Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Автоматизированные системы финансовых расследований. Курс лекций
.pdf
Типовые прикладные программные инструменты и технологии
могут проявиться, к примеру, в следующих комбинациях реквизитов:
• фамилия, имя, отчество, год рождения;
• ФИО, адрес места жительства;
• ФИО, место работы;
• ФИО, пол, адрес места жительства, место работы и т.д.
Принятое в ходе полуавтоматической идентификации решение пользователь оформляет специальной командой, в результате
чего осуществляется одно из следующих действий:
• создание нового объекта учета ФБД ОП (то есть запись
в ФБД ОП сведений о запрашиваемом объекте), если ни один из
«похожих» объектов не является запрашиваемым (в этом случае
пользователю сообщается системный номер вновь созданного
объекта);
• дополнение сведений об объекте, с которым был идентифицирован запрашиваемый объект, новыми данными (о федеральном органе финансовых расследований — инициаторе запроса,
о виде проводимого мероприятия, о сотруднике, обратившемся
с запросом, и т.д.).
Таким образом, после выполнения данного этапа сведения о
всех запрашиваемых объектах оказываются записанными в ФБД
ОП, что реализуется одним из двух способов:
• путем создания новых объектов учета ФБД ОП;
• путем дозаписи сведений о запрашиваемых объектах к сведениям об уже существующих объектах учета ФБД ОП, с которыми идентифицированы запрашиваемые объекты.
Получив ответ на типовой запрос по интересующему объекту
и проанализировав содержащуюся в нем информацию, пользователь, если решение о проведении мероприятия в отношении
изучаемого объекта не изменилось, в автоматизированном режиме оформляет проект соответствующего документа, выбирая
его вид из предложенного меню. При этом информация, ранее
введенная при подготовке типового запроса, автоматически переносится в проект подготавливаемого документа, что исключает
необходимость повторного ввода одних и тех же сведений.
Подготовленный и распечатанный проект документа вместе
с полученным из ФБД ОП ответом на запрос докладывается исполнителем руководителю, утверждающему предлагаемое решение.
Принятое решение руководитель излагает в форме установленной резолюции на документе, представленном исполнителем.
101
Лекция 7
В случае, если исполнитель подготовил проект документа, не обратившись с запросом к ФБД ОП, руководитель не принимает
предлагаемое решение к рассмотрению.
Документ с резолюцией руководителя и ответом на запрос
регистрируется в делопроизводственном подразделении органа
финансовых расследований с помощью системы автоматизации
делопроизводства и документооборота (САДД). При этом присвоенный документу регистрационный номер, дата регистрации
и текст резолюции руководителя автоматически пополняют сведения о соответствующем объекте учета ФБД ОП, системный
номер которого указан в регистрируемом документе.
В том случае, когда объект заинтересованности снимается
с предварительного учета и переводится на постоянный учет в
ФБД ОП, сведения о нем, сформированные с использованием
информации, содержащейся в запросе, могут быть дополнены
данными, характеризующими конкретное содержание мероприятий, проведенных в отношении объекта в рамках документально-проверочной и уголовно-процессуальной деятельности.
Примечание. Конкретные сведения о мероприятиях, осуществленных в рамках оперативно-розыскной деятельности, в силу
их конфиденциальности в ФБД ОП не поступают.
Наполнение ФБД ОП информацией, связанной с отражением
различных этапов оперативно-служебной деятельности, осуществляется следующим образом.
В ходе деятельности по оперативному документированию
налоговых правонарушений в том случае, если выявленное нарушение было квалифицировано как нарушение финансового законодательства (НФЗ) в крупных или особо крупных размерах,
по специальной команде пользователя автоматически формируется информационное сообщение о факте НФЗ физическим или
юридическим лицом. Это сообщение, содержащее наиболее значимую информацию об НФЗ, введенную пользователем ранее
(при подготовке упомянутых выше документов), передается по
каналам связи для пополнения сведений об объекте учета федеральной базы данных общего пользования.
В рамках уголовно-процессуальной деятельности формируются и направляются в ФБД ОП следующие виды информационных сообщений:
• о возбужденном и принятом к своему производству уго-
ловном деле (формируются с использованием сведений, введен-
102
Типовые прикладные программные инструменты и технологии
ных ранее — на этапе подготовки постановления о возбуждении
уголовного дела);
• о прекращении уголовного дела (формируются с использованием сведений, введенных на этапе подготовки постановления
о прекращении уголовного дела);
• о составлении обвинительного заключения (формируются
с использованием сведений, введенных на этапе подготовки обвинительного заключения по уголовному делу).
