- •Глава 10 новая институциональная теория государства
- •10.1. Насилие и власть в экономической теории
- •10.2. Экономическая теория анархии — случай
- •103. Неравномерное распределение потенциала насилия — генезис государства
- •10.4. Теории общественного договора
- •10.5. Функционирование государства, стимулы правителя и агентские проблемы
- •Глава 11 неформальная экономика
- •11.1. Экономическая природа неформального сектора
- •11.2. Институциональные соглашения в неформальной экономике
- •11.3. Гаранты правил в неформальной экономике
- •11.4. Неформальная экономика в эмпирических исследованиях
- •Глава 12 альтернативные режимы собственности
- •12.1. Понятие режима собственности
- •12.2. Возникновение исключительных прав
- •12.3. Режим частной собственности
- •12.4. Режим коммунальной собственности
- •12.5. Режим государственной собственности
- •Глава 13 институциональные изменения
- •13.1. Понятие институциональных изменений
- •13.2. Схемы институциональных изменений
- •13.3. Механизмы возникновения институтов и институциональных изменений
- •13.4. Механизмы распространения институциональных изменений
- •13.5. Обобщенная классификация институциональных изменений
- •13.6. Проблема преодолимости институциональной инерции
- •Раздел IV
- •Глава 14 экономический анализ институтов
- •14.1. Институциональный анализ и его типы
- •14.2. Базовые процедуры анализа
- •Глава 15 институциональные альтернативы производства результатов интеллектуальной деятельности
- •15.1. Общие и специфические результаты интеллектуальной деятельности
- •15.2. Проблема недопроизводства общих результатов интеллектуальной деятельности
- •15.3. Альтернативные институты стимулирования производства рид
- •15.4. Факторы, влияющие на сравнительные
- •Глава 16 дискретные институциональные альтернативы регулирования рынков
- •16.1. Виды экономического регулирования
- •16.2. Выбор между дискретными институциональными альтернативами регулирования
- •16.3. Формализованные процедуры выбора дискретных институциональных альтернатив регулирования
- •Глава 17 дискретные институциональные альтернативы функционирования и регулирования естественных монополий
- •17.1. Критерии сравнения дискретных институциональных альтернатив функционирования естественных монополий
- •17.2. Институциональные альтернативы
- •17.3. Сравнительный анализ дискретных институциональных альтернатив
- •Глава 10. Новая институциональная теория государства 206
- •Насилие и власть в экономической теории 206
- •Глава 11. Неформальная экономика 232
- •Глава 12. Альтернативные режимы собственности 257
- •Глава 13. Институциональные изменения 283
- •Раздел IV. Применение институционального анализа 315
- •Глава 14. Экономический анализ институтов 315
- •Глава 15. Институциональные альтернативы производства результатов интеллектуальной деятельности 336
- •Глава 17. Дискретные институциональные альтернативы функционирования и регулирования естественных монополий 389
- •127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в, стр. 1
- •Отдел «Книга-почтой»:
- •127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в
- •214000, Г. Смоленск, проспект им. Ю. Гагарина, 2.
17.3. Сравнительный анализ дискретных институциональных альтернатив
В этом разделе мы обобщим результаты рассмотрения отдельных дискретных институциональных альтернатив.
411
В табл. 17.1 представлена возможность достижения целей равнодоступности или экономической эффективности в зависимости от выбора той или иной дискретной контрактной альтернативы функционирования естественной монополии.
Таблица 17.1 Цели субъекта естественной монополии
|
Экономическая эффективность |
Равнодоступность |
Монополия в собственности государства |
|
|
Без контракта с управляющим |
+ |
+++ |
При заключении контракта с управляющим |
+(+) |
++ |
Государственная корпорация |
++ |
++ |
Монополия в собственности государства, управляемая частной компанией |
|
|
Заключение менеджерского контракта |
+ |
+ |
Заключение договора аренды |
++ |
+ |
Заключение договора концессии |
+++ |
+ |
Естественная монополия в частной собственности (приватизация) |
|
|
Нерегулируемая |
+++ |
0 |
Регулируемая |
|
|
Метод установления эффективной (справедливой) цены |
+ |
+++ |
Метод установления нормы рентабельности |
+(+) |
++ |
Метод установления потолка цен |
++ |
++ |
О означает наименьший потенциал достижения указанной цели, +, (+) и ++ означает возможность достижения при соблюдении ряда условий, а +++ означает, что есть все предпосылки для достижения целей.
Кратко поясним выводы, представленные в табл. 17.1.
Субъект естественной монополии будет работать тем эффективнее, чем больше у него будет к этому стимулов. Систему стимулов следует создавать, прежде всего, для лиц, фактически принимающих решения по направлениям использования ресурсов. Стимулирующий эффект оказывается тем сильнее, чем больше правомочий сконцентрировано в руках данных лиц. Прежде всего речь идет о праве на контроль и праве на остаточный доход. В этой связи наибольшие значения потенциала достижимости показателей экономи-
ческой эффективности имеют место в условиях нерегулируемой естественной монополии, договора концессии, а также при использовании метода установления потолка цен. Заметим, что права имеют реальную ценность, только будучи защищенными. В то же время при предоставлении субъекту естественной монополии свободы действий вряд ли можно ожидать добровольного перераспределения выгод от повышения эффективности в пользу потребителей, что отражено в виде снижения в перечисленных случаях потенциала достижимости равнодоступности услуг.
