9. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда (ук)

УК могут быть только ОАО или ЗАО (чаще ЗАО). Субъекты РФ и МО не вправе являться учредителями УК. УК может совмещать деятельность по управлению ПИФом только с деятельностью по доверительному управлению ц.б., управлению пенсионными резервами негосударственных ПФ и управлению страховыми резервами СК.

УК не вправе:

1. распоряжаться имуществом, составляющим ПИФ, без согласия специализированного депозитария;

2. приобретать за счет имущества ПИФа активы, непредусмотренные инвестиционной декларацией ПИФа;

3. безвозмездно отчуждать имущество, составляющее ПИФ;

4. совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования действующего законодательства;

5. предоставлять займы за счет имущества, составляющего ПИФ;

6. отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего ПИФ, находящийся в ее доверительном управлении и др.

Вознаграждения УК, специализированного депозитария; регистратора, оценщика и аудитора выплачиваются за счет имущества ПИФа, и их общая сумма не должна превышать 10% средней стоимости чистых активов инвестиционного фонда.

10. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда

Деятельность СД - оказание на основе специальной лицензии услуг по контролю за соответствием деятельности УК требованиям законодательства и правил доверительного управления ПИФами, а так же депозитарных услуг в отношении имущества, составляющего ПИФ. СД м.б. в виде АО, ООО, имеющего соответствующую лицензию. СД вправе совмещать свою деятельность с иными видами деятельности при условии, что она осуществляется отд. структурным подразделением СД. Не допускается осуществление деятельности в качестве СД расчетного депозитария и клиринговыми организациями, обслуживающими расчеты по итогам сделок с ц.б., совершенных через организатора торговли на рцб.

Основные обязанности СД:

• Принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее ИФу;

• Давать УК согласие на распоряжение имуществом, принадлежащим ИФу, а также исполнять поручения УК о передаче ц.б., принадлежащих ИФу;

• Принимать и хранить (в течение 5 лет) копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего ИФу, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;

• Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рцб отчетность в порядке, установленном его НПА;

• Регистрироваться в качестве номинального держателя ц.б., принадлежащих АИФ, или, составляющих ПИФ;

• Осуществлять контроль за определением СЧА ИФ, расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев.

11. Специализированный регистратор паевого инвестиционного фонда (ср)

Реестр владельцев инвестиционных паев – система записей о ПИФе, об общем количестве выданных и о погашенных инвестиционных паях этого фонда, о владельцах инвестиционных паев, о номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, о дроблении инвестиционных паев, о приобретении, обмене, передаче или погашении инвестиционных паев.

Если обязанности по ведению реестра не возложены на СД, то их исполняет СР. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с УК этого фонда перед инвесторами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению указанного реестра.

Правила ведения и хранения реестра включают в себя:

• Ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала;

• Открытие лицевых счетов владельцами инвестиционных паев и внесение в них приходных и расходных записей;

• Учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр;

• Проверку соответствия количества инвестиционных паев, указанных в заявке на выкуп, их количеству на лицевом счете этого владельца;

• Направление УК инфо о количестве размещенных и подлежащих выкупу инвестиционных паев;

• Выдачу выписок из реестра или направление уведомлений об отказе;

• Список документов, необходимых для подачи заявки на приобретение и выкуп паев;

• Хранение документов, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей, не мен 3-хлет.