12.4. Экспертиза инновационных проектов

Экспертиза инновационных проектов — процедура комплексной проверки и контроля:

• качества системы нормативно-методических, проектно-конструкторских и других документов, входящих в состав проекта и си­стему инновационного менеджмента;

• профессионализма руководителя проекта и его команды;

• научно-технического и производственного потенциала, конкурен­тоспособности проекта и организации;

• достоверности выполненных расчетов, степени риска и эффек­тивности проекта;

• качества механизма разработки и реализации проекта, возмож­ности достижения поставленных целей.

По кругу выполняемых задач экспертизу инновационных проектов можно сравнить с сертификацией. По дорогим инновационным про­ектам, направленным на решение крупных экологических, информа­ционных, гуманитарных проблем, имеющим международное или на­циональное значение, считаем правомерным проводить не экспертизу, а сертификацию, и только после получения сертификата обеспечивать инновационный проект полным финансированием.

Объем и глубина проверяемых при экспертизе вопросов определя­ются генеральным заказчиком в зависимости от вида и особенностей инновационного проекта.

В соответствии с Рекомендациями Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) экспертизу инновационных про­ектов следует проводить на основе следующих принципов [9]:

• наличие независимой группы исследователей, выступающих ар­битрами в спорных ситуациях по результатам экспертизы, по подбору специалистов, ее проводящих;

• при расчете добавленной стоимости деятельность в области иссле­дований и нововведений рассматривается как производственная;

• предварительное прогнозирование и планирование расходов не­обходимо проводить на среднесрочную перспективу, чтобы иметь возможность определить предполагаемую эффективность и вре­мя для контроля;

• методы контроля должны быть увязаны с перспективами разви­тия системы руководства научно-технической политикой на го­сударственном уровне.

При экспертизе проектов должно быть учтено потенциальное воз­действие результатов исследований или разработок на социальную, экономическую и экологическую среду. Экспертиза содержит не только количественную, но и качественную оценку проектов. При принятии решений учитываются оценки, высказанные каждым членом эксперт­ной группы. Эксперты имеют право требовать любую информацию, касающуюся разрабатываемого проекта. К каждой экспертной группе может быть подключен высококвалифицированный представитель заказчика экспертизы.

Перечисленные принципы экспертизы инновационных проектов, рекомендованных ОЭСР, считаем необходимым дополнить следу­ющими:

• экспертная группа должна состоять не менее чем из 7 специали­стов в данной области, работающих на контрактной основе;

• работа экспертной группы должна быть организована на принци­пах независимости, объективности, профессионализма, комплекс­ности, системности, мотивации конечных результатов труда;

• основной задачей экспертной группы должна быть проверка со­блюдения инновационной организацией при проектировании объекта совокупности научных подходов, принципов и методов инновационного менеджмента.

Важнейшим условием достижения высокого качества инновацион­ного проекта, организованности и результативности работы экспертной группы является обеспечение высокого качества нормативно-мето­дических документов по инновационному менеджменту и функциони­рованию любой структуры.

Документы можно классифицировать по следующим основным признакам:

• уровень иерархии нормативно-методического обеспечения: меж­дународное сообщество, страна, регион, город, село, фирма;

• правовой статус документа: обязательные к исполнению (законы, стандарты, указы, постановления, положения, программы, пла­ны, формальные распоряжения) и рекомендательные (инструк­ции, методики, рекомендации ц т. п.);

• содержание документа: технические (инвестиционные проекты, конструкторско-технологическая документация, методики и т. п.), экономические (технико-экономические обоснования, финансо­вые, бухгалтерские, налоговые документы, бизнес-планы и т. п.), организационные (организационные проекты, устав, организаци­онные структуры, протокол, инструкции и т. п.).

Обязательные атрибуты документов фирмы — цель документа, основание для разработки, место данной цели (задачи, функции и т. п. подсистемы системы менеджмента), ссылки на научные подходы и принципы, которые должны соблюдаться при решении цели (задачи), потребитель информации, нормы и правила их использования, воз­можный круг исполнителей, требования к качеству работ, экономии ресурсов, срокам, санкции, источники информации. В методических документах, кроме этих данных, должны быть приведены конкретные методы.

