Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Методика расследования отдельных видов преступлений против личности. Учебник для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»
.pdf
Организация расследования и раскрытия преступлений против личности
61
ства, самоубийства, наступлении ненасильственной смерти вследствие несчастного случая, болезни, старости.
По мере расширения фактической базы типичные версии конкретизируются и уточняются.
В ряде ситуаций, характеризующихся отсутствием сведений о
действиях, образующих объективную сторону материального состава преступления, основаниями для выдвижения версий могут быть
данные об особенностях расположения, структуры места развития
исследуемого события. В частности, данные о наличии на месте
происшествия объектов, не позволяющих умершему совершить самоубийство, являются основанием для выдвижения версии об инсценировке. Данные о труднодоступности места происшествия, об
отсутствии у потерпевшего причин для его посещения также позволяют выдвигать версию о преступлении.
Версии об обстоятельствах события выдвигаются на основе данных, полученных при исследовании следов преступления, в которых отражается способ его совершения.
Наибольшие сложности испытывают следователи при выдвижении версий о личности неустановленного субъекта преступления.
По общему правилу эти версии строятся на основе данных о свойствах его личности, отразившихся в следах действий по совершению и сокрытию посягательства. В них отражаются как физические, так и социально-демографические, психологические качества
субъекта общественно опасного деяния.
Аналогичные качества отражаются и в следах сокрытия преступления.
При выдвижении версии о субъекте деяния в ситуации причинения вреда потерпевшему необходимо учитывать личностные
свойства последнего: возрастные, психологические особенности,
склонность к маргинальному поведению, уровень образования, отношение к определенным социальным слоям, транспортные маршруты, которыми он пользуется, круг интересов, способность завязывать контакты и т.п.
В сложных проблемных ситуациях, характеризующихся острым
дефицитом сведений, первоначально выдвигаются версии о принадлежности субъекта преступления к определенному кругу лиц. По
мере расширения фактической базы выдвинутые версии конкретизируются и уточняются.
Основаниями для выдвижения версий о совершении преступления с формальным составом являются данные о выполнении действий, образующих объективную сторону такого посягательства. Исходная информация об этом может содержаться в заявлениях, со-
62
Глава 2
общениях, объяснениях пострадавших и свидетелей, материалах
ведомственных и вневедомственных проверок.
Источником фактических данных могут быть также аудио- и
видеозаписи, на которых зафиксированы незаконные действия
конкретных лиц, их переговоры в ходе подготовки и совершения
преступления. В ряде ситуаций данные об отразившихся в следах
таких преступлений свойствах личности не позволяют выдвигать
версии о причастности к их совершению конкретных лиц.
В подобных условиях при определении круга лиц, к которому
может быть причастен субъект преступления, учитывается установленный порядок выполнения действий в определенной сфере.
В большинстве случаев за конкретными лицами нормативно закрепляются полномочия и обязанности выполнения действий, которыми были нарушены права личности.
Например, в каждой организации установлены порядок и сроки начисления и выплаты заработной платы, на конкретных лиц
возложены обязанности выполнения этих процедур. Ответственным за это, как правило, является руководитель предприятия или
его структурного подразделения и конкретный сотрудник бухгалтерии. При поступлении сообщения о невыплате заработной платы работникам предприятия, даже при отсутствии прямого указания на виновников, имеются основания для выдвижения версии о
том, что к преступлению причастны лица из числа вышеуказанных сотрудников.
Эта версия конкретизируется посредством получения сведений
о времени и способе совершения преступления, которые позволяют
ограничить круг проверяемых субъектов, находившихся в это время
на месте посягательства, и обладают свойствами, сходными с качествами, отразившимися в следах общественно опасного деяния.
В содержание версионного процесса входит не только выдвижение, но и проверка версий. Эти два вида деятельности неразрывно
связаны между собой, осуществляются, последовательно сменяя
друг друга или параллельно.
Проверка также осуществляется в несколько этапов. На первом
из них выдвигаются логические (выводные) следствия, представляю-
щие собой предположения о фактах, которые должны иметь место
при развитии события предусмотренного версией, а также о характере и локализации следов выполнявшихся при этом действий.
Так, из версии о причастности к преступлению конкретного субъекта выдвигается логическое следствие о том, что в момент посягательства он находился на месте его совершения.
