Менеджмент качества. От основ к практике
.pdfпроцессный подход. Иной подход к управлению просто невозмо жен. Весь вопрос в качестве (его степени) реализации процес сного подхода, в том, насколько при этом выполняются требова ния, сформулированные в стандартах ИСО серии 9000.
Обсуждение и анализ процессов должны охватывать все под разделения предприятия. Как правило, на предприятии нет под разделений, которые так или иначе не участвовали бы в созда нии добавленной ценности. Отдельные шаги в создании добав ленной ценности нужно представлять в наглядной и доступной форме, например, в виде блок-схем.
Определение процессов на предприятии необходимо произво дить в соответствии с последовательностью выполнения заказа по производству продукции или оказанию услуги. Пример после довательно расположенных процессов представлен на рис. 6.3.
Рис. 6.3. Пример последовательных процессов
Далее можно составить упрощенный перечень процессов с указанием наименований выделенных процессов, их владельцев, лиц, участвующих в реализации процессов, и потребителей про цессов (рис. 6.4, с. 172).
3. Владелец процесса
Главными действующими лицами при реализации процессного подхода являются владельцы процессов. Они отвечают за ход и результат всех процессов, причем иногда это предполагает и от ветственность за работу различных функциональных подразделе ний.
Процессы |
Собственник |
Участники |
Потребители |
Показатели |
|
Разработка |
Руководитель |
Конструктор |
|
Количество |
|
ский отдел, |
Сбыт |
дефектов при |
|||
технического |
конструктор |
||||
планирование, |
серийном |
||||
задания |
ского отдела |
|
|||
сервис |
|
изготовлении |
|||
|
|
|
|||
|
Начальник |
Конструктор |
Производ |
Количество |
|
|
ский отдел, |
||||
Снабжение |
отдела |
дефектных |
|||
планирование, |
ство |
||||
|
снабжения |
поставок |
|||
|
сервис |
|
|||
|
|
|
|
||
Приобрете |
Начальник |
Конструктор |
Производ |
Количество |
|
ский отдел, |
|||||
ние обору |
отдела |
||||
планирование, |
ство |
рекламаций |
|||
дования |
снабжения |
||||
сервис |
|
|
|||
|
|
|
|
||
|
|
|
|
Количество |
|
Обучение |
Руководитель |
|
|
ошибок |
|
|
Сотрудники |
по причине |
|||
отдела кадров |
|
||||
|
|
|
низкой ква |
лификации
Рис. 6.4. Пример процессов с указанием собственников, участников и потребителей
Функция владельца процесса сложнее, чем функция линейно го менеджера функционального подразделения. Линейный менед жер ответственен лишь за часть общего процесса и в фокусе его внимания лежат результативность и эффективность повседнев ной, текущей работы его подразделения. Владелец процесса, по мимо этого, занимается оценкой и поддержанием всего процесса в целом. Таким образом, роль владельца процесса состоит в том, чтобы делать все необходимое для обеспечения результативности, эффективности и стабильности, т. е. сохранения параметров все го процесса и каждой из его составных частей с течением време ни.
Существует два основных критерия для отбора владельца про цесса — это знание процесса и умение влиять на людей. Под робнее этот вопрос освещен, например, в [104].
§ 6.4. Идентификация процессов и определение их взаимо действия
В предыдущем параграфе мы уже начали говорить о выполне нии требований подпунктов а) и б) пункта 4.1 стандарта ИСО 9001:2000, а именно:
a) определить процессы, необходимые для системы менеджмента качества, и их применение во всей организации;
B) определить последовательность и взаимодействие этих про цессов.
Последовательность действий при идентификации (определе нии, наименовании) процессов, можно сказать, вытекает из рис. 1 в стандарте ИСО 9001:2000. На нем же выделена цепочка
«требования потребителя — процессы жизненного цикла продукции
— собственно продукция — удовлетворенность потребителя». Оче видно, что это основная цепочка процессов на предприятии. Со ставляющие ее процессы мы назовем основными.
Надо отметить, что сегодня в литературе встречается масса различных наименований процессов, действующих на предпри ятии, например: суперпроцесс, гиперпроцесс, макропроцесс, мета процесс, субпроцесс, бизнес-процесс, главный, ключевой, основной, вспомогательный, функциональный, межфункциональный, сопут ствующий, поддерживающий, процесс менеджмента, процесс управ ления, подпроцесс, уровни процессов и подпроцессов, операции т. д. Есть еще и гемба (gemba) — японское понятие для потока про цессов внутри предприятия, не нашедшее пока адекватного на звания ни в русском, ни в английском языках. Оно состоит из двух иероглифов: «гем» — важная работа и «ба» — место дейс твия. Наверное, можно предложить еще какие-нибудь термины,
ипредприятие вправе ввести у себя любую терминологию. Отме тим лишь три обстоятельства, важные с нашей точки зрения.
