1 Деловой цикл как форма динамики экономических систем

Теории и концепции экономического цикла представляют собой неоднозначную область экономической науки, содержательно связанную с исследованиями экономического роста и развития, динамики систем различного уровня. Подходы к объяснению цикличности экономических систем, предложенные представителями разных школ экономической теории, довольно сложно синтезировать в единую теорию циклической динамики. В свое время попытки предложить единую теорию экономической динамики были предприняты Н.Д. Кондратьевым, Э. Хансеном [73,69], но разногласия остаются, что активизирует дискуссию исследователей и тем самым способствует развитию экономики как научной дисциплины. Предметом научных споров являются монистический и плюралистический подходы к факторной основе цикла, механизмы распространения колебаний в экономической системе, соотносительность теории цикла с теориями равновесия и экономического роста, вопросы сочетания микроэкономической и макроэкономической цикличности и их влияние на построение адекватных моделей, пригодных для управления и прогнозирования.

Кроме разногласий, обусловленных различиями в методологических основах отдельных школ экономикс, есть и объективная причина, осложняющая кристаллизацию единой теории цикла. Построение экономических теорий, как правило, происходит апосториори по отношению к событиям экономической действительности, поэтому даже если теория адекватно отражает факторную основу наблюдаемых динамических явлений, ее прогнозный аппарат может быть использован в течение ограниченного времени, поскольку само движение экономической системы объективно приводит ее к новому качественному состоянию, и тогда требуется новый взгляд на причинно-следственные связи элементов системы, исследовательский цикл возобновляется.

Последние годы отмечены переменами в экономических отношениях, связанными с усложнением факторов межнационального и межстранового взаимодействия в связи с тенденциями глобализации. Сложность и многообразие экономических процессов возрастают, что еще в большей мере затрудняет построение единой и целостной картины циклической динамики экономических систем. Тенденции экономического империализма, затронув, в том числе, и эту область экономической науки, привели к развитию теорий цикла социально-экономического и социально-институционального содержания,

10

что также увеличило число представлений о циклической динамике экономических систем, цикл и его механизм остаются объектом неиссякаемого интереса исследователей. Вместе с тем стоит отметить, что процессы экономической цикличности не единственный предмет разногласий в экономической науке.

Мы обращаемся к рассмотрению процессов возникновения и развития теорий среднесрочного экономического цикла, который в экономической теории принято называть деловым циклом, или бизнес-циклом. Явление среднесрочной экономической цикличности было зафиксировано в последней трети XIX века на основе эмпирических данных о колебаниях объемов производства, торговли и занятости. Регулярность волн деловой активности подтверждает гипотезу о существовании цикла, тяжелые социально-экономические последствия понижательных фаз цикла обусловливают значимость теоретикометодологического обоснования антициклического регулирования, что, в свою очередь, нуждается в объяснении факторной основы и механизма цикла, поэтому неслучайно свое отношение к бизнес-циклу высказали представители практически каждого направления экономической науки.

Генезис и развитие научного течения, науки или научной дисциплины целесообразно рассматривать, руководствуясь принципами историзма и соответствия фазам когнитивного цикла развития, во взаимосвязи с концепциями и методологическими принципами основных школ экономической теории, доминировавших в определенные периоды общественного развития. В когнитивном цикле научной дисциплины различают доклассический этап ее основания, формулирования основных понятий и терминов; классический этап формирования систем понятий и общего дисциплинарного подхода; неоклассический этап развития методологии дисциплины; этап профессиональной зрелости, обособления дисциплины и развитие ее ведущих направлений; этап кризиса и вторжения в междисциплинарные области; этап фрагментации и переоформления в новые научные дисциплины.[119]

Три элемента теорий бизнес-цикла являются важнейшими: факторная основа, динамический механизм развертывания цикла, пригодность теории для предвидения последствий цикла и формирования мер антициклического регулирования. Анализ временных рамок появления теорий бизнес-цикла, отвечающих указанному поэлементному составу, позволяет идентифицировать три периода в генезисе и развитии теорий делового цикла. Первый – период зарождения теорий бизнес-цикла, послуживших основой для теорий цикла

11

кейнсианского и классического содержания, который охватывает промежуток времени от появления цикла К. Жюлгляра (начало последней трети XIX века) до формирования кейнсианской теории делового цикла (30-е годы XX века). Второй – период доминирования кейнсианской теории бизнес-цикла, от 30-х до 70-х годов XX века. Третий – период усиления неоклассической и новой классической теории бизнес-цикла, от 70-х годов XX века до настоящего времени.

