"Международный коммерческий арбитраж: современные проблемы и решения: Сборник статей к 80-летию Документ предоставлен КонсультантПлюс

Международного коммерчес...

Дата сохранения: 17.04.2015

1. Введение

Во многих, если не в большинстве, международных арбитражных разбирательствах исход дела зависит от доказательств, представленных сторонами составу арбитража. Поэтому для сторон очень важно представить арбитрам как можно более убедительные доказательства.

Настоящая статья посвящена рассмотрению одного из видов доказательств в международном арбитраже, а именно свидетельским показаниям. Рассмотрение основывается на арбитражном праве Швеции, и в частности, на законе Швеции "Об арбитраже" (далее - Закон об арбитраже) <1>. Несмотря на то что мы в основном говорим о международном арбитраже в Швеции, полагаем, что изложенные позиции являются общеприменимыми и поэтому актуальны для всех международных арбитражных разбирательств независимо от места их проведения.

--------------------------------

<1> Более подробно см.: Hober. International Commercial Arbitration in Sweden (2011). Разд. 6.5.

2.Общие положения о доказательствах

2.1.Введение

Цель представления доказательств - содействие арбитрам в принятии решений по вопросам факта и спорным вопросам мнений, представленных экспертами. Не вызывает сомнения, что доказательства имеют большое значение для исхода почти каждого спора.

Как правило, представление доказательств в шведском арбитраже не вызывает проблем. Например, если стороны желают допросить свидетелей, свидетели, как правило, дают показания на добровольной основе, и стороны представляют арбитрам документальные доказательства, на которые они намерены ссылаться.

Можно назвать четыре основных способа представления доказательств, а именно: а) представление документов; б) заслушивание свидетелей; в) заслушивание экспертов; г) осмотр предмета спора.

Вшведском арбитраже доступны все указанные способы представления доказательств, и стороны могут использовать их по своему усмотрению для обоснования своей позиции. При этом важно понимать, что различные составы арбитража могут придерживаться различных подходов к тому, когда и каким образом стороны будут представлять доказательства. Как правило, состав арбитража стремится достигнуть соглашения со сторонами по этому вопросу, если только стороны заранее не договорились об этом.

Всоответствии с Законом об арбитраже инициатива по представлению доказательств целиком принадлежит сторонам. Статья 25(1) Закона об арбитраже указывает, что "стороны обязаны представлять доказательства". Это включает в себя документальные доказательства, показания свидетелей, экспертов и, если применимо, осмотры предмета спора. Однако арбитры могут по своей собственной инициативе назначать экспертов, если только обе стороны не возражают против этого.

Как правило, стороны должны доказать не свое субъективное мнение, а факты, на которые они ссылаются и на основании которых они делают свои правовые выводы.

Не всегда можно провести четкую границу между "фактом" и "мнением". Например, следует ли доказывать содержание и применение "иностранного" права как вопрос факта или как вопрос права? В международном коммерческом арбитраже в Швеции иностранное право в большинстве случаев считается вопросом факта. Поэтому стороны представляют документы, подтверждающие содержание и толкование иностранного права. Содержание иностранного права может быть установлено извлечениями из законов или судебных решений. Однако суть дела часто заключается именно в применении права, и для его установления стороны могут ссылаться на заключения экспертов и (или) на работы авторитетных специалистов в области права.

Стороны, безусловно, могут прийти к соглашению относительно конкретных правил представления доказательств, например, относительно использования письменных свидетельских показаний, - и арбитры часто просят их об этом.

"Правила представления доказательств в международном коммерческом арбитраже" Международной ассоциации юристов (IBA) (далее - Правила IBA) <1> не применимы к арбитражным разбирательствам, если только стороны сами не договорились об их применении. Тем не менее они могут играть роль в качестве руководства по вопросам, связанным с доказательствами. Правила IBA

и экономным образом. Правила IBA применимы при представлении документов, показаний свидетелей по вопросам фактов и экспертов, проведении осмотров, а также при рассмотрении доказательств на слушании. Правила IBA разработаны для применения в сочетании и принятии вместе с регламентами постоянно действующих арбитражных органов (институтов) и регламентами ad hoc, регулирующими международные коммерческие арбитражные разбирательства. На практике стороны редко договариваются о применении Правил IBA strictu senso и скорее соглашаются использовать их в качестве общего руководства.