Документы предлагается оценивать по следующим критериям ка­чества:

• комплексность документа, т. е. рассмотрение в нем технических, экологических, эргономических, экономических, правовых, орга­низационных и других вопросов в их взаимосвязи, целенаправ­ленность документа;

• степень соответствия документа (объекта) международным тре­бованиям по экологичности, безопасности, взаимозаменяемости, патентной чистоте, правовой защите и другим вопросам;

• степень использования мировых достижений и гармонизации, интегрированное™ документа с мировыми системами;

• количество примененных при разработке документа научных под­ходов (системный, маркетинговый, воспроизводственный, функ­циональный и др.);

• количество использованных при разработке документа совре­менных методов (функционально-стоимостный анализ, модели­рование, прогнозирование, оптимизация и др.). Если эти методы рекомендуется применять при разработке объекта, то такое тре­бование должно быть четко зафиксировано в документе;

• экономическая обоснованность управленческих решений;

• повторяемость документа, его перспективность, масштаб приме­нения;

• степень апробированное™ документа в научных кругах, феде­ральных и региональных органах управления, на практике;

• имидж организаций — разработчиков документа и квалификация его разработчиков;

• органы, согласовавшие и утвердившие документ;

• степень соблюдения стандартов на оформление документа, одно­значность понятий, четкость, доступность изложения, нагляд­ность.

Документы, отвечающие перечисленным критериям (требованиям) качества, будут конкурентоспособными на внутреннем и внешнем рынках. Качество документа является основным условием обеспече­ния конкурентоспособности товаров, фирм, страны.

Методика проведения экспертизы инновационных проектов осно­вывается на методах и приемах анализа, прогнозирования, разработки управленческого решения. Наиболее распространенными методами экспертизы являются:

• методы сравнения показателей, заложенных в инновационный проект или полученных в результате экспертных (сертификаци­онных) испытаний, с международными и национальными требо­ваниями по экологичности, эргономичное™, безопасности при­менения объекта, экспертизы его совместимости и взаимозаме­няемости, другим параметрам с мировыми достижениями;

• экспертный;

• индексный;

• балансовый;

• графический и другие методы и приемы.

Эти методы не являются альтернативными, они дополняют друг друга. Для одного компонента (раздела, проблемы) применяется один метод, для другого — другой. При применении любого метода не обой­тись без изучения научных подходов и методов инновационного ме­неджмента, изложенных в темах 4-6. Далее описывается методика экспертизы проектов, изложенная в учебнике «Инновационный менед­жмент», подготовленном коллективом под руководством С. Д. Ильен­ковой.

В России для реализации федеральных научно-технических про­грамм государственными заказчиками заключаются государственные контракты с исполнителями программ, отбираемых на конкурсной основе.

Экспертизу проектов в области гуманитарных и общественных наук проводят Российский гуманитарный научный фонд (РГНФ) и Рос­сийский фонд фундаментальных исследований (РФФИ).

В РГНФ экспертная оценка формализуется в виде ответов на воп­росы экспертной анкеты и предусматривает следующие варианты ито­гового заключения эксперта:

5 — проект заслуживает безусловной поддержки;

4 — проект заслуживает поддержки;

3 — проект может быть поддержан;

2 — проект не заслуживает поддержки;

1 — проект не заслуживает рассмотрения экспертным советом.

В экспертной оценке учитываются обстоятельства, затрудняющие объективную экспертизу. Это может быть связано с «конфликтом ин­тересов»: не совпадают научные интересы эксперта и содержания про­екта; эксперт состоял или состоит в партнерских, финансовых, род­ственных отношениях с руководителем или исполнителями проекта, в отношениях научного руководства с руководителем или исполните­лями проекта, в отношениях научного руководства с руководителем (или с одним из основных исполнителей проекта).

Экспертная оценка дается на основе анализа научного содержания проекта и научного потенциала автора (или авторского коллектива). При анализе научного содержания проекта учитываются:

• четкость изложения замысла проекта (четкое, нечеткое);

• четкость определения цели и методов исследования (четко, не­четко);

• качественные характеристики проекта (проект имеет фунда­ментальный характер; междисциплинарный или системный ха­рактер; прикладной характер);

• научный задел (имеются существенный научный и методологи­ческий задел в решении сформулированной в проекте проблемы; публикации по заданной теме; научно-методическая проработка решения проблемы отсутствует);

• новизна постановки проблемы (автором впервые сформулирована и научно обоснована проблема исследования; автором предложе­ны оригинальные подходы к решению проблемы; сформулиро­ванная в проекте проблема исследования известна науке, и авто­ром не предложены оригинальные подходы к решению проблемы).

