Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Автоматизированные системы финансовых расследований. Курс лекций
.pdf
Общая характеристика АСФР
• операционные системы серверных и персональных ЭВМ;
• системы управления базами данных;
• инструментальные программные средства;
• технологические программные средства;
• телекоммуникационные программные средства;
• программные средства защиты от несанкционированного
доступа (НСД).
Основными требованиями при выборе операционных систем
являются совместимость, переносимость, масштабируемость, наличие однородной системы безопасности, надежность и отказоустойчивость, возможность локализации.
В целом можно заключить, что основная цель внедрения автоматизированных систем финансовых расследований заключается
в повышении эффективности оперативно-служебной деятельности подразделений органов финансовых расследований за счет:
1) улучшения качества и оперативности ее информационно-
аналитического обеспечения;
2) совершенствования организации труда сотрудников под-
разделений органов финансовых расследований;
3) повышения достоверности и полноты данных о выявленных
и готовящихся финансовых и связанных с ними иных правонарушениях;
4) повышения эффективности контроля соблюдения финансового законодательства;
5) повышения оперативности получения данных по объектам
финансово-хозяйственной деятельности, попавшим в сферу
интересов органов финансовых расследований;
6) повышения оперативности и качества подготовки документов, формируемых в процессе оперативно-розыскной, документально-проверочной, уголовно-процессуальной и иной деятельности органов финансовых расследований;
7) реализации дополнительных возможностей для проведения
углубленного анализа финансовых и связанных с ними иных
правонарушений;
8) своевременного информирования органов государственной власти о результатах деятельности органов финансовых расследований;
9) сокращения бумажного документооборота.
В соответствии с целевым предназначением автоматизированные системы финансовых расследований, как правило, ориентированы на решение следующих основных задач:
41
Лекция 2
• формирование территориально распределенных информационных ресурсов, необходимых для решения оперативно-служебных
и обеспечивающих задач органов финансовых расследований,
на единых информационных технологиях и программно-технической платформе;
• создание унифицированных программных средств информационно-аналитической поддержки выполнения оперативнослужебных задач по предупреждению, выявлению, пресечению,
раскрытию и расследованию финансовых и связанных с ними
иных правонарушений;
• формирование основы телекоммуникационной среды, обеспечивающей возможность информационно-телекоммуникационного взаимодействия органов финансовых расследований
между собой и с внешними информационными ресурсами, передачи различных типов данных, а также реализации безбумажного
документооборота;
• мониторинг состояния криминальной и криминогенной
обстановки в финансовой сфере на основе автоматизированной
обработки данных о результатах оперативно-служебной деятельности подразделений органов финансовых расследований;
• интегрированное управление электронными информационными потоками и ресурсами органов финансовых расследований
и обеспечение их гарантированной защиты от несанкционированного доступа;
• обеспечение и поддержка решения прикладных задач различных видов обеспечения оперативно-служебной деятельности
органов финансовых расследований;
• создание новых унифицированных программных средств
информационно-аналитической поддержки решения задач различных видов обеспечения оперативно-служебной деятельности
органов финансовых расследований.
2.3. Основные принципы построения АСФР
Разработка и построение автоматизированных систем финансовых расследований основывается на соблюдении ряда основных принципов, которые должны обеспечить качественное и
своевременное достижение поставленных перед системой целей.
Ниже перечислены базовые принципы выбора организационных и программно-технических решений, реализуемых в автоматизированных системах финансовых расследований.
42
Общая характеристика АСФР
1. Функциональность
Означает, что предлагаемые решения не должны входить
в противоречие с существующими системами. Они должны обеспечивать реализуемость всех задач, решаемых системой, и ее функционирование на различных уровнях объектов автоматизации.
2. Экономичность
Предполагает обязательность экономии средств на этапах разработки, внедрения и эксплуатации автоматизированных систем
финансовых расследований за счет:
• сокращения сроков разработки путем применения совре-
менных методов проектирования программ;
• возможности функционирования на различных техниче-
ских платформах, операционных системах, базах данных;
• сокращения затрат на этапе сопровождения и обучения
благодаря использованию механизмов администрирования распределенной среды обработки данных и удаленного обслуживания технических и программных средств.