На противоположном полюсе располагается субъект естественной монополии, находящийся в собственности государства. Отсутствие у участников контрактной альтернативы четко специфицированных правомочий само по себе является причиной снижения эффективности. Кроме того, именно в этих условиях возможно принятие необоснованных популистских решений, поэтому теоретически создаются предпосылки для достижения целей обеспечения экономической доступности услуг. Вместе с тем следует уточнить приоритетность достижения экономической эффективности, поскольку в противном случае, как правило, возникают проблемы с обеспечением потребителей физически доступными качественными услугами.
Промежуточное значение показателя свидетельствует о том, что достижение вышеозначенных целей зависит от ряда условий, прежде всего от возможности устранения асимметричного распределения информации между контрагентами, четкости спецификации целей, указанных в контракте, обеспечения достоверности обязательств органов законодательной и исполнительной власти, а также достоверности угроз наказания за невыполнения взятых обязательств. Все эти условия снижают риск проявления различных видов оппортунистического поведения.
При выборе той или иной контрактной альтернативы необходимо руководствоваться целями, достижение которых признано приоритетным. В то же время некоторые контрактные альтернативы могут оказаться недоступными ввиду высокого уровня коммерческого и политического риска.
В табл. 17.2 суммированы выводы об уровне коммерческого риска, ложащегося на управляющего (собственника) субъекта естественной монополии в рамках той или иной контрактной альтернативы, а также о чувствительности осуществляемого выбора к уровню политического риска.
Уровень коммерческого риска зависит, в первую очередь, от необходимости осуществления инвестиций в специфические активы. На окупаемость инвестиций влияет уровень платежеспособного спроса, состояние оборудования, а также стоимость используемых ресурсов и комплектующих.
412
413
Чем выше уровень коммерческого риска, тем ниже должен быть уровень политического риска, в противном случае ряд контрактных альтернатив окажется недоступен. Иными словами, в странах с нестабильным политическим режимом, слабыми, неразвитыми институтами, плохой экономической конъюнктурой и низким уровнем платежеспособного спроса, уровень политического риска настолько высок, что в них проблематично использование контрактных альтернатив, предполагающих переложение на управляющего (собственника) субъекта естественной монополии существенного коммерческого риска.
В то же время при выборе той или иной контрактной альтернативы повышается вероятность проявления различных форм оппортунистического поведения. Выводы представлены в табл. 17.3. Пред-
полагается, что со стороны государства основная угроза заключается в вымогательстве квазиренты у субъекта естественной монополии при осуществлении последним инвестиций в специфические активы. Оппортунизм субъекта естественной монополии проявляется в сокрытии информации о производственном потенциале, прежде всего об издержках, шантаже и отлынивании.
Оппортунистическое поведение в виде сокрытия релевантных данных проявляется на предконтрактной стадии. Со стороны государства оно выражается в предоставлении ложных или недостаточных сведений о состоянии системы, а также особенностях спроса. Подобное поведение имеет тем более негативные последствия, чем выше уровень коммерческого риска, ложащегося на управляющего (собственника) субъекта естественной монополии. Основной способ предотвращения проявления данного типа оппортунизма — проведение независимого аудита, позволяющего получить лучшее представление о техническом состоянии сетей, прочих сооружений и оборудования. Возможным способом является также выбор менее чувствительной к недостоверности информации контрактной альтернативы с передачей управляющему дополнительных функций в дальнейшем.
Управляющий, в свою очередь, может предоставить ложные сведения о собственной квалификации. Негативные последствия данного типа оппортунизма возрастают по мере увеличения стоимости заключения контракта. Уволить менеджера, некомпетентность которого становится со временем очевидной, сравнительно легко, а смена управляющей компании требует существенных временных и материальных затрат. Эффективно выявить информацию на предконтрактной стадии позволяет конкурсный отбор претендентов. Корректно сформулированные условия конкурса и требование выплаты большой суммы преквалификационного взноса создают барьер на пути некомпетентных претендентов. Вместе с тем при чрезмерной жесткости условий существует опасность значительного сокращения количества конкурентов, что также является нежелательным.
