настроение. Ее
учили: «Не навреди», поэтому она не собиралась ругать за что-либо свою
маленькую пациентку.
Пожалуй, самым интересным из всего этого было то, как Джоан становилась Маленькой Джоан, когда погружалась в колыбельную и укачивание. Получилось так, как будто эти ощущения связались с определенным
опытом — заботой и воспитанием. В результате возник интересный пример раздвоения личности: доступ к зрелому «я», проявляющему заботу,
при одновременной активации детского «я», способного принимать заботу. Раскачиваясь и напевая мелодию во время еды, Джоан ассоциировала еду с врачебной заботой, мало чем отличающейся от материнской
заботы. Для ненависти к самой себе места не осталось.
Было бы преувеличением сказать, что Джоан преодолела свою проблему с питанием всего за несколько упражнений. На самом деле потребовалось довольно много встреч и новых упражнений, прежде чем
Джоан смогла присоединиться к своим друзьям на пляже в новом открытом купальнике. Но одно поразило нас обоих сразу же после того драматичного сеанса: она перестала объедаться и прочищаться.
Джоан не могла должным образом питаться сама, но знала, как накормить свою пациентку. Белый халат и колыбельная дали толчок, позволивший ей соединить разделенные личности и создать новую поведенческую модель, а в конечном счете — новое представление о самой себе.
ГЛАВА ДЕСЯТАЯ. ДОЖДЕВИК В ШКАФУ 255
КОГДА УСИЛИЯ ПО ИЗМЕНЕНИЮ
ЗАКАНЧИВАЮТСЯ НЕУДАЧЕЙ
Внешнему наблюдателю могло бы показаться, что у Джоан произошло
изменение индивидуальности. Точнее сказать, она стала в большей степени тем человеком, которым уже могла быть. Сигнал в том месте на ее
шкале настройки, которое соответствовало любящему, заботливому
врачу, был усилен, позволив ей получать доступ к сигналу, даже когда
она не выступала в своей профессиональной роли. Не обладай она способностью заботиться о других изначально, очень маловероятно, что лечение смогло бы ей помочь.
Действительно, многие из моих крупнейших неудач в психологическом
консультировании произошли, когда я не смог найти здоровую, зрелую
личность, к которой можно было бы привязать будущие изменения. Такая
частица эмоционального здоровья, независимо от того, какой маленькой
она кажется, все равно что трещина на крутом склоне горы. Если она достаточно глубока и широка, то сможет дать точку опоры для подъема.
Иногда бывает так, что никакой трещины в скале просто нет или,
по крайней мере, я не могу ее найти. Это происходит нечасто, но, когда
случается, всегда производит шок. Психиатры, специализирующиеся
на пагубных пристрастиях, пожалуй, лучше всех знакомы с таким сценарием: некоей женщине после многократных запоев семья или правоохранители рекомендуют обратиться за профессиональной помощью.
Женщина, однако, не хочет признавать очевидного. Она не считает, что
нуждается в помощи. И ей нет нужды пробовать различные упражнения
или изучать различные модели поведения, потому что никакой реальной проблемы нет!
Однажды ко мне на сеанс пришел клиент в футболке с такой надписью: «У меня нет проблем с выпивкой. Я пью, я напиваюсь, я падаю. И никаких проблем!» Надпись была забавна, потому что схватывала суть
мышления алкоголика. В нем отсутствует некоторый важный элемент
наблюдения. Без него даже самые совершенные и изысканные методы
вмешательства оказываются бесполезными. Очень трудное и неблагодарное дело — пытаться заставить человека увидеть то, что совершенно
понятно всем остальным.
