Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Автоматизированные системы финансовых расследований. Курс лекций
.pdf
Перспективы развития АСФР
Он обеспечивает организацию информационного взаимодействия
ведомственных систем между собой в автоматизированном режиме (например, в случае изменения данных в одной системеисточнике эти данные автоматически меняются в других системах,
их использующих). В настоящее время продолжается развитие
единой инфраструктуры выдачи сертификатов ключей электронной цифровой подписи (ЭЦП), на практике отработаны технологии и условия взаимодействия отдельных удостоверяющих
центров в области электронной цифровой подписи с использованием федерального удостоверяющего центра. ОГИЦ является
инфраструктурой, обеспечивающей функционирование портала
государственных услуг, который призван стать единой точкой
доступа к реестру государственных услуг, содержащему перечень
услуг и описания порядка их получения, в том числе бланки необходимых документов.
3. Система межведомственного электронного документообо-
рота (МЭДО)
1
представляет собой систему передачи файлов
конфиденциальных документов по защищенной электронной
почте через специальные абонентские пункты, устанавливаемые
в категорированных помещениях. В действующей системе МЭДО
не предусматривается интеграция с ведомственными системами
электронного документооборота, использование электронной
цифровой подписи. В результате на практике отсутствует возможность регламентированного доступа к единому архиву официальной переписки ведомств между собой и отслеживания пути
прохождения конкретного документа в другом ведомстве; кроме
того, невозможно проверить подлинность полученного через МЭДО
документа из-за отсутствия ЭЦП, вследствие чего такой документ не имеет формального статуса.
4. АИС «Доход» создавалась в целях повышения эффективно-
сти сбора, обработки и подачи достоверной информации об организации и проведении контроля за правильностью исчисления,
полнотой и своевременностью внесения в бюджетную систему
Российской Федерации налогов и иных обязательных платежей.
Создание АИС «Доход» на основе ведомственных информационных систем обеспечивает возможность оперативного доступа
к интегрированным информационным ресурсам, полноту и достоверность сведений, содержащихся в соответствующих банках
1
Постановление Правительства Российской Федерации от 22 сентября
2009 г. № 754 «Об утверждении Положения о системе межведомственного электронного документооборота» // Российская газета. 2009. 30 сент.
211
Лекция 14
данных, и в конечном итоге позволяет органам финансовых расследований проводить комплексный информационный поиск
сведений в отношении субъектов налогового законодательства.
В соответствии с действующим законодательством и межве-
1
домственным приказом «О едином учете преступлений»
к компетенции МВД России отнесены функции по формированию
общегосударственных справочно-информационных фондов оперативного и криминалистического учета. Выполнение этих функций осуществляется информационными и техническими подразделениями служб МВД России во взаимодействии с другими
подразделениями полиции, пенитенциарными учреждениями,
другими правоохранительными органами, правительственными
учреждениями и организациями, ведающими вопросами общественной безопасности, а также правоохранительными органами
(полицией) иных государств.
Информационное взаимодействие в сфере борьбы с пре-
2
ступностью ведется в рамках законов «О полиции»
3
тивно-розыскной деятельности»
, «О безопасности»4, иных до-
, «Об опера-
кументов действующего уголовного и уголовно-процессуального
законодательства, международных соглашений МВД России
в сфере обмена информацией, Положения о едином порядке ре-
5
гистрации уголовных дел и учета преступлений
6
об МВД России
, приказов Министра внутренних дел Россий-
, Положения
ской Федерации.
1
Приказ Генпрокуратуры России № 39, МВД России № 1070, МЧС России № 1021, Минюста России № 253, ФСБ России № 780, Минэкономразвития России № 353, ФСКН России № 399 от 29 декабря 2005 г. «О едином учете
преступлений» (вместе с Типовым положением о едином порядке организации
приема, регистрации и проверки сообщений о преступлениях, Положением о
едином порядке регистрации уголовных дел и учета преступлений, Инструкцией о порядке заполнения и представления учетных документов) (зарегистрировано в Минюсте России 30.12.2005 № 7339) // Российская газета. 2006. 25 янв.
2
Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» // Собрание
законодательства РФ. 2011. № 7. Ст. 900.
3
Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» // Российская газета. 1995. 18 авг.
4
Федеральный закон от 28 декабря 2010 г. № 390-ФЗ «О безопасности» //
Российская газета. 2010. 29 дек.