1.В рамках терминологии стандарта ИСО 9000:2000 все пере численные выше термины неправомерны. В стандарте есть толь ко один термин — процесс. Вместе с тем все процессы — разные
иклассифицировать их целесообразно.
2.Все процессы, действующие на предприятии, необходимы,
ипринижать с помощью прилагательных не следует ни один процесс.
3.Предпочтительно, чтобы термин для названия процесса был из русского языка.
Итак. Первое, что рекомендуется сделать на данном этапе, — составить перечень (цепочку) основных процессов.
На рис. 6.1 приведен пример цепочки укрупненных основных процессов. В том или ином виде эта цепочка действует на любом предприятии. Можно сказать, что на этом рисунке приведена «гемба».
Второе. Составить перечень всех (и основных, и не основных) процессов.
Третье. Провести детальный анализ всех действующих на предприятии процессов, в ходе которого следует установить:
•владельца, потребителя и поставщика процесса;
•цель, которая должна быть достигнута в данном процессе;
•кто измеряет (оценивает) результат процесса;
•кто или что является инициатором (толчком) для начала процесса;
•входные параметры процесса и кто и как их измеряет;
•как и кем (ответственные лица) или совместно с кем («сты ки») реализуется процесс;
•выход процесса, или что является результатом выполнения процесса;
•алгоритм действий для превращения известного входа в за данный выход процесса;
•порядок действий при изменениях в ходе осуществления процесса;
•как и при помощи каких параметров проводится оценка процесса.
Если такого описания нет, его обязательно следует разрабо тать.
Четвертое. При рассмотрении «стыков» между процессами важно определить, какие требования предъявляет рассматривае мый процесс к предыдущему, а также, какие требования предъ являет последующий процесс к рассматриваемому. При этом сле дует учитывать требования не только к материальному обеспече нию (сырье, вспомогательные материалы, полуфабрикаты, обору дование) и персоналу, но и к информации (своевременное опо вещение, сообщения о задержках и других проблемах и т. п.). Разработка и осуществление всеохватывающих предупреждаю щих и корректирующих мероприятий также должны быть вклю чены в требования.
Пятое. Параллельно с определением «стыков» и требований проводится классификация и группировка процессов. Она необ ходима по двум причинам. Во-первых, потому, что на предпри ятии, как правило, некоторые руководители отвечают не за один,
а за несколько процессов. К таким руководителям обычно отно сятся главный инженер, технический директор, директор по ка честву и т. д. Поэтому логично ряд процессов, руководителем (не владельцем!) которых является один и тот же человек, отнести к одной группе.
Во-вторых, группировка процессов проведена в текстах стан дартов ИСО серии 9000:2000. В § 6.1 мы называли пять блоков процессов. И документацию предприятия целесообразно разраба тывать так, чтобы ее структура отражала структуру стандарта ИСО 9001, т. е. соответствовала бы его пяти разделам — с чет вертого по восьмой.
Вместе с тем у каждого процесса должен оставаться свой вла делец — человек, лучше всех знающий данный процесс и отвеча ющий за его конкретную реализацию. На практике чрезвычайно важно внедрить принцип, который Б. Гейтс называет принципом «Положительного подтверждения», сдача работы следующему че ловеку в цепочке не может считаться завершенной до тех пор, пока он не скажет «задание принял». С обычаем «выкидывать Документ из головы», едва запихнув его в «приемное окошко» следующего работника, следует распроститься [18].
§ 6.5. Классификация и группировка процессов
При классификации и группировке процессов целесообразно использовать сформулированный выше принцип: есть Мастер — есть процесс.
Пример классификации и группировки процессов приведен в табл. 6.1.