3. Гарантированность безопасности информации
Предполагает обязательность проведения комплекса организационно-технических мероприятий, направленных на гарантированное:
1) предотвращение специальных программно-технических
воздействий, вызывающих разрушение, уничтожение, недоступность информации;
2) недопущение сбоев в работе средств информатизации;
3) исключение несанкционированного доступа к обрабатываемой или хранящейся информации.
Обязательность соблюдения этого принципа обуславливается
уязвимостью информационных и телекоммуникационных средств,
которая, в свою очередь, вызвана:
1) большой концентрацией вычислительных ресурсов;
2) значительной территориальной распределенностью вычис-
лительных ресурсов;
3) долговременным хранением больших объемов данных;
4) одновременным доступом к ресурсам большого числа
пользователей различных категорий.
43
Лекция 2
4. Масштабируемость
При разработке автоматизированных систем финансовых
расследований требуется учитывать большую длительность периодов времени жизни данных систем и возможные изменения,
которые произойдут с объемами обработки (количественными
характеристиками) и технологиями обработки (качественными
характеристиками). Изменение масштаба системы не должно
приводить к переработке прикладного программного обеспечения и коренному изменению задач управления системой.
Иными словами, автоматизированные системы финансовых
расследований должны обеспечивать легкое наращивание вычислительной мощности, объемов хранения, пропускной способности.
5. Преемственность
Выбранные решения по созданию автоматизированных систем финансовых расследований должны обеспечивать максимальную преемственность с точки зрения использования имеющихся технических, программных средств, знаний пользователей.
Кроме того, они должны базироваться на принципах и технологиях создания открытых информационных систем, которые обладают функциональной гибкостью и реализуют возможности
по переносу разработанных приложений на широкий спектр
программно-технических платформ, используемых органами
финансовых расследований, и по совместной работе с другими
приложениями на локальных и удаленных системах.
6. Переносимость
При внедрении программного обеспечения на объекты информатизации автоматизированных систем финансовых расследований требуется обеспечить переносимость его на различные
технические платформы. Разработка функциональной части автоматизированных систем финансовых расследований должна
вестись на высоком уровне абстракции, с тем чтобы привязка к
конкретной реализации (техника, операционная система и т.д.)
осуществлялась на последнем этапе разработки.
44
Общая характеристика АСФР
7. Защищенность инвестиций
Разработка автоматизированных систем финансовых расследований должна основываться на передовых промышленных
стандартах, тем самым обеспечивая максимальное время существования системы до момента морального устаревания.
Создание системы должно выполняться с использованием
современных инструментальных средств и методов проектирования, которые обеспечивают разработку адаптивных систем,
допус кающих настройку на изменения предметной области,
сопровож дение и развитие системы без участия разработчика.
8. Поэтапность проведения работ по созданию
программно-технических платформ
автоматизированных систем финансовых расследований
Предусматривает возможность использования, для решения
оперативно-служебных задач, объектов автоматизации органов
финансовых расследований по мере их сдачи в эксплуатацию
до полномасштабного развертывания всей информационной
системы.
Такой подход имеет особую важность, поскольку значительная географическая распределенность объектов автоматизации
органов финансовых расследований и неодинаковость условий
внедрения системы объективно порождают существенный разброс по времени их готовности. Увязывание начала эксплуатации
отдельного объекта автоматизации в автономном или частично
автономном режиме с готовностью всей информационной
системы фактически будет приводить к безосновательному простаиванию программно-технической платформы со всеми вытекающими отсюда негативными последствиями.
9. Стандартизация
В ходе создания автоматизированных систем финансовых
расследований разрабатываются типовые программно-технические решения, которые после соответствующей отладки тиражируются в органах финансовых расследований.
Создание автоматизированных систем финансовых расследований базируется на использовании серийно выпускаемых
45
Лекция 2
зарубежных и отечественных средств автоматизации, адаптируемых к условиям функционирования в органах финансовых расследований и хорошо зарекомендовавших себя в ходе эксплуатации.
