baburin_v_v_i_dr_ugolovnoe_pravo_rossii_obshchaya_chast

ГЛАВА 14. ПОНЯТИЕ И ЦЕЛИ ПРИМЕНЕНИЯ УГОЛОВНОГО НАКАЗАНИЯ

§ 1. Понятие уголовного наказания

Уголовное наказание является одним из краеугольных понятий уголовного права, поскольку указывает на наиболее распространенное юридическое последствие совершения преступления и подчеркивает обязанность лица воздерживаться от определенного поведения, признаваемого в соответствии с УК РФ преступным.

Согласно ст. 43 УК РФ, «наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления и заключается в предусмотренных настоящим Кодексом лишении и ограничении прав и свобод этого лица». Из данного определения можно выделить ряд признаков, которые образуют содержание понятия наказания:

1)наказание – мера государственного принуждения;

2)наказание назначается по приговору суда;

3)наказание назначается от имени государства;

4)наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления;

5)наказание заключается в предусмотренных УК РФ лишении и ограничении прав и свобод лица, признанного виновным в совершении преступления.

В начале XIX века О. Гореглядом очень точно отмечалось, что «…начало власти наказывать проистекает из права дарованного природою человеку на утверждение своей безопасности» . Поэтому мы считаем, что такой признак наказания как мера государственного принуждения означает, что государство в целях обеспечения стабильности в обществе вынуждено применять принудительное воздействие в отношении лиц, которые совершают деяния, запрещенные под угрозой уголовного наказания.

Врусскомязыкеслово«мера»понимаетсякак«граница»,пределпроявления чего-нибудь» , поэтому в связи с общественной опасностью преступного поведения считается, что и пределы воздействия должны носить серьезный характер и уголовное наказание должно быть наиболее острым инструментом принуждения. Различие в опасности отдельных видов пре-

 ОпытначертанияРоссийскогоуголовногоправа.ЧастьI.Опреступленияхинаказаниях вообще. Сочинение колежского ассесора Осипа Горегляда. СПб, 1815. С. I.

 Ожегов С.И. и Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М.,1995. С. 343.

401

ступного поведения определяет выделение различных видов наказаний в системе, а также установление границ и размеров существующего вида наказания, обозначенных в УК РФ и в санкциях статей Особенной части УК РФ. Кроме того, этот признак раскрывается посредством указания на такое специфическое последствие применения уголовного наказания, как судимость (ст. 86 УК РФ).

Наказание назначается по приговору суда и от имени государства. Это предполагает определенную форму и процедуру назначения наказания, подчеркивает официальный характер подобного осуждения от имени Российской Федерации при вынесении приговора суда или вынесении иного судебного решения (например, определения суда кассационной или надзорной инстанции).

Всоответствии с положениями Конвенция о защите прав человека

иосновных свобод ETS N 005 (Рим, 4 ноября 1950 г.) (с изменениями и дополнениями), каждый при предъявлении ему любого уголовного обвинения имеет право на справедливое и публичное разбирательство дела в разумный срок независимым и беспристрастным судом, созданным на основании закона. Данное положение ч. 1 ст. 43 УК РФ соответствует ч. 1 ст. 118 Конституции РФ о том, что правосудие в Российской Федерации осуществляется только судом. Этот признак также утверждает принцип, на котором базируется принятие решения о признании лица виновным в совершении преступления, в соответствии с которым наказание назначается лишь на основе уголовного закона к лицу, признанному виновным в совершении преступления, поскольку каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном федеральным законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда (ч. 1 ст. 49 Конституции РФ). Таким образом, можно сказать, что обвинительный приговор выражает официальную отрицательную оценку преступления

илица, его совершившего.

Всвою очередь, наличие предусмотренной законом возможности минимизации репрессии показывает, что помимо суда существуют и иные субъекты, которые могут изменять содержание наказания. Однако данный признак наказания, вынесенного первоначально в соответствии с судебным решением вступившим в законную силу, также имеется.

Во-первых, речь идет о возможности применения положений ст. 84 УК РФ о таком виде освобождения от наказания, как амнистии, объявляемойГосударственнойДумойФедеральногоСобранияРоссийскойФедерации в отношении индивидуально не определенного круга лиц. В соответствии с ч. 2 ст. 84 УК РФ, наказание, назначенное лицам, осужденным за

402

совершение преступлений: 1) может быть сокращено; 2) заменено более мягким видом наказания; 3) либо такие лица могут быть освобождены от дополнительного вида наказания.