|
Таблица 6.1. Пример перечня процессов СМК |
|||
Наименование процесса |
Пункты стандарта |
|||
ИСО 9001:2000 |
|
|||
|
|
|
||
|
Процессы организации СМК |
|
|
|
Организация разработки и совершенствова 4.1. |
а, Ь; 4.2.2; |
5.5.2 |
||
ния СМК |
|
8.1. |
Ь, с; 8.5.1 |
|
Организация |
функционирования СМК |
4.1. |
d; 5.1; 5.3; |
5.4; |
|
|
6.1. |
а |
|
Процессы управления
Организация функционирования процессов 4.1; 4.1.с, е, f; 8.2.3; 8.4.C
Наименование процесса |
Пункты стандарта |
|||
ИСО 9001:2000 |
||||
|
||||
Управление документами |
4.2.1; |
4.2.3; 4.2.4 |
||
Исследование рынка |
5.2; 7.2.l.b, |
с, d; |
||
|
7.2.2 |
|
|
|
Анализ контракта |
7.2.1.а; 7.2.2 |
|
||
Внутренний обмен информацией |
5.5.3 |
|
|
|
Анализ удовлетворенности потребителей и |
6.l.b; |
7.2.3; |
|
|
других заинтересованных сторон |
8.2.1; |
8.4.а |
|
|
Анализ СМ К со стороны руководства |
5.6.1 |
|
|
|
Процессы обеспечения ресурсами |
|
|
||
Управление персоналом |
5.5.1; 6.2; 6.4 |
|||
Оснащение рабочих мест |
б.З.а; 6.4 |
|
||
Обеспечение оборудованием |
б.З.Ь |
|
|
|
Обеспечение транспортом и связью |
б.З.с |
|
|
|
Процессы производства |
|
|
||
Планирование производства |
7.1 |
|
|
|
Закупки |
7.4.1; |
7.4.2; |
7.5.4; |
|
|
8.4.d |
|
|
|
Контроль закупленной продукции |
7.4.3 |
|
|
|
Документирование производственного про |
7.5.1.а, Ь; 7.5.2 |
|||
цесса |
|
|
|
|
Идентификация продукции и прослеживае 7.5.3 |
|
|
||
мость |
|
|
|
|
Обслуживание и ремонт производственного |
7.5.1.с |
|
||
оборудования |
|
|
|
|
Изготовление продукции |
7.5.l.f |
|
||
Мониторинг и измерение продукции в |
7.5.1 .е |
|
||
процессе производства |
|
|
|
Наименование процесса |
Пункты стандарта |
||
ИСО 9001:2000 |
|||
|
|||
Мониторинг и измерение готовой продук |
8.1.а; 8.2.4; |
8.4.Ь |
|
ции |
|
|
|
Погрузочно-разгрузочные работы, хране |
7.5.5 |
|
|
ние, упаковка, поставка |
|
|
|
Метрологическое обеспечение |
7.5.1 .d; 7.6 |
|
|
Процессы измерения |
|
|
|
Организация анализа СМК |
8.1; 5.6.2; |
5.6.3 |
|
Внутренний аудит СМК |
8.2.2 |
|
|
Управление несоответствующей продукцией |
8.3 |
|
|
Корректирующие действия |
8.5.2 |
|
|
Предупреждающие действия |
8.5.3 |
|
Этот пример разработан для крупного производственного предприятия с развитой структурой управления. Процесс проек тирования продукции на предприятии отсутствует. Кроме первого руководителя — генерального директора, — на предприятии ра ботают несколько его заместителей, руководящих отдельными на правлениями. В частности, имеется заместитель директора по ка честву — представитель руководства (см. ИСО 9001, п. 5.5.2). Он же отвечает за организацию системы менеджмента окружающей среды в соответствии с ИСО серии 14000.
Для малого предприятия количество выделенных процессов как в СМ К, так и в СМОС может быть меньшим: ряд процессов
можно объединить в один с учетом того, кто ими непосредствен но руководит.
Разумеется, на любом предприятии количество выделенных процессов может быть и больше. Известны случаи, когда в Рос-
M rrw inn1*10 пРоходили сертификацию на соответствие стандарту 9001 и предприятие с 7000 работников, выделившее 15
процессов, и предприятие с 12 работниками, выделившее 34 про цесса. Одно из предприятий, численностью около 100 человек, выделило семь процессов, как это сделано на рис. 6.3. Но состав процессов был несколько другим: планирование производства,
закупки, производство, контроль качества, хранение и транспор тировка продукции, обслуживание оборудования, энергообеспече ние.
В § 5.1 отмечалось, что 20 элементов СК в стандартах ИСО серии 9000:1994 отражают объективную реальность структур боль шинства предприятий. Поэтому вне зависимости от того, была ли на предприятии внедрена СК в соответствии со стандартами ИСО в редакции 1994 г., или эти стандарты внедряются впервые, уже в редакции 2000 г., при классификации процессов целесооб разно ориентироваться на перечень элементов СК, приведенный в § 5.1. Именно так сделано в представленном примере (см. табл. 6.1).
Вернемся к тексту п. 4.1 стандарта ИСО 9001. В подпунктах а) и Ь) говорится о том, что сначала необходимо назвать процес сы, которые имеют место на предприятии. Очевидно, это может сделать любой квалифицированный специалист по качеству, зна ющий данное предприятие. В подпунктах с), d), е), f) речь идет о том, как выделенными процессами следует управлять. Очевид но, это должны делать уже другие люди — специалисты, руково дители и владельцы конкретных процессов.
Таким образом, в п. 4.1 заложены работы, выполнение кото рых возможно только разными специалистами. Точнее, для их выполнения нужны разные полномочия (на малом предприятии эти работы может выполнять один специалист). Следовательно, это разные процессы.