Возможно именно поэтому «Анонимные алкоголики» (AA) подходят к реабилитации весьма отлично от традиционной психотерапии. AA
учат, что люди должны «упасть на дно», прежде чем смогут обрести свои
проблемы. Они должны испытать достаточную боль и последствия, прежде чем смогут, наконец, решить: «Довольно!» Постоянные участники
AA знают, что худшее, что вы можете сделать для человека, не желаю-
ПСИХОЛОГИЯ ТРЕЙДИНГА256
щего видеть очевидное, — это оградить его от последствий. Людям, страдающим от пагубных пристрастий, необходимо пройти кризис и упасть
на дно, чтобы достигнуть поворотного момента. Действительно, поседевшие ветераны реабилитации предпочитают использовать строгую дисциплину и непримиримость, чтобы ускорить кризис. Тем самым они признают, что нельзя просто уговорить людей пойти на откровение. «Приведите тело, а ум последует за ним», — гласит популярный лозунг AA. Изменение происходит чаще через усвоение опыта, чем через психотерапевтические идеи. Но даже для восстановления одного лишь тела должна
найтись в скале достаточная трещина, чтобы человек мог признать: «Возможно, у меня действительно есть проблема».
Когда у людей отсутствует эта двойственность — способность одновременно быть как наблюдателем своих проблем, так и вовлеченным
в них участником, психотерапия становится во всех отношениях такой же опасной, как восхождение на гладкую скалу.
Один такой случай произошел с алкоголиком, направленным ко мне
по решению суда г. Кортленд (штат Нью-Йорк). В то время я был штатным психологом психиатрического центра графства, и, как это принято
в сельских общинах, предполагалось, что буду заниматься практически
любой проблемой, которая могла войти ко мне в дверь. Ничто, однако,
не могло подготовить меня к встрече с этим человеком.
Суд предписал ему психологическое консультирование, потому что он
изнасиловал своего пятилетнего сына.
Я прочитал сопроводительные материалы, поступившие из суда.
У этого человека была целая история правонарушений, связанных с алкогольным опьянением, включая вождение автомобиля в нетрезвом виде
и несколько арестов за мелкое воровство. В сопроводиловке были графически описаны физические повреждения, нанесенные ребенку, а об эмоциональном ущербе оставалось судить читателю. В отчете указывалось,
что человек этот сначала отрицал свои действия. Позже заявил, что был
пьян и не ведал, что творил. Он все время пытался преуменьшить причиненный им вред.
Одним из кардинальных правил психологического консультирования является необходимость установления хороших взаимоотношений
с клиентами. Как я уже демонстрировал, психотерапевтический альянс
представляет собой связь, которая формируется между психотерапевтом и наблюдающей частью клиента. Исследования неизменно доказывают, что глубина и качество этой связи являются лучшим залогом конечного успеха консультирования. Резкая критика, очевидно, не способствует формированию такого альянса. В конце концов, если люди, обращающиеся за помощью, находят в лице психотерапевта обвинителя и ка-
ГЛАВА ДЕСЯТАЯ. ДОЖДЕВИК В ШКАФУ 257
рателя, они вряд ли вновь обратятся за такой помощью. Психотерапевтов
учат, что очень важно проявлять элементарное уважение к клиентам —
даже когда они действуют, чувствуют и верят совершенно отлично от вас.
Даже когда насилуют своих детей…
Я не смог этого сделать.
Человек вошел в мой маленький кабинет с совершенно беспечным
видом. Он был одет в клетчатую фланелевую рубашку, пару поношенных джинсов и рабочие ботинки. Сел и повернулся ко мне, готовый начать интервью. Я осмотрел его лицо и тело в поисках признаков дискомфорта и не смог найти ни одного. Почти невольно брякнул: «Я прочитал
материалы суда. Как могли вы изнасиловать своего маленького сына?!»
И тут же пожалел о своих словах. Однако вопрос, казалось, нисколько
не задел его. По лицу клиента промелькнула тень улыбки, и, слегка пожав плечами, он ответил: «Дочки небыло дома». Никакой боли, никакого
раскаяния: я изнасиловал бы девочку, как будто говорил он, но что делать, пришлось взять то, что было под рукой.
В этом, я был уверен, проявилась суть зла — не холодное, расчетливое
злое намерение, но полное отсутствие какой-либо человечности.