На основе этого выдвигается предположение о том, что на теле
и одежде предполагаемого субъекта преступления имеются частицы
Организация расследования и раскрытия преступлений против личности
63
грунта, пыли, краски, растений с места его совершения, а на указанном месте — следы тела и одежды названного лица, образовавшиеся во время посягательства.
В числе других следствий могут быть названы предположения о
контакте предполагаемого субъекта с потерпевшим предметом и
орудиями посягательства и о возникновении определенных следов
от этого, о наличии у заподозренного орудий и средств преступления и об образовании следов от их использования и т.п.
На этом этапе должны быть выдвинуты все возможные в данных условиях логические следствия.
На следующем этапе осуществляется проверка логических следст-
âèé. Для экономии ресурсов времени обеспечения, проведения расследования надлежащего качества и в разумные сроки рекомендуется составлять письменный план проверки версий. Он позволяет не
только наметить все необходимые для проверки действия, но и
контролировать сроки и качество их исполнения.
В результате этой деятельности может быть получена информация, не только подтверждающая или опровергающая уже выдвинутые версии, но и являющаяся основанием для построения новых.
На завершающем этапе проверки версий собранные данные оце-
ниваются в качестве подтверждающих или опровергающих ранее выведенные логические следствия. В результате этой деятельности опре-
деленные версии признаются неподтвердившимися и отбрасываются. В некоторых ситуациях собранные данные не дают оснований
для однозначного решения о том, что версия подтверждена или опровергнута. Это может быть вызвано выдвижением и проверкой не
всех возможных в данной ситуации логических следствий, неопределенностью информации, полученной при проверке логических
следствий. В этих условиях проверка должна быть продолжена.
Версия может считаться подтвердившейся, если она доказывается данными, полученными при проверке выведенных из нее логических следствий.
Достаточность фактических данных, подтверждающих версию,
определяется необходимым количеством логических следствий,
подлежащих проверке в условиях реальной ситуации. Доказательства объективности и адекватности версии реально существующим
событиям не должны быть противоречивыми. Это означает, что на
основе этих доказательств может быть сделан однозначный вывод
об обстоятельстве, характере и участниках расследуемого события.
Все версии, выдвигавшиеся в ходе досудебного производства,
должны проверяться полностью и объективно. Версия не может
считаться опровергнутой только на основе впечатления о полном
подтверждении другого предположения, выступающего в качестве
64
Глава 2
контрверсии по отношению к отвергаемой. Вывод об опровержении
версии возможно сделать на основании данных о том, что выведенные из нее логические следствия не подтвердились. При этом
должны быть проверены все необходимые логические следствия.
Решение об окончании досудебного производства может быть
принято только после проверки всех версий, которые могут быть
выдвинуты на основе фактических данных, собранных в ходе доследственной проверки и предварительного расследования. В ряде
ситуаций предположения об обстоятельствах, характере события,
субъектах преступления выдвигаются не только следователем, но и
другими участниками уголовного процесса: потерпевшим, свидетелями, подозреваемыми, обвиняемыми. Сообщаемые ими данные
могут послужить фактическими основаниями следственных версий.
Зафиксированные в материалах доследственной проверки предварительного расследования, эти предположения не могут отвергаться
без аргументации фактическими данными, уже собранными в ходе
досудебного производства или полученными в результате специально проведенных проверочных, оперативно-розыскных и следственных мероприятий.
Необходимо отметить, что неполная проверка выдвигавшихся
по делу версий об обстоятельствах и характере расследуемого события, причастности к преступлению определенного круга лиц или
конкретных субъектов может использоваться стороной защиты для
аргументации собственной версии о невиновности подозреваемого
(обвиняемого). Сведения о проверявшихся версиях названные участники уголовного процесса могут получить из средств массовой
информации, в которых публиковались сообщения о ходе расследования до выявления ныне привлекаемых к ответственности подозреваемых (обвиняемых), от лиц, ранее подозревавшихся в совершении расследуемого, преступления. Информация о ранее проверявшихся версиях содержится в отдельных процессуальных документах (постановлениях о назначении и заключениях судебных
экспертиз, постановлениях о продлении сроков следствия и содержания под стражей и т.п.), с которыми защита знакомится в ходе
предварительного расследования. Неполнота, незавершенность деятельности по проверке версий может быть выявлена указанными
участниками уголовного процесса и при ознакомлении с материалами уголовного дела в порядке ст. 217 УПК РФ. Следователь обязан не только добросовестно проверять уже выдвинутые защитой
версии, но и грамотно, аргументированно опровергать их в соответствующих процессуальных документах. В случаях изложения версий
защиты в письменных ходатайствах опровергающие их доказательства приводятся в постановлениях об отказе в удовлетворении хода-
Организация расследования и раскрытия преступлений против личности
тайства. Если ходатайства удовлетворяются, то основания для этого
также излагаются в соответствующем постановлении. Версия защиты, излагаемая в показаниях обвиняемого, отражается в обвинительном заключении с привлечением и анализом опровергающих ее
доказательств.