5
См.: Приказ Генпрокуратуры России № 39, МВД России № 1070… от
29 декабря 2005 г. «О едином учете преступлений».
6
Указ Президента Российской Федерации от 1 марта 2011 г. № 248 (ред.
от 12.07.2012) «Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации»
(вместе с Положением о Министерстве внутренних дел Российской Федерации). Первоначальный текст: Российская газета. 2011. 2 марта.
212
Перспективы развития АСФР
Ключевые направления развития системы информационного
обеспечения деятельности органов внутренних дел отражены в
Концепции создания единой системы информационно-аналитического обеспечения деятельности МВД России в 2012—2014 гг.
1
Указанный документ определяет комплекс мероприятий по созданию единой системы информационно-аналитического обеспечения (ИСОД) деятельности МВД России на базе единой
информационно-телекоммуникационной системы органов внутренних дел Российской Федерации и направлен на обеспечение
реализации в системе МВД России государственной политики
Российской Федерации в области информатизации, связи и технической защиты информации.
Концепция закрепляет цели, задачи, основные направления,
а также принципы создания ИСОД МВД России, устанавливает
архитектуру ИСОД, требования к информационной безопасности, определяет механизм реализации, ожидаемые результаты, а
также источники финансирования. ИСОД МВД России представляет собой совокупность используемых в МВД России автоматизированных систем обработки информации, программноаппаратных комплексов и комплексов программно-технических
средств, систем связи и передачи данных, необходимых для эффективного обеспечения оперативно-служебной и служебнобоевой деятельности.
Органы финансовых расследований для выполнения возложенных на них задач и функций используют различные сегменты
ведомственных информационных ресурсов информационнотехнологического взаимодействия, предоставляемых им всеми
2
федеральными, региональными и местными органами власти
.
В рамках своей компетенции каждый из участников информационно-технологического взаимодействия имеет возможность получить доступ к специальным сегментам ведомственных
информационных ресурсов, который обеспечивается по письменному запросу в Межведомственный координационный совет
по информационному взаимодействию федеральных органов
исполнительной власти или по отдельному соглашению с участ-
1
Приказ МВД России от 30 марта 2012 г. № 205 «Об утверждении концепции создания единой системы информационно-аналитического обеспечения
деятельности МВД России в 2012—2014 годах».
2
Указ Президента Российской Федерации от 21 мая 2012 г. № 636 (ред. от
19.03.2013) «О структуре федеральных органов исполнительной власти». Первоначальный текст: Собрание законодательства РФ. 2012. № 22. Ст. 2754.
213
Лекция 14
ником информационно-технологического взаимодействия, представляющим информацию в систему «Доход», осуществляющим
создание и своевременную актуализацию необходимой информации в системе.
Под информационно-технологическим взаимодействием федеральных органов исполнительной власти, их региональных и
местных органов и других организаций понимается согласованное создание, поддержание и безвозмездное предоставление одним из его участников другому (другим) доступа к имеющимся
у него информационным ресурсам (которые формируются в соответствии с возложенными на них задачами и функциями) в соответствии с согласованными сторонами информационного взаимодействия правами, регламентом доступа, технологией запроса
и передачи данных с использованием современных информационных технологий.
Основными принципами информационно-технологического
взаимодействия являются: своевременность предоставления информации, ее достоверность и актуальность, территориальное
распределение информационных ресурсов, используемых в информационно-технологическом взаимодействии. Предполагается, что основной формой информационно-технологического
взаимодействия выступает работа с удаленными базами данных
как в режиме online, так и в режиме offline, когда любой участник
может послать в адрес базы данных запрос, содержащий поисковое предписание, и получить результаты поиска в базе также
в виде почтового отправления.
По своим функциональным возможностям ИТКС МВД России представляет собой информационно-телекоммуникационную
инфраструктуру федерального уровня, позволяющую объединять
ведомственные, межведомственные, региональные и централизованные информационно-аналитические системы путем предоставления широкого спектра телекоммуникационных услуг и информационных технологий с использованием соответствующих
международных стандартов.
5. Создание автоматизированной системы ведения Регистра
Федерального интегрированного информационного фонда (АСВ-РИФ)
направлено на повышение эффективности информационного
обеспечения деятельности правоохранительных и контролирующих органов за счет объединения в рамках АСВ-РИФ данных об
объектах учета (физических и юридических лицах) и обеспечения
возможности регламентированного доступа к этой информации.