Во-вторых, в соответствии с ч. 2 ст. 85 УК РФ при осуществлении помилования Президентом Российской Федерации, лицу, осужденному за преступление, назначенное ему наказание может быть сокращено или заменено более мягким видом наказания. В этих случаях, такой признак наказания не исчезает, так как наказание первоначально назначается по приговору суда и от имени государства, а действия иных субъектов призваны минимизировать отрицательные последствия воздействия наказания на неопределенный круг лиц (при амнистии) или конкретное лицо (при помиловании).

Следующий признак наказания указывает на то, что наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления. При анализе данного признака нужно принимать во внимание принцип вины, закрепленный в уголовном законе в ст. 5 УК РФ. В частности, согласно ч. 1 ст. 5 УК РФ, лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные действия (бездействие) и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина. В соответствии с ч. 2 ст. 5 УК РФ, объективное вменение, то есть уголовная ответственность за невиновное причинение вреда, не допускается.

Рассматриваемый признак означает и то, что наказание носит личный характер. Такой характер ответственности и наказания проявляется, в том числе, при назначении наказания соучастникам преступления, когда обстоятельства смягчающие и отягчающие наказание учитываются применительно к каждому из соучастников.

Например, в кассационной жалобе осужденный Н. просил снизить ему наказание, ссылаясь на то, что, назначая наказание, суд не учел роль каждого виновного лица в убийстве потерпевшего, а, по мнению Н., у него была менее активная роль. Он также полагал, что суд не учел противоправное поведение потерпевшего, который ранее был судим, а также отрицательно характеризовался по месту жительства. Кроме того, он просил принять во внимание то, в ходе предварительного следствия написал явку с повинной, по месту жительства характеризуется положительно, ранее не судим, молод, на иждивении имеет малолетнего ребенка, у жены плохое состояние здоровья,. Однако судом было установлено, что, убивая М.И., Н. наравне с М. и Т. наносил удары потерпевшему в область головы и другие части тела. Роль Н. при совершении убийства, как следует из приговора, была такой же, как и у остальных осужденных. Поэтому судом было указано,

403

что нельзя согласиться с утверждением Н., что его роль была менее активной .

В ст. 60 УК РФ «Общие начала назначения наказания», в которой определена возможность назначения наказания менее строгого, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК РФ, предписывается учитывать наряду с характером и степенью общественной опасности преступления и личность виновного (ч. 3 ст. 60 УК РФ). Противоположный подход, т.е. непринятие во внимание данных о личности виновного и этого признака наказания, может привести к ошибкам при назначении наказания. Крометого,данныйпризнакнаказаниятакжесвязанспринципомпрезумпцииневиновности(ч.1ст.49КонституцииРФ)ианалогичнымпринципом, указанным в ст. 14 УПК РФ, где подчеркивается также, что все сомнения в виновности обвиняемого, которые не могут быть устранены в порядке, установленном УПК РФ, толкуются в пользу обвиняемого (ч. 3 ст. 14 УПК РФ) и то, что обвинительный приговор не может быть основан на предположениях (ч. 4 ст. 14 УПК РФ).

Наказание заключается в предусмотренных УК РФ лишении и ограничении прав и свобод лица, признанного виновным в совершении преступления. Согласно древнему юридическому принципу «nullum crimen, nulla poena sine lege» («без закона нет ни преступления, ни наказания» только те наказания и, соответственно, правоограничения, которые закреплены в законе, могут применяться к лицу, совершившему преступление. Например, по делу К., осужденному Верховным Судом Российской Федерации отмечено, что в ст. 44 УК РФ отсутствует такой вид наказания как общественное порицание, поэтому он был освобожден от этого наказания . В практике Верховного Суда РСФСР ранее также встречались случаи, когда исключались такие наказания, как лишение права работать в той или иной системе хозяйства , лишение родительских прав , поскольку они не были предусмотрены в законе.

Толкование этого признака указывает на то, что кара как сущность наказания определяется видом правоограничений, применяемых к виновному, а также конкретным объемом (мерой) таких правоограничений.

Знаменитый итальянский юрист Чезаре Беккариа (1738-1794) в 1764 году в своем трактате «О преступлениях и наказаниях» писал, что нака-

 Кассационное определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации по делу № 81-о06-97 в отношении Н.: [от 15 нояб. 2006 г.] // КонсультантПлюс: [Электронный ресурс]: справочная правовая система. Режим доступа: http://www.consultant.ru. Загл. с экрана.

 Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1997. № 12. С. 11.

 Бюллетень Верховного Суда РСФСР. 1961. № 6. С. 12.

 Бюллетень Верховного Суда РСФСР. 1963. № 1. С. 13.

404

зание должно в максимальной степени соответствовать природе преступления, а суровость наказания должна зависеть от тяжести преступлений . В то время его книга оказала положительное влияние на современное ему уголовное законодательство европейских государств. Сегодня в теории уголовного права также считается, что объем карательных свойств наказания, выражаемых в видах и размерах его правоограничений, должен соответствовать тяжести совершенного преступления (деяния) и личности виновного (деятеля), так как именно в этом выражается возмездный характер уголовного наказания. Например, согласно ст. 60 УК РФ судом учитываются все обстоятельства содеянного, выясняется вопрос о применении той меры наказания, которая в наибольшей степени соответствует содеянному и личности виновного.

§ 2. Цели применения уголовного наказания

Вопрос о целях применения уголовного наказания является очень важным в уголовном праве. Еще в XIX веке И.Я. Фойницкий писал, что общая черта наказания есть принуждение, «но сам факт применения принуждения порождает стремление извлечь из него пользу, достигнуть известную цель» . Чуть позже другой отечественный юрист Н.С. Таганцев рассуждает о том, что «государство, осуществляя свое право и прибегая к наказанию, как одному из видов охраны, не только может, но и должно руководствоваться известной полезной целью» .

На сегодняшнее правильное понимание целей применения уголовного наказания несомненно оказали влияние рассуждения Чезаре Беккариа о том, что «целью наказания является не истязание и доставление мучений человеку и не стремление признать не совершившимся преступление, которое уже совершено… Цель наказания… заключается не в чем ином, как в предупреждении новых деяний преступника, наносящих вред его согражданам, и в удержании других от подобных действий», а также и «…наказание тем эффективнее, чем скорее оно следует за преступлением, ибо чем меньший промежуток времени отделяет наказание от преступле-

 Беккариа Ч. О преступлениях и наказаниях. М., 1995. С. 83, 140.

 Мы придерживаемся точки зрения В.А. Никонова о том, что употребление словосочетания «цели наказания», данного в УК РФ «…не совсем корректно, поскольку само уголовное наказание цели иметь не может. Целеполагание присуще только человеку…». Никонов В.А. Уголовное наказание. Поиск истины. Тюмень, 2000. С. 34.

 Фойницкий И.Я. Учение о наказании в связи с тюрьмоведением. М., 2000. С. 67.

 Таганцев Н.С. Русское уголовное право. Лекции. Часть общая. В 2 т. Т. 2 . М., 1994. С. 67.

405

ния, тем сильнее и прочнее закрепится в душах людей взаимосвязь этих двух идей: преступления и наказания» .

Согласно ч. 2 ст. 43 УК РФ «наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденных и предупреждения совершения новых преступлений». Таким образом, в уголовном законе названы три цели применения уголовного наказания:

1)восстановление социальной справедливости;

2)исправление осужденного;

3)предупреждение совершения новых преступлений. Восстановление социальной справедливости как цель применения

уголовного наказания раскрывается посредством понятия социальной справедливости, выражающей интересы: 1) осужденного, 2) потерпевшего, 3) общества, 4) государства.

Социальная справедливость может пониматься в смысле трактовки ст. 6 УК РФ таким образом, что наказание справедливо, если к лицу, совершившему преступление, будет применена мера государственного принуждения, соответствующая тяжести преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного. При этом согласно ч. 2 ст. 66 УК РФ, никто не может нести уголовную ответственность дважды за одно и то же преступление.

Н.С. Таганцев верно отмечал, что «карательная деятельность имеет в виду устранение вреда, уже внесенного преступным деянием в общественную жизнь, и такое лечение или заглажение зла не менее важно для общества, как и его предупреждение» . Сегодня сложилось понимание того, что наказание должно удовлетворять как общественным интересам, так и интересам потерпевшей стороны, но следует учитывать и влияние наказания на осужденного. При этом достижение цели восстановления социальной справедливости связано с реализацией целей исправления осужденного и предупреждения новых преступлений. Например, К. и Д. были осуждены за убийство при отягчающих обстоятельствах. В соответствии с положениями ч.1 ст.57 УК РФ суд признал социально справедливым назначить К.наказание в виде пожизненного лишения свободы. В целях восстановления социальной справедливости и предупреждения совершения К. новых преступлений, с учетом совокупности данных о личности К. смягчающих обстоятельств и установленных обстоятельств совершения К. особо тяжкого посягающего на жизнь преступления, суд пришел к убеждению об исключительной опасности К. для общества и о невозможности достижения

 Беккариа Ч. О преступлениях и наказаниях. М., 1995. С. 105-106, 138-139.

