Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Автоматизированные системы финансовых расследований. Курс лекций
.pdf
Типовые прикладные программные инструменты и технологии
Генерацию приложений производит проектировщик схемы —
разработчик приложения. Все объекты базы данных создаются
в табличном пространстве «по умолчанию» пользователя Oracle —
разработчика схемы с параметрами Storage, определенными для
данного табличного пространства.
Основным преимуществом при использовании генератора
схемы базы данных является упрощение администрирования БД,
достигаемое благодаря визуализации процесса построения БД.
7.3. Подсистемы информационного обеспечения оперативно-
розыскной, документально-проверочной и уголовно-
процессуальной деятельности органов финансовых
расследований
Другой блок типовых прикладных программных инструментов в АСФР образуют подсистемы информационного обеспечения оперативно-розыскной, документально-проверочной и уголов-
но-процессуальной деятельности, которые обеспечивают решение
следующих задач:
1) формирование основных формализованных и неформализованных документов при осуществлении оперативно-розыскной, документально-проверочной и уголовно-процессуальной
деятельности;
2) ведение формализованной и неформализованной информации по основным документам;
3) формирование и ведение основных сведений по юридическим и физическим лицам;
4) формирование и ведение оперативных учетов;
5) формирование, обработка и поиск информации по запросам;
6) планирование и контроль планов оперативно-служебной
деятельности, планирование работы подразделений;
7) контроль процессуальных и директивных сроков при осуществлении оперативно-служебных мероприятий;
8) формирование и ведение сигнальной информации о юридических и физических лицах;
9) сигнальное информирование должностных лиц в части
основных сведений о юридических и физических лицах и соответствующей информации в отношении последних.
111

Лекция 7
На любом этапе оперативно-розыскной деятельности —
ОРД (получение и проверка первичной информации, установление и идентификация объекта заинтересованности и его связей,
подготовка материалов для заведения дела оперативного учета —
ДОУ, разработка планов межрегионального документирования
субъектов с разветвленной сетью филиалов и т.д.) по заданию
оперативного сотрудника составляется конкретная информационно-поисковая задача (запрос) или модель логических информационных связей между объектами учета БД АСФР.
Подсистема обработки запросов в АСФР разрабатывается
таким образом, что позволяет получать как результаты оперативно-справочного характера (установочные данные, полное досье
и т.п.), так и полный срез информации об объектах, удовлетворяющих критериям поиска.
Например, совместное использование баз данных Федеральной налоговой службы — ФНС (учетно-регистрационные данные
налогоплательщика, предприятия с «нулевыми» балансами),
Федеральной таможенной службы — ФТС (грузовые таможенные декларации), Министерства путей сообщения — МПС (товарно-транспортные документы), Министерства гражданской
авиации — МГА (сведения о перелетах частных лиц), Банка России (сведения о банковских операциях коммерческих банков и их
клиентов) позволит выявлять ЮЛ и ФЛ и их корпоративные
структуры, совершающие противоправную финансовую деятельность по таким схемам, как сокрытие доходов от налогообложения, лжеэкспорт, невозврат валютной выручки, занижение налогооблагаемой базы за счет умышленного сокрытия результатов
экспортно-импортных операций, ведение финансово-хозяйственной деятельности без регистрации в налоговых органах и т.д.
Весь спектр информационно-поисковых задач, решаемых
посредством типовых прикладных программных инструментов
в АСФР, определяется составом информационных ресурсов БД
АСФР и может быть весьма широким — от проверки юридических и физических лиц на наличие компрометирующих материалов по линии налоговой полиции до аналитических исследований структур криминогенных связей и схем организации
теневого бизнеса на федеральном и межрегиональном уровнях.
112