Оппортунистического поведения в форме вымогательства можно ожидать со стороны государства. В рамках ряда контрактных альтернатив субъект естественной монополии осуществляет инвестиции в специфические активы. Если в этих условиях обязательства, данные представителями власти, оказываются недостоверными, то управляющая компания понесет существенные убытки. Органы исполнительной власти могут ввести новые правила, офаничивающие право субъекта монополии на доход (например, ужесточить режим регулирования) и (или) на управление (экспроприировать систему в целом). Существует ряд условий, при которых накладываются ограничения
476
на дискреционность властных структур. К ним относятся законодательное закрепление статуса и функций контрагентов; создание независимого регулирующего органа, укомплектованного квалифицированным персоналом, применяющего обоснованные, прозрачные процедуры установления регулируемых параметров; и наконец, существование независимой, компетентной судебной системы. Также важны политические институты, предотвращающие спонтанную смену власти и обеспечивающие взаимный контроль властных структур.
Шантаж осуществляется собственником специфических активов. В первую очередь подобное поведение характерно для субъекта естественной монополии, находящегося в частной собственности. Если контракт с государством, отражающий регулируемые параметры, отсутствует, монополист максимизирует прибыль, повышая цену, и офаничивает потребление некоторых фупп потребителей. Проблема может возникнуть и при использовании договоров концессии, поскольку в рамках данной контрактной альтернативы управляющий субъектом монополии получает значительную автономию и приобретает идиосинкразические навыки. Механизмом предотвращения и пресечения данного вида оппортунизма является утверждение в рамках контракта процедуры регулирования, препятствующей необоснованному повышению цены на услуги, снижению их качества, ограничивающей внешние эффекты. Ясная, прозрачная, стабильная процедура помогает согласовать ожидания контрагентов. Органы, следящие за соблюдением регулируемых условий, должны быть укомплектованы квалифицированным персоналом, иметь достаточно властных полномочий, чтобы получать релевантную информацию о функционировании субъекта монополии и принуждать его к исполнению предписаний в случае выявления нарушений. В противном случае более эффективным решением является сосредоточение всех правомочий в руках государства.
Отдельная проблема, не являющаяся специальной темой анализа, но в то же время существенная, — шантаж, осуществляемый по отношению к потребителям услуг, если предприятие, предоставляющее их, находится в государственной собственности и управление также осуществляется государственным служащим. Как было показано, цели представителей властных структур не всегда совпадают с целями собственников (граждан страны). В этих условиях большое значение приобретают организации, защищающие права потребителей, их представителей необходимо привлекать к составлению контрактов и наблюдению за выполнением его условий.
Государственные органы могут также шантажировать управляющих субъекта естественной монополии, заставляя под угрозой увольнения и разрыва контракта выполнять задачи, направленные
27-3752
477
на обеспечение равнодоступности, зачастую в ущерб экономической эффективности. Основным механизмом защиты в этом случае является развитая, независимая судебная система либо специализированная комиссия, созданная для разрешения спорных вопросов.
Оппортунизм в форме отлынивания характерен для управляющих субъектом естественной монополии, независимо от того, являются ли они наемными служащими или наделены соответствующими полномочиями. Менее затратным является правильно построенный механизм стимулирования. Наиболее сильные стимулы создаются при объединении права на доход и права на контроль. Во многих случаях это оказывается невозможным, но при этом все равно желательна привязка системы штрафов и вознаграждений к показателям функционирования субъекта монополии. Мощным стимулирующим фактором снижения издержек и ресурсосбережения является правильно разработанная процедура тарификации, а также учет объемов предоставляемых ресурсов и услуг.
Используемые методы предотвращения/пресечения оппортунистического поведения снижают уровень неопределенности и позволяют выбрать из широкого спектра дискретных контрактных альтернатив ту, в рамках которой можно создать наиболее сильные стимулы к достижению целей повышения экономической эффективности при обеспечении доступности услуг. В противном случае круг альтернатив сужается.
ВЫВОДЫ
В области функционирования естественных монополий существует набор дискретных институциональных альтернатив, имеющих свои сравнительные преимущества и недостатки.
Направление реформирования контрактных отношений должно соответствовать целевым приоритетам работы субъекта естественной монополии.
Широта выбора институциональных альтернатив зависит от уровня коммерческого и политического риска, т.е. неопределенность в отношении ключевых параметров институциональной среды, сопровождаемая нестабильностью экономической конъюнктуры, сужает круг доступных альтернатив.
Для успешного проведения реформ контрактных отношений в условиях естественной монополии необходимо в рамках выбранной альтернативы создать механизмы предотвращения и пресечения наиболее вероятных форм оппортунистического поведения.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
Каковы основные критерии выбора дискретных институциональных альтернатив в условиях естественной монополии?
Каким образом выделяются институциональные альтернативы в данной главе? Приведите примеры других классификаций дискретных институциональных альтернатив? Каковы основания их выделения?
Сформулируйте кратко сравнительные преимущества и недостатки перечисленных в главе дискретных институциональных альтернатив.
Какие трансакционные издержки, помимо перечисленных, следует учитывать при выборе дискретных институциональных альтернатив?
Выбрав одну из статей, предложенных в списке дополнительной литературы или воспользовавшись другими дополнительными материалами, проанализируйте реформы, проводимые в отношении субъекта естественной монополии.
ОСНОВНАЯ ЛИТЕРАТУРА
Кудряшова Е.Н. Институциональные соглашения в условиях естественной монополии: Учеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2004.