--------------------------------

<1> Вторая редакция Правил IBA была принята Резолюцией Совета Международной ассоциации юристов (IBA) 29 мая 2010 г.

2.2. Полномочия арбитров

Принцип автономии сторон применим и в отношении доказательств, за исключением некоторых ограниченных полномочий арбитров по отказу в принятии тех доказательств, которые явно не имеют отношения к делу или были представлены по истечении установленных для этого сроков. Как указано выше, согласно ст. 25(1) Закона об арбитраже "стороны обязаны представлять доказательства". Это означает, что стороны самостоятельно решают вопросы представления доказательств, включая свидетельские показания, на которые они намерены ссылаться. Стороны также самостоятельно решают вопрос о том, каким образом доказательства будут представлены арбитрам. Стороны не могут рассчитывать на то, что арбитры будут сами собирать доказательства. Стороны также не могут рассчитывать на содействие со стороны арбитров в поиске и представлении фактов. Но стороны могут извлечь для себя определенную пользу из действий арбитров по ведению разбирательства, по крайней мере в тех случаях, когда арбитры прямо указывают те факты, которые они считают имеющими отношение к делу. Арбитры, в свою очередь, должны тщательно взвешивать любое свое действие по ведению дела, чтобы не ставить под вопрос свою беспристрастность.

Для исхода дела и, таким образом, для сторон представление доказательств имеет решающее значение. Арбитражное решение может быть основано только на фактах и доказательствах, представленных составу арбитража сторонами, и не может быть основано на собственных знаниях арбитров. В случае если сторона представит не имеющие отношения к делу или недостаточные доказательства и это приведет к проигрышу дела, то у нее не будет другой возможности для представления дополнительных доказательств. Кроме того, если состав арбитража оценит доказательства иным образом, чем ожидала сторона, то это не будет служить основанием для отмены арбитражного решения. Даже если новое важное доказательство становится известным только после вынесения арбитражного решения, арбитражное решение не может быть отменено. Сказанное выше подтверждает то, что надлежащая подготовка и представление доказательств составу арбитража имеют решающее значение для сторон.

Вбольшинстве случаев стороны достигают соглашения по вопросам представления доказательств

исвидетели сторон добровольно присутствуют на основном слушании по просьбе стороны, которая ссылается на их показания. Если это не так, то полномочия арбитров ограничены: арбитры не имеют полномочий по вызову свидетелей и не могут принудительно вызвать свидетеля на слушание. Кроме того, арбитры не вправе приводить к присяге или опрашивать лицо под условием говорить правду (truth affirmation). Поэтому в случае если свидетель говорит неправду, то к нему не может быть применено уголовное наказание за заведомо ложные показания. В конечном счете сторона вынуждена в этом отношении полагаться на возможность обращения за содействием в государственный суд.

Несмотря на указанные выше ограничения, раскрытию имеющих отношение к делу доказательств способствуют два фактора. Во-первых, с учетом всех обстоятельств арбитры вправе придать доказательственное значение отказу лица (и особенно стороны) давать показания, отвечать на отдельные вопросы или представлять документы. Во-вторых, интенсивный перекрестный допрос может служить более эффективным способом установления истины, чем дача показаний под присягой или под условием говорить правду. Кроме того, практика международного коммерческого арбитража показывает, что очень часто составы арбитража придают большее доказательственное значение документальным доказательствам, а роль свидетелей часто сводится к даче комментариев относительно таких документальных доказательств.

2.3.Допустимость доказательств

В целом в международном арбитраже стороны могут ссылаться на практически любые документы, показания и события для обоснования своей позиции. Арбитры по своему усмотрению могут свободно оценивать доказательства, представленные сторонами <1>, а также все события в ходе разбирательства - например, исполнение или неисполнение сторонами требований арбитров. Важно осознавать значимость этой свободы от ограничений в отношении допустимости доказательств. В конечном счете оценка допустимости доказательств не может быть успешно основана на каких-либо формальных правилах.