Типовые прикладные программные инструменты и технологии
Общая технология аналитической обработки первичных
материалов
Сущность и содержание общей технологии аналитической
обработки первичных материалов рассмотрим на примере работы
с первичными материалами, поступающими из СМИ. По своей
направленности такие материалы, представляющие оперативный интерес для органов финансовых расследований, можно
разделить на следующие категории: обзорные статьи, статьи дискредитирующего плана, заказные рекламные статьи и статьи,
разглашающие коммерческую тайну.
В общем случае методология обработки печатных изданий
выделяет следующие категории данных:
1) базовая информация (для дальнейшей аналитической об-
работки);
2) текущая информация о фактах;
3) субъективно-оценочные категории, содержащие оценки и
предупреждения.
Весьма распространенной особенностью в деятельности журналистов является искажение информации, возникающее по вине
самого журналиста — как результат неправильного истолкования
или обобщения имеющихся у него в распоряжении сведений.
Кроме того, как уже отмечалось в предыдущих лекциях, немалую
роль (в негативном плане) здесь играет и наличие специфического, субъективного толкования различными исследователями
и аналитиками (в том числе и самими журналистами) ключевых
понятий, используемых при изложении материала. Для подтверждения этого тезиса можно привести простейший пример:
исследователю или аналитику достаточно прочитать статью по
теме, которая ему хорошо известна, и он всегда обнаружит в ней
несколько ошибок, нестыковок, противоречий и т.д. Из этого
легко сделать вывод о том, что то же самое может иметь место и
в других материалах СМИ.
Причина этого заключается и в ограниченной компетентности журналистов в той или иной области знаний. Так, например,
по данным Ч. Ханта и В. Зартарьяна, только 4% французских
журналистов, допускаемых в Центр информации журналистов,
профессионально владеют экономической и финансовой проблематикой, в то время как этим вопросам посвящено более
1
1
Подготовлено по материалам пособия: Доронин А.И. Бизнес-разведка. 4-е изд.,
перераб. и доп. М., 2007.
113

Лекция 7
20% размещенного в прессе материала1. В качестве примера порождения множества «мифических фактов» можно привести современную публицистику, где не выявленная вовремя дезинформация начинает «гулять» из статьи в статью, из монографии
в монографию — и в какой-то момент уже используется в качестве
«доказанного» положения. Так, «многие авторы статей о Бермудском треугольнике не проводили самостоятельных исследований, пересказывали старые статьи, таким образом увековечивая
содержащиеся в них ошибки и выдумки... Это искусственно сфабрикованная мистификация, она возникла в результате небрежно
проведенного исследования, а затем доработана и увековечена
авторами, которые с умыслом или без умысла использовали неверные теории, ошибочную аргументацию... Эту легенду повторяли такое бесчисленное число раз, что в конце концов ее стали
воспринимать как нечто достоверное»
2
.
При рассмотрении любого материала сотрудник должен
осуществлять не только формализованный анализ излагаемых
фактов, но также определять и оценивать личное отношение автора материала к рассматриваемой проблеме, его компетентность
в соответствующей области знаний. Во многом этому помогают
сведения о принадлежности СМИ конкретным хозяйствующим
субъектам или их объединениям, но при этом всегда необходимо
учитывать и наличие умышленно маскируемого предвзятого отношения к излагаемым фактам и проблемам.
Иными словами, при осуществлении аналитической обработки материалов СМИ в обязательном порядке необходимо
учитывать тот факт, что последние всегда выражают интересы
своих хозяев. Это всеобщая аксиома — суждение, не требующее
доказательства. Поэтому не стоит преувеличивать «независимость» любых журналистов и СМИ: они всегда работают на собственника.
При осуществлении аналитической обработки материалов
СМИ необходимо также иметь в виду, что материал, подвергнувшийся редакторской правке, может сильно отличаться от первоначального варианта.
Согласно данным, приведенным в книге Я.Ш. Паппэ «Олигархи», газете «Версия» от 15.09.2003 г.
3
, газете «Новые известия»
1
См.: Доронин А.И. Указ. соч. С. 317.
2
Куше Л.Д. Бермудский треугольник: мифы и реальность. М., 1978.
3
URL: http://www.compromat.ru/rnain/top50/smi03.htm
114