Милгром П., Роберте Дж. Экономика, организация и менеджмент: В 2 т. СПб.: Экономическая школа, 2001.
Уильямсон О,И. Экономические институты капитализма. Фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация. СПб.: Лениздат, 1996.
Шаститко А.Е. Альтернативные формы экономической организации в условиях естественной монополии. М.: ТЕИС, 2000.
ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА
Локальные монополии и реформирование ЖКХ: перспективы применения механизма концессии / Под. ред. П.В. Крючковой, Е.Н. Кудряшовой. М.: ТЕИС, 2005.
Averch Н., Johnson L.L. Behavior of the Firm Under Regulatory Constraint //American Economic Review. 1962. Vol. 52. P. 1053-1069.
Klein M, Bidding for Concessions // Washington, DC: World Bank Discussion Paper. 1998. May.
Levy В., Spiller P. Eds. Regulations, Institutions and Commitment: Comparative Studies of Telecommunications. N. Y: Cambridge University Press, 1996.
Shaw L.N., Gwilliam KM., Thompson L.S. Concessions in Transport // TWUDiscussion Paper Series. 1996. No. 27. The World Bank. November.
Shirley MM., Xu L.X. Information, Incentives and Commitment: An Empirical Analysis of Contracts Between Government and State Enterprises // Journal of Law, Economic and Organization. 1998. Vol. 14. No. 2. P. 137-151.
478
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В заключение рассмотрим несколько важных вопросов.
Каковы основные положения новой институциональной экономической теории? В чем преимущества данной исследовательской программы?
Каковы основные области применения новой институциональной экономической теории? В чем состоит ее вклад в исследование экономических процессов и решение задач смежных дисциплин?
Какие вызовы стоят перед новой институциональной экономической теорией? Какие недостатки предстоит преодолеть, для того чтобы более точно выполнять описательную и предсказательную функции?
Новая институциональная экономическая теория может рассматриваться как особая исследовательская программа в рамках дисциплинарной области «экономическая теория». В этом качестве она опирается на следующие системообразующие положения:
институты имеют значение как с точки зрения эффективности размещения ресурсов, так и с точки зрения устойчивости экономического развития;
институты имеют значение не сами по себе, а в связи с их влиянием на (и зависимостью от) действия лиц, принимающих экономические решения (например, как ограничения в ситуации индивидуального выбора);
все общественные явления рассматриваются на основе действий отдельных людей (презумпция методологического индивидуализма);
все взаимодействия между людьми могут быть представлены в терминах контрактных отношений;
разные институты могут использоваться в одинаковых, при прочих равных, условиях выбора (индивидуального или коллективного) с различными результатами (с точки зрения суммарного выигрыша и его распределения между заинтересованными сторонами), что является основанием для сравнительного анализа данных институтов как дискретных структурных альтернатив. Сравнение новой институциональной экономической теории
с другими подходами, а именно старым институциональным и неоклассическим, позволяет отметить следующее.
Во-первых, в отличие от неоклассической теории для новой институциональной теории, как и для традиционного институциона-
лизма, институты имеют значение для объяснения поведения экономических агентов. Вместе с тем новая институциональная теория в исследовании институтов делает акцент на аспекты, связанные с эффективностью, объясняя их (институтов) формирование на основе модели рационального выбора, с точки зрения создания и использования возможностей взаимовыгодного обмена.
Во-вторых, в отличие от традиционного институционального подхода в рамках нового институционализма институты рассматриваются не столько как таковые, сколько через их влияние на решения, которые принимают экономические агенты. Институты в виде набора правил и норм не определяют всецело поведение человека (что делало бы достаточным изучение самих норм), а лишь ограничивают набор альтернатив, из которых индивид может выбирать в соответствии со своей критериальной функцией. Более того, индивид может выбирать между правилами, что вполне естественно приводит к идее институционального рынка, позволяющей рассматривать данный вопрос в динамике.
В-третьих, в отличие от неоклассической экономической теории в новой институциональной экономической теории многие объекты уже не рассматриваются как «черные ящики». Это означает, что организации (государство, фирмы, домашние хозяйства) не определяются только так, как будто они ведут себя подобно отдельному экономическому агенту с собственными целями, интересами. Инструментарий новой институциональной экономической теории позволяет изучать домашнее хозяйство, фирму как упорядочивающие взаимодействие между людьми структуры, что требует специального исследования процессов обработки информации, получения и использования знания, структуры стимулов и контроля в различных формах экономической организации (в частности, формирования обещаний, заслуживающих доверия). Раскрытие «черных ящиков» посредством использования инструментов новой институциональной экономической теории означает не только описание, но и объяснение того, что принималось в рамках неоклассической теории как данность.
В-четвертых, институциональные альтернативы сравниваются друг с другом, а не только с идеальным положением вещей, как в неоклассике (где точка отсчета для анализа рыночных структур — совершенная конкуренция). Это сравнение проводится через призму возможностей экономии на трансакционных и производственных издержках.