При решении задач по информированию государственных
органов власти формируются и направляются в ФБД ОП информационно-аналитические документы, в которых содержатся
полнотекстовые (документальные) сведения об основных результатах деятельности федеральных органов налоговой полиции,
подготовленные в интересах информирования государственных
органов власти.
Что касается сигнального информирования, то в случае поступления в ФБД ОП какой-либо дополнительной информации
об объекте, уже поставленном на учет, сведения об этом в инициативном порядке сообщаются всем инициаторам постановки
на учет, то есть осуществляется сигнальное информирование
пользователей.
Если в течение определенного количества дней, например
10 дней с момента постановки объекта на предварительный учет
в ФБД ОП, решение по изучаемому объекту не принято (отслеживание этого срока реализуется автоматически программным
комплексом), соответствующему пользователю — инициатору
запроса направляется уведомление о необходимости принятия
решения в течение установленного срока (обычно в течение трех
суток). Если решение не принято и за это время, объект автоматически переводится с предварительного учета в ФБД ОП в архив.
Если в ходе проведения документальной проверки или предварительного следствия информация, послужившая основанием
для постановки объекта на учет в ФБД ОП, утратила актуальность, объект может быть принудительно снят с учета путем удаления сведений о нем из ФБД ОП или их перевода в архив.
Приведенная последовательность решения частных задач не
является статичной, она зависит от цели, которую ставит сотрудник, работая с информацией об объекте, и может иметь другие
логически разрешенные варианты. По мере развития технологии
общего назначения последующие версии реализующего ее при-
103
Лекция 7
кладного программного обеспечения АСФР могут претерпеть
существенные изменения, связанные со специализацией и различиями в характере оперативно-розыскной, документальнопроверочной, уголовно-процессуальной и иной деятельности
в сфере финансовых расследований.
Одной из базовых технологий анализа интегрированных
банков данных АСФР для решения задач поиска, выявления и
формирования доказательственной базы латентных финансовых
правонарушений выступает метод связных информационных
структур (СИС), который позволяет выявлять и анализировать
сложные связи между объектами предметной области:
1) физическими лицами (ФЛ),
2) юридическими лицами (ЮЛ),
3) событиями,
4) адресами,
5) проблемами,
6) документами и т.д.
На основе его использования реализуется механизм построения оперативных версий о сложных финансовых и связанных
с ними иных правонарушениях. Данное инструментальное средство входит в состав инструментальных программно-технологических комплексов АСФР.
Комплекс инструментальных средств реализации метода СИС
состоит из ядра комплекса и подсистемы конечного пользователя, задачами которых являются построение (ядро комплекса),
отображение и последующий анализ (подсистема конечного
пользователя) графического представления СИС. Построение
связной информационной структуры осуществляется ядром
комплекса на основе информации по объектам предметной области базы данных (БД) путем выявления прямых и косвенных
связей между этими объектами в соответствии с определенными
правилами. В частности, объектами указанной предметной области являются:
1) юридические лица (в том числе преступные группировки);
2) физические лица;
3) документы (уголовные дела, акты проверки и др.).
Совокупность правил установления связей между парой
объектов включает следующие пункты:
1) прохождение по одному уголовному делу (УД);
2) упоминание в одном документе;
104
Типовые прикладные программные инструменты и технологии
3) связь через юридическое лицо;
4) совпадение адреса;
5) один объект является учредителем другого;
6) один объект является подразделением другого;
7) связь объектов через физическое лицо и т.д.
Для объектов другой предметной области, в частности объектов из сферы финансовой безопасности, правила связности пары
объектов будут совершенно иными.
Для выявления связей между объектами ядро комплекса выполняет определенную обработку информации в БД, поскольку
в явном виде информация о вышеназванных связях между объектами отсутствует в БД. В силу этого ядро системы существенно
ориентировано на структуру БД. При переходе к БД иной структуры в рамках той же самой предметной области ядро комплекса
модифицируется. Для обеспечения работы с технологией СИС
в БД должны быть представлены исследуемые совокупности основных объектов учета:
1) физические лица;
2) организации (юридические лица, преступные сообщества
и группировки);
3) события (оперативная проверка, документальная проверка,
предварительное расследование, нарушение налогового законодательства, преступление);
4) адреса (места жительства, работы, событий);
5) документы (постановления, акты, протоколы, декларации,
договоры);
6) проблемы.
Структурно комплекс инструментальных средств, реализующий СИС, состоит из подсистемы администратора и конечного
пользователя. При этом администратором реализуются следующие функции:
1) задание условий на информационные объекты и опреде-
ление критериев связанности;
2) загрузка данных из исходной БД и формирование СИС;
3) ведение протокола работы администратора;
4) решение задач обеспечения доступа и защиты информации.