Типовые прикладные программные инструменты и технологии
от 04.07.2005 г., журнале «РБК» (апрель 2006 г.1), газете «Аргумен-
2
ты и факты» от 06.09.2006 г.
, расклад связей крупнейших российских финансово-промышленных групп и контролируемых
ими в той или иной степени СМИ на начало 2000-х гг. выглядел
следующим образом (см. табл. 3).
Таблица 3
№ Наименование средства массовой информации Владелец
1 Газета «Рабочая трибуна» «Газпром-Медиа»
2 Журнал «Фактор» «Газпром-Медиа»
3 Журнал «Итоги» «Газпром-Медиа»
4 Журнал «Караван историй» «Газпром-Медиа»
5 Журнал «Штаб-квартира» «Газпром-Медиа»
6 Радиостанция «Эхо Москвы» «Газпром-Медиа»
7 Телекомпания «Прометей-АСТ» «Газпром-Медиа»
8 Телекомпания «ТНТ» «Газпром-Медиа»
9 Телекомпания «НТВ+» «Газпром-Медиа»
10 Телекомпания «НТВ» (контроль довольно
условный)
«Газпром-Медиа»
11 Газета «Известия» (51%) «Газпром-Медиа»
12 Газета «Известия» (49%) НК «ЛУКОЙЛ»
13 Журнал «Нефть России» НК «ЛУКОЙЛ»
14 Интернет-газета «Газета.Ru» Леонид Невзлин
15 Газета «Московские новости» Холдинг Media In-
16 Издательский дом «Проф-Медиа» (газеты
«Комсомольская правда», «Советский спорт»,
«Экспресс-газета», журналы «Афиша» и «Эксперт», 6 радиостанций и телеканал «2
17 Газета «Независимая газета» Елена Ремчукова
1
URL: http://www.compromat.ru/rnain/top50/smi06rbk.htm
2
URL: http://www.aif.ru/online/aif/1349/04_01?print
×2»
ternational Group
«ИНТЕРРОС» —
«ОНЭКСИМ»
(группа
В. Потанина)
115

Лекция 7
Продолжение табл. 3
№ Наименование средства массовой информации Владелец
18 Газета «Новые известия» Фактический вла-
19 Издательский дом «КоммерсантЪ» (газета
«КоммерсантЪ», журналы «Власть», «Деньги», «Автопилот»)
20 Радиостанция «Наше радио» Группа Б. Березов-
21 Интернет-газета «Грани.Ру» Группа Б. Березов-
22 Журнал «Журнал» Группа В. Гусин-
23 Интернет-издание NEWSru.com Группа В. Гусин-
24 «Издательский дом Родионова» (журналы
«Профиль», «Компания», «Карьера», «Она»,
«Домовой», «Крестьянка», XXL)
25 ОАО «Система Масс-Медиа» (газеты «Рос-
сiя», «Литературная газета», «Вечерняя Москва», «Метро», «Культура», «Смена» (СПб))
делец газеты Олег
Митволь передал
76% акций представителю коллектива
газеты Валерию
Якову
Алишер Усманов
ского
ского
ского
ского
Группа С. Родионова
АФК «Система»,
В. Евтушенков
26 Информагентство «Росбалт» АФК «Система»
27 Радиостанция «Говорит Москва» АФК «Система»
28 Радиостанция «М-Радио» АФК «Система»
29 Радиостанция «Авторадио» АФК «Система»
30 Телекомпания «ТВ-Столица» АФК «Система»
31 Журнал «Компания» «Национальный ре-
зервный банк»,
А. Лебедев
116