--------------------------------

<1> Принцип свободной оценки доказательств является общепринятым в международном арбитраже - см., например, ст. 27(4) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, пересмотренного в 2010 г. (далее - Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ).

Большинство арбитров скорее неохотно воспримут любые ограничительные правила относительно доказательств, которые будут препятствовать арбитрам устанавливать те факты, которые они сами считают необходимыми для разрешения спора. Несмотря на то что арбитры вправе отказаться принимать доказательство, не имеющее отношения к делу, на практике это происходит относительно редко. Поскольку до проведения слушания сложно определить, что не имеет отношения к спору, а второго слушания по существу спора не будет, большинство арбитров скорее придерживаются либерального подхода к принятию доказательств. Даже если одна сторона заявляет, что представленные другой стороной доказательства являются подложными или были украдены у нее, это не ограничивает возможность представления и принятия таких доказательств. Арбитры не откажут в принятии таких документов как недопустимых per se. Аналогично не существует запрета в отношении показаний с чужих слов. Учет данных обстоятельств остается на усмотрение состава арбитража при оценке соответствующих доказательств.

В принятии доказательств может быть отказано, в случае если они были представлены слишком поздно в ходе разбирательства или явно не имеют отношения к делу. Это следует из ст. 25(2) Закона об арбитраже. В то же время сам Закон об арбитраже не устанавливает ограничений по времени представления доказательств. Как правило, стороны указывают свои доказательства задолго до начала основного слушания в своих заявлениях о доказательствах и (или) представляют свои доказательства вместе с соответствующими письменными заявлениями по существу дела. Тем не менее возможна ситуация, когда сторона желает представить новые доказательства непосредственно перед основным слушанием, а иногда даже во время него. Тогда арбитры вправе отказать в принятии доказательств, по крайней мере в том случае, если можно предположить, что, представляя новые доказательства, сторона действует недобросовестно - например, в целях затягивания разбирательства или для того, чтобы такие доказательства стали неожиданностью для противоположной стороны. Как говорилось выше, в большинстве случаев арбитры скорее не склонны отказывать в принятии доказательств. Причина, конечно, в том, что на отказ в принятии доказательств впоследствии можно будет ссылаться как на основание для оспаривания арбитражного решения, утверждая, что у стороны, оспаривающей решение, не было возможности представить свою позицию. Однако, если арбитры все-таки намерены отказать в принятии доказательства, решение об этом должно быть принято без задержек и, конечно, заблаговременно, до начала основного слушания. Если в принятии доказательства отказано на том основании, что оно явно не имеет отношения к делу, сторона может пожелать представить иные документальные доказательства вместо отклоненного доказательства, и ей необходимо предоставить достаточно времени для этого. Решение состава арбитража об отказе в принятии доказательства не может быть обжаловано в ходе разбирательства, и в этом смысле такое решение является окончательным. Но впоследствии сторона может ссылаться на это решение при оспаривании итогового арбитражного решения.

Иногда арбитры могут принять новое доказательство, даже если оно представлено в ходе основного слушания: как правило, если они считают, что такое доказательство может иметь существенное значение для разрешения спора. Тогда арбитры предоставят другой стороне возможность представить ответное доказательство после слушания и (или) прокомментировать такое новое доказательство в письменном заявлении после проведения слушания.

Что касается допустимости доказательств, необходимо иметь в виду основополагающий принцип автономии сторон. Стороны вправе договориться по вопросам представления доказательств, в том числе по формальным требованиям к доказательствам и по определенным ограничениям в отношении права представлять доказательства (например, относительно количества свидетелей или экспертов по конкретным вопросам), а также по вопросам исключительности доказательств (например, стороны могут договориться о заведомом согласии с выводами заключения эксперта).

Закон об арбитраже, как и большинство арбитражных законов в иных юрисдикциях, не требует