Подсистема конечного пользователя является независимой
от структуры конкретной БД и от рассматриваемой предметной
области.
105
Лекция 7
7.2. Базовые инструментальные программно-технологические
средства АСФР
Инструментальные программно-технологические средства
(ИПТК) являются базовым средством для формирования и анализа различных систем регламентных учетов. В АСФР, как правило, создаются ИПТК двух типов:
1) для работы в среде Windows;
2) для работы в среде UNIX-Oracle.
Оба типа ИПТК включают в себя функционально взаимо-
действующие подсистемы, обеспечивающие автоматизированное проектирование структуры БД, генерацию приложений и
форм обмена, решение аналитических задач на агрегированных
хранилищах данных.
Инструментальный программно-технологический комплекс
создания пользовательских приложений в среде Windows (например, ИПТК типа «АРГУС») предназначен для разработки и эксплуатации банков данных практически любой сложности без
привлечения программистов. Он сочетает в себе простой и интуитивно понятный интерфейс с богатыми возможностями в области хранения, интеграции, обработки и представления разнородной информации.
Математическое и программное обеспечение таких ИПТК
реализует объектную сетевую модель данных, которая существенно расширяет возможности реляционной модели по интеграции,
хранению, обработке и представлению разнородной, трудноформализуемой, нерегулярной информации.
Благодаря этому обеспечивается:
1) возможность описывать в рамках единого информацион-
ного поля объекты, имеющие разнородную внутреннюю структуру и состав элементов;
2) установление сложных многоуровневых отношений меж-
ду информационными объектами, в том числе «один к одному»,
«один ко многим», «многие ко многим»;
3) «вложение» объектов друг в друга, выделение общих свойств
объектов на верхних уровнях и учет индивидуальных особенностей на нижних уровнях иерархии;
4) возможность хранить в едином банке данных структури-
рованную информацию и неформализованные данные;
5) практическая реализация возможности активного инфор-
мационного взаимодействия различных элементов в рамках единой
106
Типовые прикладные программные инструменты и технологии
информационной системы. Кроме того, в объектной системе закладываются механизмы отражения пространственных и временны´х изменений данных и возможность изменения самой структуры информационной системы.
Инструментальные средства ИПТК предоставляют возможность преодоления трудностей и проблем, которые возникают
при решении целого ряда конкретных задач информационноаналитического обеспечения.
При создании системы учтены многочисленные достаточно
критичные и, на первый взгляд, взаимоисключающие требования:
1) система должна обеспечить дружественную работу с ин-
формацией для неподготовленного пользователя;
2) размытая и нечеткая информация в системе должна быть
жестко увязана с четкими и конкретными задачами и сроками;
3) обилие источников информации и способность системы
к обработке больших объемов разнородных данных должна сочетаться с ограничениями на ее использование в соответствии с
направлениями работы сотрудников и уровнями их компетенции;
4) система должна накапливать и использовать не только количественные, регулярные данные и документы, но и предоставить пользователю возможность учета и отображения качественных оттенков и возникающих при пополнении банков данных
неявных, ассоциативных связей и отношений между конкретными
фактами и событиями, описанными в системе;
5) система должна однозначно и понятно описывать устоявшиеся, ставшие классическими информационные структуры и понятия и одновременно предоставлять пользователю возможность
творческого, нестандартного подхода к решению новых задач.
Инструментальные возможности ИПТК ориентированы на
информационно-аналитического работника, специализирующегося в своей предметной области. Функциональные режимы, в
сочетании со стандартными средствами и обязательными компонентами, обычно входящими в системы управления базами
данных, обеспечивают:
1) интеграцию и идентификацию информации;
2) реализацию широкого спектра обработки данных;
3) решение аналитических и прогнозных задач.
К числу основных свойств ИПТК относятся следующие:
1) нереляционная модель данных;
2) связи «многие ко многим» без ограничений;
3) множественные значения полей;
107
Лекция 7
4) идентификация и слияние информации по различным
критериям;
5) оперативное изменение структуры наполненного банка;
6) хранение бинарной информации (графика, документы
Word, Excel и т.д.);
7) работа в многопользовательском режиме (в том числе в
локальной сети);
8) переменная длина поля и записи;
9) индексирование полей любой длины;
10) работа с внешними форматами данных (Access, Excel, Dbf,
Paradox, Oracle и др.);
11) разграничение доступа пользователей к структуре данных
и режимам работы;
12) шифрование данных;
13) динамическое сжатие данных;
14) развитый аппарат поиска по различным критериям, в том
числе по части слова и группе слов;
15) технология оптимизации использования индексов для
поиска;
16) коррекция информации в пакетном режиме;
17) иерархические словари (классификаторы);
18) библиотека стандартных запросов;
19) генератор отчетов со встроенным языком формул;
20) сохранение отчетов в формате HTML;
21) вычисляемые поля;
22) обмен данными между банками;
23) копирование банка в файлы путем разбиения на тома;
24) восстановление банка из файла;
25) возможность преобразования банков DOS-версии системы;
26) многооконный интерфейс;
27) многопоточность (возможность одновременного прове-
дения над банком нескольких работ).