Типовые прикладные программные инструменты и технологии
Окончание табл. 3
№ Наименование средства массовой информации Владелец
32 Газета «Новая газета» (90%) «Национальный ре-
33 Газета «Новая газета» (10%) И. Горбачев
34 Издательский дом «Аргументы и факты» (га-
зета «Аргументы и факты»)
35 Газета «Труд» «Промсвязьбанк»,
36 Журнал «Огонек» «Видео-Интер-
37 Журнал «Русский фокус» Министерство путей
38 Газета «Газета» В. Лисин (НЛМК)
39 Газета «Гудок» и все прочие «железнодорож-
ные» издания
40 Газета «Московский комсомолец» Павел Гусев
41 Журнал «Деловые люди» Павел Гусев
42 Издательский дом Independent Media (газета
«Ведомости», The Moscow Times, журналы
«Домашний очаг», FHM, Cosmopolitan,
Harper’s Bazaar, Men’s Health)
зервный банк»,
А. Лебедев
«Промсвязьбанк»,
А. и Д. Ананьевы
А. и Д. Ананьевы
нейшнл»
сообщения
Министерство путей
сообщения
Финский концерн
Sanoma WSOY
43 «Axel Springer Россия» (журналы Forbes
и Newsweek)
Немецкий концерн
Axel Springer AG
Однако все изложенные содержательные особенности материалов СМИ не являются основанием для отказа от их использования в информационно-аналитической работе. Поскольку средств
массовой информации много — и хозяев, которые зачастую преследуют диаметрально противоположные интересы, у них также
много, то в них может содержаться и довольно высокий процент
достоверных сведений, которые могут представлять оперативный интерес для органов финансовых расследований. Все сказанное выше об информации, публикуемой в коммерческих
СМИ, в полной мере относится и к государственным средствам
117

Лекция 7
массовой информации, несмотря на их декларируемую объективность и непредвзятость.
Сравнительный совместный анализ как однотипной, так и
разнородной информации из различных источников может привести к весьма важным выводам. Это, в частности, подтверждается следующим пассажем из книги известного в годы Второй
1
мировой войны американского разведчика Аллена Даллеса
:
«Любопытно, например, сравнить опубликованный в советской
печати официальный текст выступления Хрущева с тем, что он
сказал в действительности. Его ставшая знаменитой реплика,
брошенная западным дипломатам на приеме в польском посольстве в Москве 18 ноября 1956 г., “Мы вас похороним”, не была
доподлинно процитирована в отчетах советской прессы, хотя
многие ее слышали... По-видимому, правительственная печать
имеет право подвергать высказывания премьера Хрущева цензуре, вероятно, с его санкции. Позднее, когда до Хрущева дошел
смысл сказанного им тогда, он дал своим словам пространное и
смягчающее толкование. Следовательно, знать, как и почему содержание какой-либо истории искажается, зачастую так же интересно, как и ее фактическое содержание. Нередко случается,
что существует одна версия для “внутреннего потребления”, вторая — для других стран коммунистического блока и третья — для
зарубежных стран. Бывают случаи, когда “сказки”, которые коммунистические режимы рассказывают собственным народам,
свидетельствуют о появлении у них новых слабых мест и возникновении новых опасностей».
СМИ и вопросы финансовых расследований весьма тесно
связаны через такие активные мероприятия, как экономическая
разведка и контрразведка; добросовестная и недобросовестная
конкуренция; формирование положительных или отрицательных имиджа, престижа, рейтинговых оценок и т.д.
Понятно, что не всякая оперативно значимая информация
может попадать в прессу. Это объясняется ее латентностью и
скрытностью использования. Естественным является и то, что
много информации в СМИ поступает в умышленно или непреднамеренно искаженном виде, в том числе с целью дезинформирования в ходе непрерывно ведущегося противоборства органов
финансовых расследований и преступности экономической направленности, прежде всего ее организованной составляющей.
1
Даллес А. Искусство разведки. URL: http://www.litmir.net/br/?b=120658
118