 Таганцев Н.С. Русское уголовное право. Лекции. Часть Общая. Т. 2. М., 1994.

С.40.

406

целей наказания путем назначения ему такого предусмотренного санкцией ч. 2 ст. 105 УК РФ наказания как лишение свободы на определенный срок. В результате преступных деяний подсудимых потерпевшие лишились своих близких родственников, малолетние дети остались сиротами, грудной ребенок остался без матери, его отец перенес ряд тяжелых операций, что причинилоемутяжелыенравственныестраданияисамоннуждаетсявпостороннем уходе. С учетом изложенного суд посчитал необходимым назначить К.по п.п. «а», «ж», «к» ч. 2 ст. 105 УК РФ наказание в виде пожизненного лишения его свободы, и не установил предусмотренных ч. 2 ст. 57 УК РФ оснований, препятствующих назначению данного вида наказания. В то же время при назначении Д. наказания по п.п. «а», «ж», «к» ч. 2 ст. 105 УК РФ суд неправильно применил уголовный закон, назначив наказание свыше максимального предела санкции указанной статьи УК РФ, что повлекло несправедливость приговора вследствие чрезмерной суровости наказания. За преступление, предусмотренное п.п. «а», «ж», «к» ч. 2 ст. 105 УК РФ, которое карается лишением свободы на срок от 8 до 20 лет, суд назначил Д. наказание в виде 21 года лишения свободы, что противоречит требованиям закона. Приговор в этой части подлежит изменению, а наказание, назначенное Д. п.п. «а», «ж», «к» ч.2 ст. 105 УК РФ и по совокупности преступлений,- снижению .

Исправление осужденного как цель применения уголовного наказания созвучно аналогичной цели уголовно-исполнительного законодательства Российской Федерации (ст. 1 УИК РФ). В соответствии с положениями ч. 1 ст. 9 УИК РФ «Исправление осужденных и его основные средства, исправление осужденных - это формирование у них уважительного отношения к человеку, обществу, труду, нормам, правилам и традициям человеческого общежития и стимулирование правопослушного поведения. Согласно положениям ч. 2 ст. 9 УИК РФ, основными средствами исправления осужденных являются: установленный порядок исполнения и отбывания наказания (режим), воспитательная работа, общественно полезный труд, получение общего образования, профессиональное обучение и общественное воздействие. При этом средства исправления осужденных применяютсясучетомвиданаказания,характераистепениобщественной опасности совершенного преступления, личности осужденных и их поведения (ч. 3 ст. 9 УИК РФ).

Таким образом, от вида наказания и характера правоограничений, которые претерпевает осужденное лицо, зависит реализация цели исправ-

  Кассационное определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации по делу №81-013-5 в отношении К. и Д..: [от 13 февраля 2013 г.] // Официальный сайт Верховного Суда Российской Федерации. [Электронный ресурс]: Режим доступа: http://www.supcourt.ru. Загл. с экрана.

407

ления осужденного как цели применения уголовного наказания. Однако, исправление осужденного достижимо в тех случаях, когда наказание воспринимается самим лицом не как отмщение и чрезмерно суровое воздействие, которое может вызвать ожесточение лица, но как такое воздействие, которое стимулирует правопослушное поведение.

Например, ранее не судимый М. был осужден за покушение на дачу взяткипоч.3ст.30,ч.3ст.291УКРФк2годамлишениясвободысоштрафом

всумме 450.000 руб. с отбыванием основного наказания в исправительной колонии общего режима. Верховным Судом Российской Федерации был сделан вывод о том, что при назначении наказания судом не в полной мере соблюдены требования закона о размере и виде наказания, а также о порядке его исполнения. Обсуждая вопрос о наказании, в качестве смягчающих обстоятельств при назначении наказания первоначально были учтены явка с повинной и наличии на иждивении 4 несовершеннолетних детей. Однако было указано, что в приговоре не содержится суждений, почему исправлениеосужденноговозможнолишьвизоляцииотобщества,икакданныйвид наказания отразится на условиях жизни семьи, которая состоит из четырех несовершеннолетних детей. Судебная коллегия Верховного Суда Российской Федерации посчитала, что исправление и перевоспитание М. возможно без изоляции от общества и такой вид наказания более благоприятно скажется на условиях жизни его семьи .

