8.Порядок створеня та реєстрації банку

Реєстрація банків передбачає проведення Національним банком України вступного контролю. Суб'єктами проведення вступного контролю при реєстрації банків є Департамент реєстрації та ліцензування банків Національного банку України та відділи банківського нагляду при територіальних управліннях Національного банку України (рис. 2.2).

Для державної реєстрації банку уповноважена засновниками особа або голова спостережної ради подає до територіального управління Національного банку за місцем створення банку такі документи: (20)

— заяву про реєстрацію банку

— установчий договір,

— статут банку,

— протокол установчих зборів (зборів учасників), підписаний головою та секретарем зборів;

— бізнес-план і додатки до нього,

— відомості про склад спостережної (наглядової) ради, правління (ради директорів), ревізійної комісії;

— документи, що дають можливість зробити висновок про бездоганну ділову репутацію голови, його засновників та членів спостережної (наглядової) ради банку;

— копію звіту про проведення приватного розміщення акцій — для банку, що створюється у формі публічного акціонерного товариства (подається після його реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку), з доданням переліку акціонерів банку;

— угоду про передавання приміщення у власність (шляхом дарування, продажу тощо) для розміщення банку або договір оренди приміщення на строк не менше ніж п'ять років у разі його укладання;

— документи, що дають можливість зробити висновок про професійну придатність і бездоганну ділову репутацію голови та його заступників, членів виконавчого органу (правління або ради директорів) і головного бухгалтера, його заступників;

— копії платіжних документів про здійснення юридичними та фізичними особами — учасниками банку сплати внесків до статутного капіталу;

— висновки аудиторських фірм (аудиторів), що складені за підсумками проведеної станом на конкретну дату перевірки фінансової звітності юридичних осіб — учасників банку, незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності;

— копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку на здійснення діяльності зберігання або торговця цінними паперами засновників (акціонерів), учасників банку (якщо вони здійснюють таку діяльність);

— копію рішення органів Антимонопольного комітету України про надання згоди на створення відповідного банку у випадках, передбачених чинним законодавством України;

— документи, які підтверджують ділову репутацію юридичних осіб-учасників банку (крім місцевого кооперативного банку), які мають істотну участь у банку;

— копії установчих документів власників істотної участі в юридичній особі — учаснику банку, яка матиме істотну участь у банку, засвідчені в нотаріальному порядку, їх фінансову звітність за останні чотири звітні періоди (квартали) та висновки аудиторських фірм (аудиторів) про підтвердження їх звітності за останній звітний період (квартал);

— анкету, заповнену фізичною особою, яка має істотну участь в юридичній особі — учаснику банку, який матиме істотну участь у банку;

— документи, що підтверджують ділову репутацію фізичних осіб — учасників банку (крім місцевого кооперативного банку), які матимуть істотну участь у банку;

— копію платіжного документа про внесення плати за державну реєстрацію банку.