1.1 Генезис теорий делового цикла в экономической науке

Историческое значение периода зарождения теорий экономической цикличности состоит в том, к этому времени со всей очевидностью проявились системные черты промышленно-развитой экономики: рост производительности машинного производства, увеличение потребностей хозяйственных единиц в материальных факторах, динамичное изменение структурных пропорций экономики, обусловленное развитием новых технологий и освоением новых источников энергии, развитием связи, транспорта, распространением химической технологии. Вторая научно-техническая революция распространилась во всех отраслях промышленности, особенно возрос выпуск в группе отраслей по производству средств производства. Развитие промышленности и повышение ее производительности было обусловлено распространением поточных методов организации, что обеспечило высокую отдачу и накопление капитала. Концентрация производства объективно сопровождалась ростом потребности в капитале, формированием монополистических союзов.

Что касается когнитивного цикла экономической науки, то генезис теорий делового цикла совпал с маржинальной революцией. Во взаимосвязи, прямой или косвенной, с методологическими принципами маржинализма, складывались подходы и концептуальные основы различных теорий цикла. Важнейшими из этих принципов, определивших содержание первых теорий цикла, безусловно, были использование равновесного подхода и посылка об экономической рациональности хозяйствующих субъектов. Поэтому период формирования теорий цикла соотносится с периодом, когда в экономической теории на базе единого методологического ядра, роль которого выполняла концепция всеобщего равновесия, началось формирование моделей и инструментария

12

нормативной экономической науки, предназначенной служить основой регулирования экономики.

Теории экономического кризиса предвосхитили теории бизнес-цикла. Первое системное объяснение причин и механизма среднесрочного бизнес-цикла принадлежит К. Марксу несмотря на то, что в своей теории капитала он в большей мере обращался к проблеме экономических кризисов.[86] Объяснение периодических кризисов перепроизводства по Марксу связано с процессом колебаний нормы прибыли, что, в свою очередь, обусловливает изменение стимулов к накоплению капитала и инвестиционного спроса. Объяснение механизма делового цикла у К. Маркса неразрывно связано с системными чертами процесса воспроизводства в капиталистической экономике, движущей силой которого является стремление к максимизации нормы прибыли.

Но, скорее всего, в силу принципиальной классовой позиции К.Маркса, не его концепция цикличности послужила основой промышленного или бизнесцикла, который стал предметом дальнейшего рассмотрения ученых. Речь идет о промышленных и торговых циклах, о которых впервые заявил в своих исследованиях французский ученый К. Жюгляр в 60-е годы XIX века, его теория стала основой для теории избыточного инвестирования М.И. ТуганБарановского. [68]

Большую роль в дальнейшем развитии теорий и концепций делового цикла сыграло появление модели общего равновесия Л. Вальраса в 1874-1877 гг. Согласно этой модели экономика свободной конкуренции приходит в состояние равновесия, которое характеризуется максимумом индивидуальных функций полезности при заданных бюджетных ограничениях. Модель общего равновесия, в математической форме отражающая закон Ж.-Б. Сэя, несмотря на статический характер заложила основу понимания механизма цикличности в дальнейшем: цикличность как отклонение от линии равновесного развития экономической системы. Этот подход был взят на вооружение не только классической школой экономической науки, но и сторонниками кейнсианства. Из общей модели равновесия сформировался подход к объяснению устойчивости экономической системы как способности возвращаться к исходной траектории движения после перенесенных возмущений.