Разработка автоматизированных систем финансовых расследований осуществляется с обеспечением максимальной унификации технических решений, допускающих их тиражирование и
максимальную инвариантность при изменениях различных аспектов деятельности органов финансовых расследований.
Высокая стандартизация общесистемной программно-аппаратной платформы и создаваемого прикладного обеспечения
автоматизированных систем финансовых расследований обеспечивает эффективное управление процессами внедрения, поддержки и обновления средств информатизации, включая обучение
пользователей, на большом количестве объектов автоматизации
органов финансовых расследований.
В заключение следует уточнить юридическое содержание
термина «органы финансовых расследований». Это обобщающее
понятие широко используется в международных нормативных
документах, поскольку структуры, реализующие те или иные
функции в сфере финансовых расследований, могут включаться
в различные органы власти конкретного государства, которые не
всегда совпадают по своему предназначению с аналогами в России. Кроме того, данный термин используется и в российской
юридической науке, особенно в ее исторических разделах, когда
те или иные функции государства в области борьбы с правонарушениями, в основе которых лежат финансы, переходят от одних
органов власти к другим или меняются наименования самих органов. В качестве примера можно привести существовавшие в
период 1992—2003 гг. федеральные органы налоговой полиции,
функции которых в 2003 г., в связи с их упразднением, были переданы органам внутренних дел.
Лекция 3
ОРГАНИЗАЦИОННО-ТЕХНИЧЕСКАЯ
СТРУКТУРА АВТОМАТИЗИРОВАННЫХ
СИСТЕМ ФИНАНСОВЫХ РАССЛЕДОВАНИЙ:
МЕТОДЫ И МЕТОДОЛОГИЯ
ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ
3.1. Организационно-функциональная структура АСФР
Для решения комплекса оперативно-служебных задач, возложенных на органы финансовых расследований, в АСФР используется трехуровневая система управления. Структура такой
системы управления, как правило, соответствует административно-территориальному делению Российской Федерации и
включает следующие иерархические уровни:
• подразделения центрального аппарата и подразделения
непосредственного подчинения центральному аппарату федерального органа финансовых расследований;
• территориальные органы финансовых расследований
(управления, отделы) в субъектах Российской Федерации;
• местные органы финансовых расследований (межрайонные, районные, городские отделы, отделения).
Вместе с тем, учитывая характер и объем задач информационно-аналитического обеспечения оперативно-служебной деятельности, решаемых органами финансовых расследований, интересы оптимизации управления информационными ресурсами
и потоками зачастую требуют использования (при сохранении
соответствия административно-территориальному делению Российской Федерации и структуре органов финансовых расследований) не трехуровневой, а четырехуровневой иерархической
структуры управления АСФР.
Поэтому в общем случае в АСФР выделяются четыре взаимосвязанных уровня:
1. Федеральный уровень, представленный средствами АСФР
центрального аппарата федерального органа финансовых расследований.
47
Лекция 3
2. Окружной уровень, представленный 7 центрами по феде-
ральным округам.
3. Территориальный уровень, представленный центрами орга-
нов финансовых расследований по субъектам Федерации.
4. Местный уровень, включающий информационно-вычислительные комплексы межрайонных, районных и городских подразделений органов финансовых расследований (до нескольких
сотен).
3.2. Базовые элементы организационно-функциональной
структуры АСФР
Базовым элементом организационно-функциональной струк-
туры федерального уровня АСФР является информационно-вы-
числительный комплекс центрального аппарата федерального
органа финансовых расследований, ядро которого функционирует в составе Главного информационно-аналитического центра
или иной, функционально соответствующей, организационной
структуры.
Базовый элемент организационно-функциональной структуры федерального уровня АСФР предназначен для централизованного формирования информационных ресурсов АСФР в целом (в том числе внешних), необходимых для решения задач,
возложенных на федеральный орган финансовых расследований, а также для организации управления этими ресурсами и
доступа к ним.
Базовыми элементами организационно-функциональной структуры окружного уровня АСФР являются информационно-вычис-
лительные комплексы, функционирующие в составе служб информационно-технологического обеспечения соответствующих
подразделений органов финансовых расследований по федеральным округам или иных, функционально соответствующих,
организационных структур.