Рекомендуется также прогнозировать версии защиты, которые
она может выдвинуть в противовес версии следствия в ходе рассмотрения уголовного дела в суде. Подобный прогноз дается на основе знания о типичных приемах противодействия, используемых
стороной защиты в сходных ситуациях, а также об опыте применения таких уловок конкретными лицами, привлеченными в качестве
обвиняемых, и их защитниками.
Предупреждение подобного противодействия осуществляется
следствием путем своевременного построения и проверки контрверсий, которые могут выдвигать представители стороны защиты.
Версионный процесс является неотъемлемым элементом планирования. Версия выступает основой, логическим центром планирования, однако между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение
уже выявленных исходных данных и моделирование еще неизвестных обстоятельств. Планирование — это средство организации расследования и перспективное моделирование деятельности по проверке выдвинутых версий.
65
2.3. Планирование расследования преступлений
против личности
Планирование — это процесс по определению направлений,
средств, приемов и методов досудебного производства в целях решения ситуационно обусловленных задач, возникающих на различных этапах предварительного расследования. Этот процесс можно
рассматривать как основу деятельности следователя, средство непосредственной организации расследования преступлений.
По своей сущности планирование представляет собой моделирование будущей деятельности по расследованию. Оно присутствует
всегда, хотя бы в наиболее сжатой форме, в виде мысленных моделей действий, которые, по мнению следователя, необходимо совершить для выполнения задач расследования.
Прежде всего, необходимо заметить, что планированию всегда
предшествуют анализ и оценка ситуации, сложившейся на данном
этапе расследования уголовного дела.
Оценив исходную следственную ситуацию и мысленно моделируя расследуемое событие, следователь на основании предположе-
66
Глава 2
ний (версий) составляет план их проверки. Содержание и порядок
деятельности, направленной на раскрытие и расследование преступлений, находится в прямой зависимости от версий об обстоятельствах и характере преступления.
Традиционно считается, что планирование расследования начинается на первоначальном этапе. Данная позиция не вызывает сомнений. Однако следует отметить, что выдвижение и проверка версий начинается уже в ходе проверки сообщения о преступлении. На
стадии возбуждения уголовного дела осуществляется планирование
доследственной проверки поступивших заявлений, сообщений о
совершении преступления. Содержание этой деятельности практически не отличается от планирования расследования.
Максимальная оптимизация деятельности по планированию
расследования преступлений против личности возможна только при
условии соблюдения ее принципов: целенаправленности, индивидуальности, своевременности, динамичности, конкретности, системности и реальности.
Целенаправленность означает, что все планируемые действия
должны быть направлены на достижение определенной цели. Следователь должен ясно представлять себе результаты комплекса запланированных действий и каждого из них в отдельности.
В сложных ситуациях планирование осуществляется поэтапно.
В этих случаях план предусматривает решение промежуточных задач расследования. В проблемных ситуациях, характеризующихся
неполнотой информации об обстоятельствах расследуемого события
и субъектах предполагаемого посягательства, ставится цель раскрытия преступления. Она разделяется на более мелкие цели, последовательное или параллельное достижение которых позволит проверить выдвинутую версию.
Общность целей и задач обеспечивает системность планируемых
действий. Все планируемые мероприятия связаны между собой. Такая взаимосвязь предполагает определенную последовательность
выполнения планируемых мероприятий.
В качестве первоочередных планируются мероприятия, без
проведения которых невозможно или существенно затруднено
производство последующих следственных действий. Первоочередными признаются оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия, проведение которых направлено на получение
информации, необходимой для проверки сразу нескольких версий.