В 1894 году М.И. Туган-Барановский предложил вариант денежнокредитной теории цикла, в которой явления цикличности рассматривались как результат нарушения пропорций на рынке в связи с тем, что инвестирование в развитие производства средств производства обусловливает опережающий их

13

рост в сравнении с производством предметов потребления. Внезапная остановка такого роста представляет собой начало кризиса перепроизводства. Значительную роль в этом процессе М.И. Туган-Барановский отводил кредиту как источнику финансирования инвестиций, способному ускорить процесс нарушения пропорций в экономике. Фаза роста сопровождается активным освоением запасов капитала, кризису предшествует финансовая паника, связанная с исчерпанием свободных капиталов. Тем самым ученый в своей теории соединил макроэкономический и структурный аспекты цикла, выразил взгляды, близкие кейнсианской концепции равновесия сбережений и инвестиций. [139]

В1898 году шведский экономист К. Викселль предложил концепцию кумулятивного процесса, согласно которой нарушение равновесия в экономической системе является результатом разницы между банковским (денежным) процентом и реальным процентом инвесторов. Повышение реального процента обусловливает активные вложения в производство, рост спроса на производственные факторы, что вызывает расширение рынка инвестиционных товаров, вслед за которым данная тенденция распространяется на рынок предметов потребления. Ограниченность банковских источников финансирования приводит к росту банковской ставки в сравнении с рыночной ставкой, равновесие устанавливается в тот момент, когда банковская и рыночная ставки уравниваются. По сути К. Викселль заложил основу понимания банковской ставки как одного из важнейших рычагов антициклического регулирования, который в дальнейшем был использован в рамках неоклассической монетарной концепции цикла для обоснования политики преодоления стагфляции в экономической системе. [225]

Внесколько ином контексте влияние динамики процентной ставки рассмотрено в теории И. Фишера, предложенной в 1911 году. Рассуждая с позиции количественной теории денег, справедливой для стабильных периодов развития экономики, Фишер пришел к выводу, что в условиях переходных периодов развития экономики номинальная процентная ставка не успевает среагировать на изменение цен, поскольку это изменение происходит неравномерно и учитывает также ожидаемое изменение цен, поэтому устанавливается ситуация неравновесия на финансовом рынке.[142] Подход к объяснению влияния неравновесной процентной ставки на колебания макроэкономических переменных у И. Фишера аналогичен объяснению К.

Викселля. Исходя из этого американским ученым в качестве мер,

14

стабилизирующих экономическую систему, было предложено поддерживать постоянные темпы роста денежной массы, а также в полном объеме обеспечивать резервами чековые депозиты. Модифицированный вариант количественной теории И.Фишера также послужил основанием для появившейся в дальнейшем монетаристской теории цикла.

Исходя из концепции общего равновесия построена и теория делового цикла Й. Шумпетера.[156]. Основные ее идеи были представлены в знаменитой монографии «Теория экономического развития», изданной в 1911 году. Источником нарушения равновесия в экономической системе, по мнению австрийского ученого, являются «новые комбинации», осуществляемые предпринимателями в форме производства новых благ, применения новых способов производства, коммерческого использования существующих благ, освоения новых рынков сбыта, новых источников сырья, изменений отраслевой структуры. Таким образом, ученый связывал динамику экономической системы с предпринимательской деятельностью по осуществлению новых комбинаций. С точки зрения Шумпетера экономическая система растет и изменяется по завершении каждого бизнес-цикла, однако ни один из циклов не выглядит похожим на предыдущий или последующий, поскольку изменяются главные элементы цикличности – продукты, фирмы и потребители. Й. Шумпетер назвал эти процессы «созидательным разрушением». Источником циклических колебаний выступают нововведения, генерируемые предпринимателями, поскольку процесс генерации нововведений происходит неравномерно, неравномерным становится движение экономической системы по законам цикла. Инновационная активность как факторная основа делового цикла в дальнейшем была использована в рамках модели «реальных циклов» представителями школы «новых классиков».

Можно заключить, что зарождение теорий экономического цикла происходило из теорий экономических кризисов и соответствовало этапу использования общего дисциплинарного подхода, систем понятий в рамках когнитивного цикла экономической науки. Основные результаты развития теории экономической цикличности в названом периоде состоят в генезисе категории делового цикла и его факторном обосновании, в предложении концепций цикла, в дальнейшим получивших свое развитие в рамках ведущих школ экономической теории. В период генезиса делового цикла были заложены основы кейнсианской и неоклассической теорий цикла. Факторная основа концепций делового цикла среднесрочного характера была связана

15