9.Порядок реєстрації змін до статуту банку

У разі виникнення необхідності внечення змін до статуту банку уповноважені особи зобов’язані у місячний термін після прийнятт загальними зборами акціонерів рішення подати до НБУ необхідний пакет документів потрібних для реєстрації цих змін.

Цей пакет включає:

1)клопотання про реєстрацію змін до статуту банку

2)рішення зборів акціонерів банку

3)зміни до статуту банку засвідченні підписом голови правління

4)висновки аудиторських фірм щодо нових учасників банку

5)довідки державної податкової адміністрації про доходи нових учасників банку за останній рік,якщо вони ввійшли до 20 найбільших акціонерів

6)фін звітність юр осіб що перші одержали істотну участь у банку

7)копії платіжних документів про придбання акцій на первинному ринку

8)копія свідоцтва про реєстрацію випуску акцій

9)перелік 20 найбільших акціонерів банку

В разі зміни назви банку до територ управління НБУ подається клопотання про реєстрацію зміни ,рішення зборів акціонерів про зміну назви,самі зміни до статуту банку,копія платіжного документа про внесення плати за реєстрацію змін протягом 1 місяця з моменту подання повного пакету документів

10.Порядок надання дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку

Власники істотної участі в банку повинні мати бездоганну ділову репутацію та задовільний фінансовий стан.юридична чи фізична особа, яка має намір придбати істотну участь у банку або збільшити її таким чином, що така особа буде володіти 10, 25, 50 та 75 % статутного капіталу банку, зобов'язана отримати письмовий дозвіл НБУ.

Якщо власник істотної участі, що складає 10, 25, або 50 відсотків статутного капіталу банку, має намір додатково придбати акції банку таким чином, що таке придбання призведе до збільшення його істотної участі, але при цьому не буде складати відповідно більше ніж 25 або 50, або 75 відсотків статутного капіталу банку, то письмовий дозвіл на таке придбання не потрібен.

Про намір банку придбати загальну кількість власних акцій або паїв у розмірі 10 і більше % загальної емісії банк письмово повідомляє Національний банк за 15 календарних днів до укладення угод.

Юридична особа - резидент України для отримання дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку подає такі документи:

а) заяву на придбання або збільшення істотної участі в банку

б) анкету за підписом керівника,;

г) копії установчих документів, засвідчені нотаріально;

д) рішення уповноваженого органу юридичної особи про придбання або збільшення істотної участі в банку за підписом уповноважених осіб;

е) фінансову звітність за останні 4 (квартали)

є) висновок аудиторської фірми (аудитора), щодо фінансового стану та про можливість здійснення заявленого внеску до статутного капіталу банку за рахунок власних коштів

ж) повідомлення юридичної особи про відсутність заборгованості за зобов'язаннями перед бюджетами всіх рівнів;

з) довідки банків, що обслуговують рахунки, з яких здійснюватиметься оплата акцій (паїв, часток), про наявність коштів на цих рахунках

і) висновок Антимонопольного комітету України

к) копії установчих документів власників істотної участі в юридичній особі-учаснику, яка матиме істотну участь у банку, їх фінансову звітність за останні чотири звітних періоди:

Юридична особа - нерезидент України для отримання дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку, має подати

а) копію рішення уповноваженого органу управління юридичної особи-нерезидента про участь у банку в Україні;

б) довідку податкових органів країни реєстрації юридичної особи - нерезидента про належне виконання ним своїх

г) повідомлення центрального банку іноземної держави про здійснення достатнього контролю за діяльністю банку

ґ) нотаріально засвідчений за місцем видачі легалізований витяг з торгового (банківського) реєстру ;

Фізична особа - громадянин України для отримання дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку подає такі документи:

а) заяву фізичної особи на придбання або збільшення істотної участі в банку

в) довідку Державної податкової адміністрації України про доходи за останній звітний період (рік);

г) довідки банків, у яких одержано кредити, про стан виконання зобов'язань щодо їх повернення;

Рішення про надання письмового дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку або відмову в наданні такого дозволу приймає Комісія НБУ з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальному управлінні у місячний строк із дня отримання всіх документів.

Національний банк не надає дозволу на придбання істотної участі в банку або її збільшення, якщо:

а) особа, яка збільшує істотну участь, не має бездоганної ділової репутації.

б) особа, яка збільшує істотну участь, не має власних коштів, яких достатньо для здійснення заявленого внеску;

в) придбання або збільшення істотної участі загрожуватиме інтересам вкладників або розвитку конкурентного середовища в банківській системі.