По уголовным делам об убийствах такими действиями являются
судебно-медицинская экспертиза трупа, поиск и допросы свидетелей — очевидцев, допрос лиц, подлежащих признанию потерпевшими, и т.п.
Организация расследования и раскрытия преступлений против личности
67
Для проверки конкретных версий сначала планируется проведение
действий по сбору информации, необходимой для проведения последующих следственных действий. Так, до проведения судебных экспертиз в ряде ситуаций необходимо получение сравнительных образцов.
Принцип системности содержит требование завершенности,
полноты планирования всех мероприятий, необходимых для достижения актуальных в данных условиях задач расследования. Соблюдение принципа системности тесно связано с динамичностью планирования расследования. Планирование — это постоянно изменяющийся процесс, характеризующийся последовательной сменой
промежуточных задач расследования. В реальных ситуациях следователь, последовательно решая задачи разных этапов предварительного следствия (от первоначального до заключительного), достигает
конечных целей досудебного производства. Процесс планирования,
отражая продвижение расследования, всегда направлен на обеспечение деятельности по достижению названных конечных целей.
С этим принципом связано требование гибкости планирования,
позволяющее с учетом изменений следственной ситуации корректировать ранее составленные планы. Поправкам могут подвергаться
перечень действий, направленных на решение определенных задач,
последовательность и сроки их выполнения, а также исполнители.
Принцип реальности предполагает планирование тех мероприятий, для производства которых в условиях реальной ситуации имеются объективные возможности. Производство любого следственного и оперативно-розыскного действия возможно при наличии к
тому фактических и юридических оснований. Фактическими основаниями являются полученные в ходе досудебного производства
данные, позволяющие предполагать наличие интересующей следствие информации у конкретных лиц, в известных помещениях и на
определенных участках местности. Юридическим основанием является процессуальный документ, отражающий решение о производстве названных действий.
Допустим, фактическим основанием производства обыска являются сведения о возможном хранении искомого имущества (похищенных ценностей, орудий и средств преступления, одежды, обуви, следов пребывания на месте происшествия, контакта с потерпевшим, выполнения способа совершения посягательства и т.п.)
дома у конкретного лица. Юридическими основаниями могут быть
постановления следователя о производстве обыска или разрешения
суда на проведение этого следственного действия. В отсутствие этих
оснований нереально планирование их производства. Точно так же
не имеет смысла планирование освидетельствования, экспертизы,
допроса неустановленного подозреваемого.
68
Глава 2
В некоторых ситуациях при наличии вышеназванных оснований
для производства существуют объективные обстоятельства, временно препятствующие проведению следственных действий или полностью исключающие возможность их проведения. Среди таких обстоятельств может быть названо отсутствие специалиста, обладающего познаниями для проведения каких-либо исследований специалиста или экспертизы.
В некоторых ситуациях проведению некоторых следственных и
оперативно-розыскных действий препятствуют объективно существующие условия окружающей действительности. Так, в отдаленных
районах Крайнего Севера в течение определенного времени года
(иногда достаточно продолжительного периода) может отсутствовать возможность осмотра труднодоступного места происшествия.
Так, на некоторые незаселенные территории можно добраться
только после открытия навигации или, наоборот, установления
зимнего пути и т.п.
Принцип реальности распространяется и на определение сроков
и продолжительности проведения следственного действия.
При определении астрономического времени проведения планируемого мероприятия необходимо учитывать срок, к которому
могут быть получены основания для производства следственного
действия, периоды, когда необходимые субъекты смогут принять
участие в намеченных операциях.
В производстве большинства следователей находится, как правило, несколько материалов доследственных проверок и уголовных
дел. Поэтому, планируя производство по одному из них, приходится принимать во внимание уже намеченные действия, возможность
выполнения прогнозируемых операций в периоды времени, которые не предполагалось использовать для проведения мероприятий
по другим материалам и делам. В некоторых ситуациях возникает
необходимость переноса ранее запланированных мероприятий на
другое время или сокращение продолжительности намеченных действий, поручение их другому исполнителю.
Реальность плана расследования предполагает прогнозирование его окончания в разумные сроки. Это означает, что при планировании должны учитываться условия сложившейся ситуации,
объективные возможности преодоления имеющихся трудностей в
определенные промежутки времени. Продолжительность расследования определяется суммой затрат времени, необходимых для
проведения непроцессуальных и процессуальных действий по выполнению задач предварительного расследования. Однако, как уже
упоминалось, в производстве следователя находится не одно, а
несколько дел и материалов. В связи с этим он вынужден распре-
Организация расследования и раскрытия преступлений против личности
69
делять свое рабочее время для соблюдения разумных сроков по
всем производствам.