К наиболее важным достижениям новой институциональной экономической теории можно отнести компромисс между большей, чем в неоклассической теории, реалистичностью предпосылок и большей операциональностью используемых понятий и конструи-
420
421
руемых моделей, чем в рамках традиционной институциональной экономики. Указанный компромисс выражается в таких важнейших характеристиках новой институциональной экономики, как исследование институтов с использованием логики рационального выбора; рассмотрение институтов как ограничений в ситуации выбора в рамках сравнительного анализа дискретных институциональных альтернатив; сопоставление альтернатив друг с другом, проведение сравнительного анализа только реально доступных, осуществимых альтернатив; выявление координационных и распределительных характеристик институтов.
Способность новой институциональной экономической теории структурировать и объяснять различные ситуации выбора и взаимодействия между людьми, а также предсказывать результаты такого взаимодействия определяет сферы приложения этой теории.
Во-первых, это область практической хозяйственной деятельности. С помощью инструментов новой институциональной экономической теории объясняется существование различных типов рынков и режимов собственности, выбор структуры внутрифирменного управления и организационного дизайна, особенности функционирования сетевых структур, сравнительные преимущества различных механизмов стимулирования интеллектуальной деятельности и защиты ее результатов. Все это находит отражение в том числе в принятии конкретных хозяйственных решений.
Во-вторых, это сфера государственной политики и регулирования. С помощью инструменов институционального анализа можно исследовать влияние институтов на экономическое развитие стран, проанализировать эффективность и действенность происходящих институциональных изменений, выработать рекомендации по выбору механизмов регулирования хозяйственной деятельности. Именно под влиянием новой институциональной экономической теории было изменено отношение антимонопольных органов к оценке вертикальных ограничений и согласованных действий.
В-третьих, результаты институционального анализа можно использовать для решения прикладных вопросов смежных дисциплин: политологии, социологии, психологии, правоведения, теории международных отношений. Например, выработать рекомендации по организации взаимоотношений между правительствами разных стран и разных уровней и международными финансовыми институтами.
Новая институциональная экономическая теория не является абсолютно однородной. В ее рамках существуют различные исследовательские традиции, которые, обладая общими свойствами, перечисленными выше, используют различные аналитические инструменты. В качестве отдельных «подпрограмм» можно выделить
теорию прав собственности, теорию трансакционных издержек, теорию агентских отношений. Каждое из этих направлений по-своему отвечает на вопрос, каким образом институты влияют на эффективность распределения ресурсов, экономический рост и экономическое развитие.
Если в теории прав собственности и теории управления поведением исполнителя роль институтов объясняется через настройку стимулов действующих лиц, то в теории трансакционных издержек важным дополняющим компонентом является настройка механизмов адаптации к непредвиденным обстоятельствам. Именно в теории трансакционных издержек особое значение имеют такие категории, как неполные контракты, частный порядок улаживания конфликтов.
В теории прав собственности институты сопряжены с решением вопроса интернализации внешних эффектов, в теории трансакционных издержек — с выбором механизмов координации и применением различных инструментов контрактных предосторожностей, в теории управления поведением исполнителя — с механизмами сигнализирования о существенных для неинформированной стороны характеристиках.
Несмотря на те преимущества, которые имеет инструментарий новой институциональной экономической теории при исследовании проблем экономической организации, прав собственности и т.п., существует ряд проблем, которые в рамках данной теории пока не решены. Отметим следующие из них:
незавершенным является анализ дискретных институциональных альтернатив в силу того, что не решена проблема механизмов, алгоритмов выработки и принятия компромиссных решений;
поведение людей исследуется в терминах индивидуалистической интеллектуальной традиции. Соответственно ограничивается понимание их мотивации и могут возникать трудности с корректностью интерпертации действий индивидов;
выработка рекомендаций по выбору наиболее предпочтительной в данных условиях институциональной альтернативы затруднена сложностью измерения рентабельности трансакций, ввиду недостаточной квантифицируемости трансакционных издержек;
в недостаточной степени исследован вопрос о влиянии на институциональные изменения процессов получения и обработки информации, обучения экономических агентов, а также о взаимном влиянии нововведений и трансакционных издержек;
существуют значительные сложности включения в формализованные модели трансакционных издережек (учитывая, как
422
423
трудно дать их количественную оценку), отражения ограниченной рациональности экономических агентов и неполноты контрактов. Модели носят частный, а не общий характер. Например, отдельно исследуются предконтрактные и постконтрактные трансакционные издержки. В моделях часто используются несовместимые предпосылки (в частности в отношении уровня рациональности); • применение результатов исследований новой институциональной экономической теории в смежных областях знаний осложняется различиями в понятийном аппарате. Новая институциональная экономическая теория — развивающаяся исследовательская программа. Поиск ответов на эти вызовы, расширение поля исследования продолжаются.