214
Перспективы развития АСФР
Обмен сведениями о физических и юридических лицах и
адресными сведениями об инициаторах учетов осуществляется
с использованием центрального ссылочного массива (ЦСМ),
созданного в Главном информационно-аналитическом центре
(ГИАЦ) МВД России. Каждый федеральный орган имеет в ЦСМ
свои информационные массивы (см. рис. на c. 216). ЦСМ АСВРИФ наполняется на основе специально выбранных информационных массивов учетов федеральных органов.
6. Государственный регистр населения (ГРН) — основа единой
государственной многоцелевой многоуровневой системы, содержащей совокупность персональных регистрационных данных о гражданах, включая документы регистрационного учета
населения, сбор которых регламентирован государственными
нормативно-правовыми актами.
В ГРН ведется учет следующих групп граждан:
• граждане, постоянно проживающие на территории Российской Федерации;
• граждане, временно пребывающие на территории субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
• иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно
проживающие на территории Российской Федерации.
Единая автоматизированная система «Государственный регистр населения» (ЕАС ГРН) является государственной межведомственной информационно-телекоммуникационной системой,
включающей объект информатизации — ГРН, средства информатизации — программно-технический комплекс и телекоммуникационную систему, осуществляющую доступ к этим данным,
а также организационно-правовое обеспечение ее создания и
функционирования.
Таким образом, ЕАС ГРН — это организационно-правовая
информационно-техническая территориально распределенная
система, обеспечивающая в автоматизированном режиме ведение баз данных учета регламентированных государственными
нормативно-правовыми актами сведений о гражданах, информационное обслуживание государственных органов исполнительной и законодательной власти, населения и хозяйствующих
субъектов и предоставление им в установленном законом порядке
объективных, достоверных данных об отдельных гражданах и
населении в целом.
ЕАС ГРН строится на основе действующих государственных
законодательных и нормативно-правовых документов, регла-
215
Лекция 14
216
Общая структура информационного фонда
Перспективы развития АСФР
ментирующих процесс регистрации населения. Значение ГРН
в общей системе учета населения определяется его ролью в создании интегрированной системы баз данных о населении и системы
государственных информационных ресурсов Российской Федерации в целом.
Создание ЕАС ГРН не являлось самоцелью, а предназначалось для обеспечения необходимой информационной поддержки
и автоматизированной технологии решения задач органов государственного и муниципального управления, а также для организации информационного взаимодействия между органами
управления, в компетенцию которых входит регистрация и учет
различных категорий населения.
Основными задачами ЕАС ГРН являются:
• обеспечение органов государственной власти и органов
местного самоуправления актуальной и достоверной информацией о населении, проживающем и временно пребывающем на
соответствующей территории Российской Федерации;
• расширение возможностей обеспечения ведомств, в компетенцию которых входит учет различных категорий населения,
информацией о зарегистрированном населении;
• обслуживание запросов граждан и сокращение времени,
которое они тратят на получение информации о себе при взаимоотношениях с органами государственной власти и местного
самоуправления;
• обеспечение организаций, занимающихся учетом отдельных категорий населения (органы социального обеспечения, военкоматы, налоговые инспекции и т.д.), актуальной информацией
о зарегистрированном населении;
• создание основы для объединения существующих и разрабатываемых баз данных по учету отдельных категорий населения
в интегрированную систему баз данных о населении (СБД о населении);
• интеграция информационных ресурсов регионов и муниципальных образований.
В ЕАС ГРН не решаются конкретные функциональные
социально-экономические задачи, система предназначена для
решения информационных задач.
Создание ЕАС ГРН позволило обеспечить необходимой информацией основные конституционные направления деятельности государства, требующие достоверных регистрационных
данных о каждом гражданине:
217
Лекция 14
• защита конституционных прав и свобод, безопасности
граждан и государства;
• управление социально-экономическим развитием регионов
и муниципальных образований;
• защита прав собственности государства, муниципальных
образований, хозяйствующих субъектов и граждан;
• социальное обеспечение, трудоустройство, образование и
охрана здоровья граждан;
• информационное обслуживание населения и др.