В сложных организационно-управленческих ситуациях, испытывая острый дефицит времени, следователи вынуждены проводить
неотложные мероприятия по некоторым материалам и уголовным
делам, оставляя на определенный период без движения иные
имеющиеся у них производства.
Нередко такие перерывы в производстве вызваны трудностями
своевременного привлечения к проведению процессуальных действий
необходимых участников. В частности, следователь вынужден учитывать возможности участия в определенных случаях защитников подозреваемых, обвиняемых, представителей свидетелей, потерпевших.
В качестве причин нарушения сроков расследования многие
следователи называют затраты времени на производство судебных
экспертиз. Действительно, в связи с отсутствием в ряде регионов
достаточного количества специалистов, большой загрузкой имеющихся экспертов направленные им материалы определенное время
ожидают своей очереди на исследование. В некоторых случаях экспертное исследование требует применения трудоемких методик,
реализация которых осуществляется в течение продолжительного
времени. Наконец, по некоторым уголовным делам возникает потребность проведения большого количества экспертиз. В следственной практике известны случаи, когда в процессе раскрытия преступления назначались несколько тысяч судебных экспертиз.
Соблюдение принципа реальности требует учета индивидуальных возможностей следователя на проведение планируемых действий в течение определенного периода времени.
Принцип индивидуальности планирования содержит требование
учета условий реальных следственных ситуаций и личных возможностей следователя, а также содействующих ему субъектов. У некоторых следователей в течение профессиональной деятельности
формируется определенный стереотип действий, приемов и методов, повторяемый при расследовании практически всех уголовных
дел. К сожалению, такие следователи, столкнувшись с ситуациями,
отличающимися от типичных, в условиях которых они привыкли
действовать, теряются. Во избежание подобных случаев следователь
должен стремиться к реализации творческого подхода на основе
знания типичных алгоритмов расследования. Нестандартные решения и действия следователя являются необходимостью, диктуемой
динамизмом и своеобразием ситуаций, в условиях которых приходится расследовать уголовные дела.
В теории криминалистики, организации деятельности следователя выделяются несколько видов планирования расследования.
70
Глава 2
Среди них называются планирование расследования по одному уголовному делу и планирование по нескольким делам, находящимся в
производстве следователя.
В качестве разновидности планирования расследования называют планирование отдельных следственных действий.
Выделяют письменное è мысленное планирование расследования.
В сложных следственных ситуациях письменная форма планирования является обязательной.
Среди письменных форм планирования выделяются основная и
вспомогательная.
Многие следователи письменный план составляют в виде простого перечня процессуальных и иных мероприятий и сроков их
выполнения. Представляется, что такой план не способствует обеспечению полноты всесторонности расследования, не позволяет
своевременно выявлять проблемы в размышлениях и деятельности
следователя.
В связи с этим рекомендуется составлять план в виде таблицы,
в которой выделяется два раздела.
В первом объединяются общеверсионные и межверсионные мероприятия. Общеверсионные действия планируются и выполняются
для проверки нескольких выдвинутых следственных версий.
К межверсионным относятся мероприятия, не связанные напрямую с процессом доказывания по уголовному делу: вынесение
постановлений о создании следственной группы, подготовка и направление внутриведомственных документов об обнаружении и ходе расследования преступлений и т.п.
Первый раздел плана предлагается составлять в виде перечня
намеченных мероприятий, поскольку количество этих действий в
большинстве ситуаций невелико.
Второй же раздел рекомендуется составлять в форме следующей
таблицы.
Вопросы,
¹ Версии
1
вытека-
þùèå
из версий
Следст-
венные
действия
è ÎÐÌ
Исполни-
òåëü
Сроки
Примеча-
íèå
В приведенной форме отражается логическая природа версии,
которая, как известно, в наиболее общем виде выражается словами:
«если…, то…». Соответственно этому в графе третьей раздела II
предлагаемой формы плана формулируются вопросы, вытекающие
из версий. Эти вопросы формируются на основе логических следствий, выводимых из версий. Например, часто при построении вер-
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]