12. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев

Агенты по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев – только ЮЛ – профессиональные участники рцб, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности.

Они действуют от имени и за счет УК на основании агентского договора и доверенности.

Агент обязан:

• Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

• Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

• Учитывать принятые заявки и другие, прилагаемые к ним документы отдельно по каждому ИФу;

• Раскрывать инфо, предусмотренную ФЗ «Об ИФ»;

• Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию УК, СД, а также федерального органа исполнительной власти по РЦБ;

• Соблюдать конфиденциальность инфо, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Агент вправе:

• Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким УК.

Агент не вправе:

• Приобретать инвестиционные паи ПИФа, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

• Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев только на основании распоряжений УК;

• Использовать инфо, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

• Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

13. Размещение и выкуп инвестиционных паев

Порядок разме­щения и выкупа, равно как и правила их приостановления, отра­жаются в правшах фонда и проспекте эмиссии фонда инвестици­онных паев фонда.

Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев. Заявки на приобре­тение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:

• несоблюдения порядка и условий подачи заявок;

• если приобретателем инвестиционного пая является лицо, которое в соответствии с ФЗ РФ «Об ИФ» не может быть владельцем инвестиционных паев;

• принятия решения о приостановлении выдачи инвестицион­ных паев.

Правилами доверительного управления ОПИФ или ИПИФ может быть предусмот­рена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого - ОПИФ или ИПИФ соответственно, на­ходящегося в доверительном управлении той же управляющей компании.

Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паев, а требования об обмене - в форме заявок на обмен инвестиционных паев.

Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер и удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете.

В приеме заявок на погашение и обмен инвестиционных паев должно быть отказано в случаях:

• несоблюдения порядка и условий подачи заявок;

• принятия решения об одновременном приостановлении вы­дачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвести­ционного фонда.

Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвести­ционных паев ОПИФ должен осуществляться каждый рабочий день. Для ИПИФ и ЗПИФ должен осуществляться в течение срока, определяемого правилами доверительного управления этим ПИФом.

Выплата денежной компенсации в связи с погашением инве­стиционных паев осуществляется за счет денежных средств, со­ставляющих паевой ИФ. В случае недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ, УК вправе ис­пользовать для выплаты денежной компенсации собственные де­нежные средства.