Наше собеседование продлилось меньше 15 минут. Человек хотел посещать сеансы консультирования, чтобы выполнить предписание судьи,
но он не мог указать, какие изменения он желал или должен был бы совершить. Каждая частица моего существа требовала одного: выставить
его за дверь! Я вернул дело судье, испытывая смесь гнева и бессилия.
Не имея точки опоры, я соскользнул со скалы. Нет смысла крутить
ручку настройки, если нет сигналов, которые можно было бы усилить.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Пришло время вернуться к «бесстрашному анализу поведения в трейдинге», который я провел раньше. Помните, как я обнаружил, что многим из моих сделок не хватало последовательности исполнения. Вспомните также мое открытие: когда я выполнял подготовительную работу
и обращал внимание на рынок, а не на свои прибыли и убытки, то начинал торговать вполне прилично.
Если у вас есть обоснованная и проверенная торговая методология
(это «если» очень важно) и если ваши результаты хуже исторических результатов метода, весьма вероятно, что вам, как Джоан, мешают триггеры изменения состояний.
Подобно Джоан, у которой было, по крайней мере, два «я» — одно пораженческое, а другое заботливое и внимательное, так и у многих трей-
ПСИХОЛОГИЯ ТРЕЙДИНГА258
деров, включая меня самого, есть по крайней мере два торгующих «я».
Иногда эти «я» действуют с рынком синхронно, давая возможность пожать плоды тяжелого труда. А иногда трейдеры начинают опережать сигналы на сделку, игнорировать стопы, удваивать проигрышные сделки
и выдергивать ковер из-под выигрышных. Если вы изучите случаи, когда
торговали в зоне и далеко вне ее, то найдете, что, как Джоан, в каждом
из этих случаев вели совершенно разные внутренние диалоги.
Активировав своего «внутреннего наблюдателя» и обращая внимание
на то, что говорите самому себе, когда торгуете, вы сможете точно определять, кто ведет торговлю, какое «я» контролирует ситуацию. Во многих случаях вы не замечаете триггеры, когда они появляются, но можете
опознать следующий сразу же за ними негативный внутренний диалог.
Внутренний диалог представляет собой автоматически проигрываемый
готовый сценарий, практически не зависящий от объективных обстоятельств момента. Взаправду кажется, что триггер нажимает в вашей голове на кнопку «Воспроизведение», включая заезженную пленку. Идентификация содержания этих пленок очень полезна в свете способности
прерывать их. Вы не раз сможете уловить грубые словечки в вашем негативном внутреннем диалоге, такие как «лопух», или нагнетающие напряжение обороты типа «а что, если…» и использовать их, чтобы запустить
новую, более конструктивную поведенческую модель.
Одним из способов достижения этого является упражнение, которое
я называю «торговым наставником». Это разновидность задачи, поставленной мной перед Джоан. Помните, как я спросил ее, может ли она сказать своим пациентам то же, что говорила себе. Она рассмеялась над самой мыслью об этом, очень хорошо понимая, что никогда не будет вести
себя так неприлично в профессиональной среде.
Выполняя упражнение «торговый наставник», вы должны открывать
сделки так, как будто учите начинающего трейдера. Ваша задача состоит
в том, чтобы научить этого человека, как стать преуспевающим трейдером. Предположим, что любая позиция, которую вы рассматриваете,
открываете или закрываете, является позицией вашего ученика. Что
вы скажете ему, если сделка идет хорошо? А если сделка начинает ухудшаться? Если ученик подумывает о выходе или хочет еще подержать позицию? Ваша задача состоит в том, чтобы проявить себя как можно более
эффективным наставником. Затем сравните то, что вы говорили, с внутренним диалогом, который вы могли вести до, во время и после открытия позиций.
У большинства людей, как у Джоан, есть заботливая, конструктивная
сторона, к которой они обращаются в своих отношениях, как личных, так
и профессиональных. Слишком часто бывает так, что люди не могут по-
ГЛАВА ДЕСЯТАЯ. ДОЖДЕВИК В ШКАФУ 259
лучить доступ к этой стороне после того, как на них воздействуют триггеры, связанные с прошлыми потерями, неудачами и опасностями. Используя свой негативный внутренний диалог для запуска тренировочного упражнения, люди — как Джоан — могут прерывать вредоносные
модели и заменять их на более позитивные.