ГЛОССАРИЙ
Внешние экстерналии — такие эффекты, которые являются внешними не только по отношению к данному контрактному отношению, но и по отношению к группе субъектов, участвующих в контракте.
Внешние эффекты (экстерналии) — расхождение между частными и социальными издержками и выгодами.
Внутренние экстерналии — такие эффекты, которые являются внешними по отношению к данному контрактному отношению, но внутренними по отношению к группе, участвующей в контракте.
Государственная собственность — режим собственности, при котором члены организации «государство» имеют право исключать других из пользования ресурсом, принимать регламентированные решения об использовании ресурса, но (так же как и все остальные) не имеют права на доход.
Государство — это организация со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия в течение длительного периода времени, распространяющимися на географический район, границы которого устанавливаются его способностью облагать налогом подданных.
Действие — целенаправленное поведение, сознательное изменение состояния индивида от менее предпочтительного к более предпочтительному.
Денежный внешний эффект — экстерналия, возникающая вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента объемов производства, ценовой политики, рекламы и других приемов конкуренции другого экономического агента.
Доверительные блага — блага, свойства которых сложно измерить как до, так и в процессе потребления.
Иерархия — структура соподчинения индивидов, взаимодействие которых происходит посредством команд.
Имплицитный контракт — ожидания индивида (или индивидов), находящегося во взаимодействии с кем-либо, относительно будущих действий партнера.
Институт — правило или совокупность правил, имеющее внешний механизм принуждения индивидов к его исполнению.
Институциональная инерция (зависимость от траектории предшествующего развития) — в каждый данный момент времени в экономике могут произойти не любые (произвольные) институциональные изменения, а лишь те, которые оказываются осуществимыми в сложившихся ранее условиях.
425
Институциональная среда — совокупность основополагающих социальных, политических, юридических и экономических правил, определяющих рамки человеческого поведения.
Институциональное изменение — изменение одного или нескольких компонентов института.
Институциональное проектирование — формирование целенаправленных институциональных изменений.
Институциональное равновесие — такая ситуация, в которой при данном соотношении сил игроков и данном наборе контрактных отношений, образующих экономический обмен, ни один из игроков не считает для себя выгодным тратить ресурсы на реструктуризацию соглашений.
Институциональное соглашение — договоренности между индивидами и (или) их группами, определяющие способы кооперации и конкуренции.
Институциональный анализ — исследование структуры существующих институтов и выполняемых ими функций методами экономической теории, направленное на оценку эффективности их функционирования с точки зрения как отдельных индивидов и их групп, так и влияния изучаемых институтов на условия создания стоимости в экономике (условия роста общественного благосостояния).
Интеллектуальная собственность — институт, основанный на закреплении исключительных прав на результаты интеллектуальной и творческой деятельности за автором/создателем.
Интеллектуальная услуга — услуга, производимая в единственном экземпляре для конкретного заказчика; не является тиражируемой и требует для своего производства высококвалифицированного труда.
Исследуемые блага — блага, качество которых может сравнительно легко быть оценено до потребления.
Команда — одностороннее ограничение набора допустимых действий, которые могут предпринимать подчиняющиеся агенты.
Коммунальная собственность — режим собственности, при котором исключительными правами обладает группа людей.
Конституционный социальный контракт — эксплицитный договор о структуре прав собственности и свобод, заключенный политическим путем.
Контракт — соглашение, добровольно заключаемое его сторонами и координирующее их действия путем определения взаимных прав, обязательств и механизмов их соблюдения.
Методологический индивидуализм — принцип исследования общественных явлений, основанный на формуле «только люди принимают решения».
Неопределенность — состояние внешней и внутренней по отношению к индивиду среды, обусловленное ограниченными возможностями по получению информации и использования ее для выработки и реализации решений.
Неформальная экономика — совокупность хозяйственных действий экономических агентов, сознательно скрываемых от государства.
Неформальный институт — институт, в роли гаранта которого может выступать любой индивид, полагающий, что правило должно выполняться.
Общественные блага — блага, для которых отсутствуют как исключительность доступа, так и конкуренция при потреблении.
Общественный договор (социальный контракт) — обмен ожиданиями по поводу содержания и принменения конституционных правил.
Ограниченная рациональность — ограниченность возможностей экономических агентов по переработке информации.
Оппортунизм — поведение, нацеленное на обман контрагента с целью повышения собственной выгоды.
Опытные блага — блага, качество которых можно оценить только в процессе потребления.
Параметрическая неопределенность — вид неопределенности, при котором известно множество возможных исходов развития событий и допустимо приписывание каждому из возможных исходов определенной вероятности.
Постконституционный социальный контракт — как правило, имплицитный договор о производстве общественных благ в рамках политического цикла (или политического режима).
Потребительский внешний эффект — экстерналия, при которой действия одного экономического агента влияют на полезность другого.
Права собственности — санкционированные поведенческие отношения между экономическими агентами, касающиеся использования ограниченных ресурсов.
Правила — модели поведения, за нарушение которых налагаются санкции.