Инструментальный программно-технический комплекс (ИПТК
ИБД АСФР) обычно разрабатывается для развития общесистемной программно-технической платформы на федеральном,
окружном и региональном (территориальном) уровнях АСФР на
базе сервера баз данных Oracle.
Инструментальный программно-технический комплекс служит для поддержки работ, проводимых в органах финансовых
расследований, при формировании типовых банков данных об-
108
Типовые прикладные программные инструменты и технологии
щего пользования федерального, окружного и территориального
уровней.
Инструментальный программно-технологический комплекс
формирования базовых информационных ресурсов АСФР — интегрированный банк данных АСФР (ИБД АСФР) предназначен
для разработки и эксплуатации интегрированных типовых банков данных общего пользования на федеральном, окружном и
территориальном уровнях АСФР, предполагающих использование операционных систем UNIX, A1X и системы управления базами данных Oracle, без написания дополнительных прикладных
программ и привлечения программистов.
ИПТК ИБД АСФР является системой создания программ,
ориентированной на непрограммиста. ИПТК ИБД АСФР предоставляет конечному пользователю богатые возможности создания прикладных программ с помощью визуальных средств
разработки без знания программирования. Главная идея, которая закладывается в ИПТК ИБД АСФР, связана с возможностью
компьютерного интерактивного или полностью автоматического
преобразования инструкций, вводимых в систему наиболее удобными человеку методами в максимально наглядном виде, в текст,
описывающий готовую программу.
Использование при разработке проектов ИПТК ИБД АСФР
обеспечит увеличение скорости разработки, снижение числа
ошибок и повышение общей надежности работы приложений,
а также возможность быстрого и легкого внесения изменений
в готовые проекты.
Кроме того, приложения, разработанные с помощью ИПТК
ИБД АСФР, имеют формат Oracle Developer и легко интегрируются со стандартными решениями Oracle.
Инструментальный программно-технологический комплекс
является многопользовательским приложением, построенным
в архитектуре «клиент/сервер». Он состоит из пяти подсистем:
1. Генератор схемы базы данных, обеспечивающий визуали-
зацию процесса построения БД.
2. Генератор приложений, включающий следующие компо-
ненты:
• конструктор форм ввода информации;
• конструктор отчетов.
3. Генератор форм-эталонов для пакетного ввода/вывода на
языке XML.
4. Подсистема администрирования репозитария системы.
109
Лекция 7
5. Подсистема реализации метода связных информационных
структур (СИС).
6. Подсистема, обеспечивающая загрузку накопленной в реляционных базах данных информации в многомерное хранилище
данных.
Все подсистемы комплекса работают с использованием единого репозитария в базе данных Oracle. Репозитарий предназначен для хранения информации о связях таблиц данных со словарными таблицами и другой полезной информации об объектах,
необходимой при создании форм ввода, отчетов пользователя, а
также реализации метода информационных структур. Разработчики, использующие ИПТК ИБД АСФР для построения схемы
базы данных и генерации приложений, пользователи разработанных приложений, а также пользователи подсистемы СИС регистрируются администратором в репозитарии ИПТК ИБД АСФР.
Реализуемый в ИПТК генератор схемы базы данных служит
для автоматической генерации схем баз данных (без явного использования языков SQL и PL SQL) в среде Oracle и выполняет
такие функции, как:
1. Создание в базе данных Oracle следующих объектов:
• таблиц для хранения словарей двух видов — плоских и ие-
рархических;
• таблиц для хранения данных;
• индексов;
• последовательностей.
2. Создание связей между таблицами Oracle на основе ссы-
лок, в том числе связей «многие ко многим».
3. Подключение словарей к полям таблицы данных.
4. Определение форматно-логических правил проверки це-
лостности для полей таблиц данных.
5. Ведение плоских и иерархических словарей.
6. Создание ролей и предоставление привилегий для этих
ролей.
Для пользователей, владеющих языками SQL и PL SQL, имеется возможность создания следующих объектов:
• триггеров для таблиц БД;
• представлений (VIEW);
• процедур;
• функций.
110
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]