Для Кена, Мэри, Уолта и Джоан это стало ключом к успеху: когда возникали проблемные модели, они активировали своих «внутренних наблюдателей» и прилагали сознательные усилия, чтобы запускать позитивные модели изуже существующего репертуара. Огромное большинство трейдеров, с которыми мне приходилось иметь дело, не нуждаются в психотерапии. Им, скорее, нужно научиться быть своими соб-
ственными психотерапевтами, наблюдая за триггерами и переключаясь
на новые режимы мышления, восприятия и поведения, когда начинают
воспроизводиться их проблемные записи.
Успешные сделки рождаются, как правило, из погружения в процесс
торговли. Неудачные сделки являются результатом погружения в потенциальные исходы торговли. Выигрывающий трейдер погружен в рынок,
во многом как Джоан была поглощена заботой о своих пациентах. Проигрывающий трейдер не сосредоточен по-настоящему о рынке. Он думает о себе, о выписке со своего счета или о своей репутации.
Вы можете с выгодой для себя попробовать выполнить упражнение,
повторяющее подход к лечению Джоан и очень напоминающее мой анализ. Определите контексты, в которых вы уже играете роль успешного
трейдера. Проанализируйте свои сделки и понаблюдайте за моделями.
Сосредоточьте свое внимание на том, что вы делаете правильно во время
тех сделок, которые удаются хорошо. А затем, в лучших традициях ориентации на решение, выполняйте как можно больше то, что работает, —
инаходите триггеры, помогающие вам входить впозитивные режимы.
Цель состоит втом, чтобы создать для себя модель «Яуспешный трейдер». Вы убедитесь, если будете смотреть внимательно, что этот успеш-
ный трейдер является отдельной личностью, полной своих собственных
настроений, внутренних диалогов, телесных поз и моделей мышления.
Идея заключается в том, чтобы найти место на шкале настройки вашего
ума, соответствующее этому Успешному Трейдеру, и затем хорошенько
запомнить эту частоту. Вы будете переключаться наэтот канал так ча-
сто, что вконечном счете сможете вызывать его, когда пожелаете.
Все, что вам нужно, чтобы достигнуть желаемой для себя доходности, — это иметь воспроизводимое преимущество на рынках, модель торговли, которая склоняет шансы в вашу пользу. Как только вы найдете ее,
все остальное сводится к последовательности — повторению раз за разом того, что работает. Многие трейдеры, с кем мне доводилось бесе-
ПСИХОЛОГИЯ ТРЕЙДИНГА260
довать, переживали из-за того, что не могут найти побольше моделей,
дающих им преимущество. Они покупают книги и посещают семинары
в отчаянной надежде на приобретение большего количества источников преимущества. Однако этот подъем по склону скалы торговли должен осуществляться шаг за шагом, начиная с единственной точки опоры.
Намного легче приближаться к успеху, используя единственную модель,
чем смешанные результаты многих моделей.
Как подчеркивала Линда Рашке, если вы сможете освоить хотя бы
один-единственный расклад для торговли, то запустите в движение уникальную модель, которую можно будет использовать и развивать много
раз. Винс Ломбарди как-то заметил, что каждая игра сводится к выполнению того, что вы умеете делать лучше всего, причем к выполнению неоднократному. Главное — найти то, что вы умеете делать лучше всего,
и сделать из этого шаблон для вашего будущего развития. Джоан изменилась, когда привела домой на ужин свою личность студентки-медика.
Трейдеры изменяются, когда находят те аспекты своей личности, которые сосредоточенны, дисциплинированны и гибки, и вводят их в свою
торговлю — даже когда есть всего лишь один источник преимущества.
Без последовательности никакое преимущество не поможет. Однако без
торгового преимущества — модели, равно как и последовательности ее
применения, — скала торговли выглядит опасно крутой и неимоверно
скользкой.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]