«Проблема безбилетника» — затрудненность осуществления взаимовыгодных коллективных действий из-за возможности получения экономическими агентами выгоды без участия в общих издержках.
Режим собственности — совокупность правил, определяющих условия доступа к тому или иному ресурсу, порядок выбора вариантов его использования и получения дохода от использования.
Рынок — множество симметричных избирательных обменов (трансакций сделки), пропорции в которых регулируются механизмом цен.
426
427
Саморегулирование — это институт, в рамках которого: 1) группой экономических агентов создаются, адаптируются и изменяются легальные (не противоречащие установленным государством) правила, регулирующие хозяйственную деятельность этих агентов; 2) объекты регулирования имеют возможность легально управлять поведением регулятора.
Свободный доступ — режим собственности, при котором ни один из индивидов не обладает исключительными правомочиями в отношении данного ресурса.
Селективные (избирательные) стимулы — стимулы, которые применяются к индивидам избирательно, в зависимости от того, вносят ли они вклад в обеспечение общественным или коллективным благом или нет.
Сетевой внешний эффект — экстерналия, при которой полезность блага для потребителя зависит от количества потребителей данного блага.
Сеть — долгосрочная кооперация автономных участников, взаимодействие которых происходит на основе переговоров.
Спецификация прав собственности — определение объекта права, субъекта права, набора правомочий, которыми располагает данный субъект, а также механизма, обеспечивающего их соблюдение.
Специфичность активов — соотношение выгоды от использования актива в рамках данной трансакции и выгоды от альтернативного использования.
Спонтанные институциональные изменения — институциональные изменения, которые осуществляются, — возникают и распространяются, — без чьего-либо предварительного замысла и плана.
Структурная неопределенность — вид неопределенности, оставляющий множество возможных исходов развития событий открытым.
Теорема Коуза — при нулевых трансакционных издержках и четкой спецификации прав собственности окончательное распределение ресурсов оказывается эффективным (Парето-оптимальным) вне зависимости от первоначального распределения прав собственности, если отвлечься от эффекта дохода.
Технологический внешний эффект — экстерналия, возникающая на основе существования технологической зависимости выпуска одного экономического агента от выпуска другого.
Траектория институциональных изменений — последовательность изменений, которые претерпевает некоторый рассматриваемый (базовый) институт.
Трансакционные издержки — издержки, возникающие при осуществлении трансакций.
Трансакция — обмен, отчуждение и присвоение прав собственности и свобод, принятых в обществе.
Формальный институт — институт, в котором принуждение к исполнению правила является специализированной деятельностью гаранта, осуществляемой только им (или устойчивой группой индивидов).
Целенаправленные институциональные изменения — институциональные изменения, которые возникают и распространяются в большем или меньшем соответствии с некоторым осознанно разработанным планом.
Частная собственность — режим собственности, при котором исключительными правами обладает только один индивид.
Эвристики — осознаваемые или не осознаваемые способы осуществления интеллектуальных операций выбора, заменяющих полный перебор и сравнение вариантов обнаружением приемлемого варианта.
Эксплицитный (явный) контракт — взаимные обязательства (или обещания) сторон друг другу, определяющие их будущие действия в течение периода исполнения договоренности.
Эффект блокировки — создание препятствий изменению правил организациями, получающими распределительные выгоды от использования действующих правил.
428
SpenceA. Market Signalling: Information Transfer in Hiring and Related Processes. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1973.
Stephen F, Love J. Regulation of the Legal Profession. In: Bouckaert В., De Geest G. (eds.) Encyclopedia of Law and Economics. Cheltenham, Edward Edgar, 2000.
Tanzi V. and Davoodi H. Roads to Nowhere: How Corruption in Public Investment Hurts Growth // Economic Issues, IMF. 1998. No. 12.
Ullmann-Margalit E. The emergence of Norms. Oxford Clarendon Press, 1977.
Umbeck J.R. A Theory of Contractual Choice and the California Gold Rush // Journal of Law and Economics. 1978. No. 2. P. 421-437.
Umbeck J.A. A Theory of Property Rights with Application to the California Gold Rush. Iowa: Iowa State University Press, 1981.
Varian H.R. Markets for Information Goods, April 1998 (revised: October 16, 1998) http://www.sims.berkeley.edu/~hal/Papers/japan/index.html
Wallace J., Ironfield D., OrrJ. Analyses of Market Circumstances Where Industry Self-Regulation is Likely to be Most and Least Effective. Tasman Asia Pasific, Canberra, 2000.
WallisJ. J. and North D.C. Measuring the Transaction Sector in the American Economy, 1870-1970. In: Stanley Engermann and Robert Gallman (eds.). Long-term factors in American Economic Growth. Chicago: University of Chicago Press, 1986.
Weber M. Economy and Society. Vol. I. Berkeley: University of California Press, 1978.
Werin L., WijkanderH. Introduction. In: Contract Economics. Eds. Werin L., WijkanderH. Blackwell, 1992. P. 5-11.