Базовыми элементами организационно-функциональной структуры территориального уровня АСФР являются информацион-
но-вычислительные комплексы, функционирующие в составе
служб информационно-технологического обеспечения соответствующих подразделений органов финансовых расследований
по субъектам Федерации или иных, функционально соответствующих, организационных структур.
48
Организационно-техническая структура АСФР
Базовыми элементами организационно-функциональной струк-
туры местного уровня АСФР являются типовые комплексы средств
автоматизации, функционирующие в составе межрайонных, районных и городских подразделений органов финансовых расследований или иных, функционально соответствующих, организационных структур.
3.3. Состав базовых элементов различных уровней
организационно-функциональной структуры АСФР
В состав базовых элементов каждого из структурных уровней
АСФР входят соответствующие компоненты типовых функциональных подсистем АСФР и инструментальных программно-тех-
нологических комплексов (ИПТК), необходимые для обеспечения
решения задач подразделений органов финансовых расследований соответствующего уровня.
Взаимодействие между базовыми элементами каждого из
структурных уровней АСФР реализуется средствами функциональных подсистем с использованием межрегиональной инфор-
мационно-вычислительной сети (МИВС) в качестве среды передачи данных.
Управление функционированием типовых функциональных
подсистем, как правило, осуществляется децентрализованно между
уровнями иерархии АСФР, но при этом обычно предусматривается создание средств для обеспечения возможности централизованного контроля над процессом управления и эксплуатации
компонентов АСФР на местах. Распределенная корпоративная
вычислительная сеть федерального органа финансовых расследований, в свою очередь, состоит из совокупности взаимосвязанных локальных вычислительных сетей (ЛВС), в составе которых осуществляется функционирование банков данных общего
пользования (БДОП) федерального, окружного и территориального уровней и локальных банков данных по линиям работы подразделений органов финансовых расследований на каждом уровне
иерархии АСФР. С учетом количественного состава и объема решаемых задач существуют различия в комплектовании средствами
информатизации каждого органа финансовых расследований не
только между выделенными уровнями иерархии, но и внутри них.
Так, иногда выделяются 3 категории комплектования для территориального и 5 категорий комплектования для местного уровня.
49
Лекция 3
В структуре базового элемента федерального уровня АСФР
дополнительно могут выделяться три уровня взаимодействующих
программно-аппаратных комплексов, связанных между собой
единством применяемого программно-аппаратного обеспечения,
общей технологией обмена и защиты информации, использованием единой нормативно-справочной информации.
При этом программно-аппаратная платформа является базовым уровнем АСФР, предоставляющим свои аппаратные и информационные ресурсы, функционирующие под управлением
общесистемного программного обеспечения, в пользование другим уровням АСФР.
Верхние уровни по отношению к базовому составляют уровни
прикладных подсистем АСФР, которые с точки зрения укрупненной классификации решаемых ими задач разделяются на
функциональные и технологические.
Технологические подсистемы, образующие средний уровень
структуры АСФР, предназначены для формальной обработки
данных и управления средой, в которых реализуют свои задачи
функциональные подсистемы, в том числе для разработки других функциональных подсистем.
В состав любой технологической подсистемы базовых элементов АСФР входят три основных комплекса:
• комплекс средств передачи информации в АСФР;
• комплекс средств управления информационными и вычис-
лительными ресурсами АСФР;
• комплекс средств обеспечения информационной безопас-
ности АСФР.
Наряду с указанными комплексами в состав технологических подсистем входят комплексы прикладных программных
средств АСФР (функциональных приложений) различного назначения, реализованные как инструментальные программнотехнологические комплексы (ИПТК).
ИПТК представляют собой комплексы инструментальных
средств для разработки, адаптации и последующей модификации созданных, а также для создания с их помощью различных
новых функциональных подсистем.
Верхний уровень иерархии в структуре АСФР занимают
функциональные подсистемы, предназначенные для решения
задач, связанных с содержательной обработкой информации
в интересах различных категорий пользователей системы.
50
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]