В примере (табл. 6.1) для выполнения требований п. 4.1 выде лены три процесса: два процесса отнесены к блоку процессов ор ганизации СМК и один — к блоку процессов управления. Три последующих блока процессов в целом соответствуют содержа нию разделов 6-8 стандарта ИСО 9001.
Первый процесс в блоке процессов организации СМК — это, условно говоря, процесс проектирования СМК; очевидно, его могут реализовать специалисты по качеству, возглавляемые пред ставителем руководства. Для реализации этого процесса достаточ но только знаний. Второй — процесс внедрения СМК и обеспе чения ее надлежащего функционирования — обязательно требует и власти, и ресурсов (см. ИСО 9001, п. 6.1.а). Этот процесс спо собен реализовать только первый руководитель или лицо с ана логичными полномочиями.
К процессу организации разработки и совершенствования СМК отнесены и требования п. 8.1.Ь, в котором говорится о со
ответствии СМК заданным требованиям. Это соответствие дол жен и может обеспечить представитель руководства. В то же вре мя выполнение требования, например, о демонстрации соответ ствия продукции (п. 8.5.а) может обеспечить только тот, кто осуществляет измерение готовой продукции после ее производ ства. Поэтому выполнение этого требования отнесено к процес сам производства. То же можно сказать и про организацию ана лиза СМК. Это, по существу, процесс измерения и его могут вы полнить специалисты по качеству. Собственно анализ СМК — процесс управления, который должен осуществлять первый руко водитель.
К процессам управления отнесено выполнение требований преамбулы п. 4.1, в которой говорится о том, что предприятие Должно внедрить и поддерживать в рабочем состоянии СМК. Эти функции могут выполнять только руководители конкретных подразделений, а отвечать за их выполнение в целом по пред приятию может их административный руководитель, каковым представитель руководства (заместитель генерального директора по качеству) обычно не является.
Подобные рассуждения привели к такому соотнесению требо ваний стандарта ИСО 9001 и процессов предприятия, как пока зано в табл. 6.1.
Как отмечалось в § 6.1, в некоторых, особенно небольших, организациях процессы измерения можно не выделять. Посколь ку практически все другие процессы обязательно включают в се бя измерение как средство обратной связи — без этого никакое управление невозможно. То же можно сказать и о корректирую щих и предупреждающих действиях. Тогда в СМК будет четыре блока процессов. Что касается процесса внутреннего аудита, то его в этом случае можно выделить в отдельный процесс и отнес ти к блоку процессов управления.
В табл. 6.2 дан пример перечня процессов системы менедж мента окружающей среды предприятия, основанный на сообра жениях, аналогичных приведенным выше.
Таблица 6.2. Пример перечня процессов СМОС
Наименование процесса
Пункты стандарта ИСО 14001:1996
Процессы организации СМЮС
Разработка и улучшение СМОС |
4.1; 4.2.а, б, в, г; |
|
4.4.1.а, б |
Наименование процесса |
Пункты стандарта |
|
ИСО 14001:1996 |
||
|
||
Планирование СМОС |
4.3.3; 4.3.4 |
|
Идентификация экологических аспектов |
4.3.1 |
|
(ЭА), выделение значимых ЭА |
|
|
Организация взаимодействия с обществен |
4.2.е; 4.4.3.6 |
|
ностью |
|
|
Процессы управления |
|
|
Поддержание реестра законодательных тре |
4.3.2 |
|
бований |
|
|
Управление документами |
4.2л; 4.4.4; 4.4.5 |
|
Внутренний обмен информацией |
4.4.3.а |
|
Анализ СМОС со стороны руководства |
4.6 |
|
Процессы функционирования |
||
Обеспечение функционирования СМОС |
4.4.1; 4.4.6 |
|
Управление записями |
4.5.3 |
|
Реагирование на аварийные ситуации |
4.4.7 |
|
Процессы обеспечения ресурсами |
||
Управление персоналом |
4.4.1; 4.4.2 |
|
Обеспечение оборудованием |
4.4.1 |
|
Обеспечение финансами |
4.4.1 |
|
Процессы измерения |
|
|
Мониторинг и измерение |
4.5.1 |
|
Управление несоответствиями |
4.5.2 |
|
Корректирующие действия |
4.5.2 |
|
Предупреждающие действия |
4.5.2 |
|
Внутренний аудит |
4.5.4 |
Классификация процессов, аналогичная представленным в табл. 6.1 и 6.2, где в правом столбце перечисляются все пункты основных разделов стандартов ИСО 9001 и 14001, помогает в дальнейшем и при разработке документации СМК и СМОС, и в ежедневной работе. За каждый процесс назначается ответствен ное лицо — «владелец», — которое обеспечивает выполнение на