Типовые прикладные программные инструменты и технологии
Один из весьма эффективных методов дезинформирования —
технология «белого шума», существо которой заключается в умышленном представлении большого количества новостей, которые
просто не поддаются систематизации, общему осмыслению.
Также существуют технологии (методы), которые предполагают создание и продвижение в массовое сознание специального
информационного повода, отвлекающего внимание от оперативно значимой, в том числе компрометирующей информации
(на оперативном сленге — «отвлечение внимания на негодный
объект»). В качестве примера можно привести технологии, использовавшиеся в период 90-х гг. прошлого столетия при ускоренной неправовой приватизации общенародной (точнее сказать,
государственной) собственности посредством «ваучеризации»,
когда официально заявлялось, что рыночная стоимость ваучера —
две автомашины «Волга»
1
. То есть для массового сознания чековая
приватизация должна была ассоциироваться с приличной по тем
временам суммой. СМИ просто пестрели подобного рода сообщениями и высказываниями, уводя внимание общественности
от криминального дележа государственной собственности.
При анализе информационных материалов сотрудники органов финансовых расследований должны принимать во внимание, прежде всего, следующие факторы:
• количество позитивных и негативных публикаций в отношении объекта или субъекта, представляющего оперативный
интерес;
• круг их авторов и их аффилированность между собой и
с потенциальными заказчиками или собственниками СМИ;
• степень монополизации собственниками СМИ данной тематики;
• имеющиеся взаимосвязи между рекламными объявлениями конкурентов и заказными статьями в отношении объекта или
субъекта, представляющего оперативный интерес;
• наличие в изучаемых материалах сбалансированной оценки происходящего.
Результаты выполненного таким образом анализа исходного
материала позволяют устанавливать и выявлять характер отношений и взаимосвязей между:
• содержанием и направленностью сообщений;
• источником сообщения и личностью журналиста;
1
Анатолий Чубайс: Ваучер будет стоить, как две «Волги». URL: http://www.
obeschania.ru/documents/promises/vaucher-budet-stoit-kak-dve-volgi#ixzz2xeIrXrYO
119

Лекция 7
• контактами журналиста в политических и бизнес-кругах.
Для оценки достоверности и верификации результатов анализа материалов СМИ в ряде случаев может быть достаточно наличия смыслового совпадения данных из объективно независимых источников. При этом «независимость» источников может
оцениваться, в частности, по информации о принадлежности
органа массовой информации конкретному собственнику, хозяйствующему субъекту, коммерческому банку, холдинговой
компании или финансово-промышленной группе и т.д. Если информация подтверждается источниками, принадлежащими различным конкурирующим группировкам, то достаточно объективно можно говорить о ее достоверности.
Значительная роль среди средств аналитической обработки
первичных материалов, используемых в органах финансовых
расследований, отводится автоматизированным технологиям
контент-анализа текстовых документов.
В специальной литературе приводятся различные дефиниции термина «контент-анализ», наиболее распространенными
из которых являются следующие:
• контент-анализ — статистическая семантика;
• контент-анализ — техника для объективного количествен-
ного анализа содержания коммуникации;
• контент-анализ — техника для получения выводов при помощи объективного и систематического установления характеристик сообщений.
В общем случае контент-анализ можно рассматривать как
технологию содержательного анализа на основе формализованных методик, существо которых состоит в выделении в тексте
некоторых ключевых понятий или иных смысловых единиц и
последующем подсчете частоты употребления этих единиц, соотношения различных элементов текста друг с другом, а также
с общим объемом словесной или знаковой информации. Иными
словами, анализ содержания проводится с помощью методик,
обеспечивающих получение объективных метрических оценок.
Достоверность результатов контент-анализа определяется
тем, что каждый шаг осуществляется только на основе явно
сформулированных правил и процедур. Поэтому в качестве верификации (проверки) методик контент-анализа можно использовать повторение полученного результата другим исследователем
на том же материале. В методиках экспертных оценок различным группам экспертов достаточно сложно прийти к единому
результату: 50 различных экспертов (групп экспертов) дадут
120
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]