Информация, хранящаяся в ЕАС ГРН, предназначена для
использования при решении следующих функциональных задач
органов исполнительной власти Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления:
• защита прав граждан;
• борьба с коррупцией и экономическими преступлениями;
• реализация демократических основ функционирования
государства;
• планирование и реализация мероприятий по социальной
защите и охране здоровья населения;
• совершенствование системы сбора налогов и их справедли-
вого распределения по регионам страны;
• мониторинг и планирование социально-экономического
развития субъектов Российской Федерации и муниципальных
образований;
• анализ демографического состава населения;
• информационно-справочное обслуживание работников органов внутренних дел;
• обслуживание населения и хозяйствующих субъектов;
• определение численности и составление списков избирателей, юношей, достигших 16-летнего возраста, и других списочных
выборок для различных автоматизированных информационных
систем (АИС) учета населения;
• актуализация и уточнение данных различных БД, содержащих сведения о населении;
• формирование статистической отчетности о движении населения;
• оптимизация размещения предприятий торговли, бытового
обслуживания, медицинских и детских учреждений и ряда других
задач.
В состав первичных персональных данных ЕАС ГРН входят
признаки личности, фиксируемые в системе регистрационного
учета:
218
Перспективы развития АСФР
• идентификационный код;
• фамилия, имя, отчество;
• пол;
• национальность;
• гражданство;
• дата рождения;
• место рождения;
• документ, удостоверяющий личность;
• адрес постоянного места жительства;
• семейное положение;
• родственные связи;
• дата прибытия к месту жительства;
• причины прибытия;
• дата убытия с места жительства;
• причины убытия.
Состав данных, используемых для формирования ГРН, является открытым и может расширяться с учетом потребностей
пользователей регистра.
Принципиально важное значение для органов финансовых
расследований имеет то, что однозначная идентификация личности является важнейшим требованием в ЕАС ГРН и осуществляется как в режиме запросов к ГРН, так и в режиме актуализации данных.
Не менее значимой, чем участие органов финансовых расследований в федеральных программах по обеспечению доступа
к информационным ресурсам, касающимся финансово-хозяйственной деятельности субъектов налогообложения, и другим
сведениям, необходимым для эффективного решения оперативно-служебных задач, является совместная работа органов финансовых расследований с другими министерствами и ведомствами по внедрению передовых информационных технологий,
позволяющих в полном объеме решать комплексные задачи доступа и обработки интегрированных банков данных.
Основные принципы развития единого информационного
пространства (ЕИП) правоохранительных, контрольно-надзорных
и финансовых органов, которые, безусловно, должны учитываться в перспективных разработках АСФР, сводятся к следующему:
• обеспечение оптимальных условий для совместного форми-
рования и регулярного обновления информации субъектов ЕИП;
• обеспечение методической и лингвистической совмести-
мости данных;
219
Лекция 14
• объединение существующих информационно-аналитиче-
ских возможностей субъектов ЕИП;
• последовательная реализация принятой стратегии в области
информационных систем, ориентация на передовые информационные технологии и системы, комплексный подход при решении
задач информатизации субъектов ЕИП;
• сохранение, развитие и эффективное использование существующей информационной инфраструктуры каждого субъекта
ЕИП;
• взаимная заинтересованность субъектов ЕИП в межведомственных информационных обменах;
• проведение согласованной научно-технической политики
в области информатизации;
• признание права субъектов ЕИП на получение и использование необходимой информации в пределах их компетенции;
• обеспечение достаточного уровня информационной безопасности субъектов ЕИП на единой методической основе;
• обеспечение международного информационного взаимодействия субъектов ЕИП, в том числе по линии Международной
организации уголовной полиции — Интерпола.
Принципиально важным для перспектив участия АСФР в
международном информационном обмене является тот факт, что
в политике построения информационной системы государств —
членов Совета Европы, связанной с правоохранительной деятельностью, основной акцент сделан на разработку стандартов по
созданию и ведению национальных банков данных и трансграничному предоставлению информации конечным пользователям.
14.2. Развитие состава используемых внешних
информационных ресурсов АСФР
Одно из основных направлений развития АСФР связано
с расширением состава используемых внешних информационных
ресурсов, в которых отражаются данные о содержании и результатах финансово-хозяйственной деятельности объектов контроля.
Формируя относительно небольшой ведомственный информационный ресурс, касающийся данных о выявленных финансовых
и связанных с ними иных правонарушениях и преступлениях,
органы финансовых расследований являются зависимыми от
качества и состава привлекаемых внешних информационных ресурсов, а именно тех источников информации, в которых отра-
220
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]