Предупреждение совершения новых преступлений. Традиционно

втеории уголовного права (а ранее и в УК РСФСР 1960 г.) данная цель рассматривается в двух аспектах: предупреждение (иначе называемое «превенция» – от лат. praeventio – предупреждение) совершения новых преступлений осужденными (частнопредупредительное или специаль- но-преду-предительное, либо частнопревентивное или специально-пре- вентивное воздействие) и предупреждение совершения преступлений другими лицами (общепредупредительное или общепревентивное воздействие). В учебной и научной литературе могут встретиться также термины «специальное предупреждение», «частное предупреждение», «частная превенция», «общее предупреждение», «общая превенция».

Устанавливая меры наказания, законодатель подчеркивает, что конкретный вид преступного поведения является запрещенным под угрозой наказания. Достаточно сложно сказать, какая часть лиц удерживается от совершения преступления под угрозой наказания, но все же многие лица удерживаются от совершения преступления, понимая, что

 Кассационное определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации по делу №58-013-5 в отношении М.: [от 5 марта 2013 г.]// Официальный сайт Верховного Суда Российской Федерации. [Электронный ресурс]: Режим доступа: http://www.supcourt.ru. Загл. с экрана.

408

существует угроза наказанием, то есть цель общего предупреждения достигается.

С другой стороны, мы должны понимать, что наличие уголовно-пра- вового запрета не является основным сдерживающим фактором, так как есть другие причин, по которым лицо не совершает преступлений (законопослушный образ жизни и традиции социального окружения и семьи, религиозные представления, воспитание, нравственные установки и др.).

Не случайно Н.С. Таганцев писал, что «ввиду жизненного опыта и данных статистики, утверждать, что угроза известным злом всегда в состоянии удержать преступника, значило бы закрывать глаза на действительность: рост и вымирание преступлений зависит от других влияний, более могущественных, чем влияние наказаний; но, с другой стороны, столь же неосновательно предполагать, что запрет и угроза закона не могут иметь никакого сдерживающего значения…» . Можно сказать, что наряду с явлением общего предупреждения преступлений существует и действие других факторов, влияющих на уменьшение (или увеличение) количества совершаемых преступлений.

В теории и практике уголовного права часто рассматривается очень сложный вопрос о том, насколько эффективным оказывается воздействие уголовного наказания, в том числе его общепредупредительное и специ- ально-предупредительное воздействие. Существует мнение о том, что наиболее общей целью может служить «обеспечение эффективного сдерживания преступности» .

Определенные выводы можно сделать исходя из анализа понятия «наказываемости»,предложенногоВ.А.Никоновым.Так,онсчитал,чтосуществование данного термина тесно связано в конечном счете с проблемами целей применения наказания, и полагал, что «наказываемость» есть «производное от преступности, относительно массовое, социальное, уголовноправовое явление, складывающееся из совокупности наказаний, назначенных на определенной территории за определенный период времени» .

О том, что уровень наказываемости в нашей стране чрезвычайно высок, и о проблемах общего предупреждения преступлений в нашей стране свидетельствуют официальные данные судебной статистики, размещенные на сайте Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации .

 Таганцев Н.С. Русское уголовное право: Лекции. М., 1994. Т. 2. С. 73-74.

 Зубкова В.И. Уголовное наказание и его социальная роль: вопросы теории и практики. Монография. М., 2002. С. 145.

 Никонов В.А. Уголовное наказание. Поиск истины. Тюмень, 2000. С. 31.

 ОфициальныйсайтСудебногодепартаментаприВерховномСудеРоссийскойФедерации. [Электронный ресурс]: Режим доступа: http://www.cdep.ru. Загл. с экрана.

409

Особо следует обратить внимание на выделенные области данной таблицы,указывающиенамаксимальныепоказателиколичестваосужденных и соотносить их с количеством зарегистрированных преступлений в нашей стране в тот период.

Однако, нужно понимать и то, что имеющиеся статистические данные о количестве зарегистрированных преступлений в Российской Федерации не отражают действительного положения вещей, поскольку часть преступлений является латентной в силу объективных причин (сложность выявления и др.) и субъективных причин (искажений отчетности, неправильной юридической оценки деяния, неверной регистрации преступления и др.)

Вместе с тем, только лишь данные о количестве осужденных еще не раскрывают глубину проблемы. Считается, что если под понятием наказу-

410