Williamson O.E. Transaction-Cost Economics: The Governance of Contractual Relations // Journal of Law and Economics. 1979. Vol. 22. No. 2 (Oct.).
Williamson 0. Legal Implication of Imperfect Information in Consumer Market // Journal of Institutional and Theoretical Economics. 1995. Vol. 151. No. 1.
Williamson O.E. Hierarchies, Markets and Power in the Economy: An Economic Perspective // Industrial and Corporate Change. 1995. No. 4(1). P. 21-49.
Wodhead R. Tipping — a Method for Optimizing Compensation for Intellectual Property (2000); available at http://tipping.selfpromotion.com
World Bank. The Growth Report, 2008.
Yu T. F-L. An Entrepreneurial Perspective of Institutional Change // Constitutional Political Economy. 2001. Vol. 12. No. 3. P. 217-236.
Zerbe R., Bauman Y. and Finkle A. An Aggregate Measure for Benefit-Cost Analysis. AEI Brookings Joint Center for Regulatory Studies // Working Paper. 05-13. 2005. August.
Zerbe R.O. Jr. Efficiency in Law and Economics. Aldershot, England: Edward Elgar, 2001.
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ 3
Раздел I. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ НОВОЙ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ 11
Глава 1. ИНДИВИДЫ, ДЕЙСТВИЯ И РЕШЕНИЯ 11
Принятие решений об использовании ограниченных ресурсов: центральная роль индивида и
Ограниченная рациональность 17
Принятие решений го
Индивидуальные и коллективные решения гз
Выводы 27
Вопросы для самопроверки 28
Основная литература 28
Дополнительная литература 29
Глава 2. ИНСТИТУТЫ ЗО
Правила и институты зо
Функции институтов 37
Формальные и неформальные институты 41
Институциональная среда и институциональные соглашения 45
Контракты 48
Выводы 52
Вопросы для самопроверки 53
Основная литература 53
Дополнительная литература 53
Глава 3. ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ 55
Правила и права. Определение и экономическое значение прав собственности 55
Расщепление прав собственности 57
Спецификация и размывание прав собственности 60
Выводы 67
441
Вопросы для самопроверки 67
Основная литература 68
Дополнительная литература 68
Глава 4. ТРАНСАКЦИИ И ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ 69
Понятие и виды трансакций 69
Понятие трансакционных издержек. Трансакционные издержки
и издержки производства 72
Виды трансакционных издержек 77
Издержки поиска информации и выявления альтернатив 79
Издержки измерения 81
Издержки ведения переговоров и заключения контрактов 85
Издержки спецификации и защиты прав собственности 86
Издержки оппортунистического поведения 88
Выводы 102
Вопросы для самопроверки 102
Основная литература 103
Дополнительная литература 103
Ечава 5. ВНЕШНИЕ ЭФФЕКТЫ. ТЕОРЕМА КОУЗА.
ТЕОРЕМА ПОЗНЕРА 104
Определение и классификация внешних эффектов 104
Традиционный подход к решению проблемы внешних эффектов Ю7
Теорема Коуза та
Значение теоремы Коуза из
Правило Познера 111
Выводы 118
Вопросы для самопроверки 119
Основная литература 119
Дополнительная литература 120
Раздел II. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ СОГЛАШЕНИЯ: МЕХАНИЗМЫ КООРДИНАЦИИ 121
Глава 6. РЫНОК 121
Понятие и виды механизмов координации 121
Рынок — особый механизм координации 124
Издержки и выгоды рыночного взаимодействия и границы рынка 127
Виды рынков 1зо
Выводы 136
Вопросы для самопроверки 136
Основная литература 137
Дополнительная литература 137
Глава 7. ИЕРАРХИИ 138
Почему и как возникают иерархии 138
Рост иерархии .-. ! 141
Проблемы, возникающие в иерархических структурах 143
ТИПЫ фирм 145
Государство как иерархия 152
Выводы 157
Вопросы для самопроверки 158
Основная литература 158
Дополнительная литература 158
Глава 8. СЕТИ 159
Сеть как механизм координации 159
Преимущества и недостатки сетевого взаимодействия 164
Основные типы межорганизационных сетей 170
Выводы 176
Вопросы для самопроверки 177
Основная литература 177
Дополнительная литература 177
Раздел III. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ СРЕДА: РЕГУЛИРОВАНИЕ МЕХАНИЗМОВ КООРДИНАЦИИ 178
Глава 9. КОЛЛЕКТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ 178
«Проблема безбилетника» и проблема коллективных действий ш
Типология экономических благ 182
ТИПОЛОГИЯ Групп 187
Параметры групп и благ как факторы проблемы коллективных
ДеЙСТВИЙ 188
442
443
Решение проблемы коллективных действий: уровень институциональных соглашений igo
Решение проблемы коллективных действий: уровень институциональной среды — социальный капитал 195
Отсутствие решения проблемы коллективных действий гоз
Выводы 204
Вопросы для самопроверки 205
Основная литература 205
Дополнительная литература 205