Научный потенциал авторского коллектива оценивается с учетом анализа научного содержания проекта (автор/участники в состоянии выполнить заявленную работу; эксперт сомневается в возможности выполнения работы).

Таким образом, эксперт должен не только дать описание проекта, но и оценить его актуальность для данной отрасли знаний; выявить относится ли проект к приоритетным направлениям исследований; определить новизну поставленной проблемы; перспективы развития проекта; качественный состав участников, а также обосновать по при­веденной выше системе оценку проекта.

Для экспериментально-лабораторных исследований экспертиза предусматривает ответы на следующие вопросы.

» Подготовлены ли программы исследований?

» Подготовлены ли анкеты для опроса?

» Проведено ли пилотажное исследование?

РФФИ проводит экспертизу на основе сравнительного анализа не­скольких проектов. Предусматриваются три уровня экспертизы.

Первый уровень — предварительное рассмотрение проекта и реше­ние следующих задач:

• отбор проектов для участия в экспертизе второго уровня;

• составление мотивированных заключений по отклоненным про­ектам;

• определение экспертов по каждому проекту, прошедшему на ин­дивидуальный уровень экспертизы.

Формализация результатов экспертизы осуществляется на рейтин­говой основе. Рейтинг индивидуального проекта устанавливается на втором уровне.

На третьем уровне дается заключение по проекту (могут быть вне­сены коррективы в общий рейтинг проекта, принимается решение о финансировании).

Индивидуальный рейтинг проекта рассчитывается по формуле:

R=r, + r₂ + r3

где R — общий рейтинг проекта; r1 — коэффициент, учитывающий на­учную ценность проекта; r₂ — коэффициент, учитывающий реальность выполнения проекта в срок; r3 — коэффициент коррекции суммарной оценки r₂ и r3.

R может принимать значения от 2 до 13.

Коэффициент r1 оценивает вероятность того, что выполнение про­екта может привести к новым принципиальным результатам; обеспечить существенное продвижение в рамках данного направления; ока­зать влияние на прогресс в данной или смежной научной области. На­пример, при r1 = 2 — достаточная полезность проекта; при r1 = 5 — за­явка на выдающийся результат.

Коэффициент г₂ учитывает научный уровень руководителя и потен­циал возглавляемого им коллектива; научный задел и публикации по теме; информационное, лабораторное материальное обеспечение про­екта; корректность распределения задачи по этапам, результатам и срокам работы. Эксперт оформляет анкету, в которой обосновывают­ся соответствующие оценки.

Конкурсы экономических исследований в России проводятся Кон­сорциумом экономических исследований и образования, созданным в 1995 г. фондом «Евразия», фондом Форда, институтом «Открытое общество» фонда Сороса, благотворительными трастами «Пью» и Все­мирным банком.

Целью Консорциума является объединение усилий организаций-учредителей по развитию исследовательского потенциала в сфере эко­номики путем создания инфраструктуры для проведения НИОКР, а также содействие реформе экономического образования на террито­рии СНГ.

Фонд «Евразия» — американская некоммерческая организация, пре­доставляющая гранты на поддержку инновационных и других проек­тов в области экономической и демократической реформы в СНГ.

Фонд Форда — частная благотворительная организация, основан­ная Генри Фордом и его сыном Эдселом, которая содействует процес­сам демократизации и экономических преобразований в Восточной Европе.

Всемирный банк — международная организация, предоставляющая займы, гранты и кредиты на поддержку экономических реформ и про­цесса стабилизации по всему миру.

Институт «Открытое общество» фонда Сороса работает на пра­вах благотворительного фонда, поддерживает проекты в различных областях и является инициатором многих проектов.

Благотворительные трасты «Пью» — американская благотворитель­ная организация, предоставляющая финансовую поддержку в форме грантов.

В1995-1996 гг. программами консорциума управлял фонд «Евразия».

Российская программа экономических исследований ориентирована на поддержку исследований, направленных на решение проблем рос­сийской экономики переходного периода. Финансирование проектов

осуществляется в форме индивидуальных грантов российским эконо­мистам в целях:

• поддержки и распространения новых научных методов и идей;

• поощрения прикладных исследований, связанных с решением проблем экономики переходного периода;

• развития исследовательского потенциала путем создания усло­вий для научной работы молодых специалистов;

• содействия укреплению связей внутри научного экономического сообщества на территории России;

• создания условий для включения российских исследователей в мировое экономическое сообщество [9].