Упражнения

Установите очередность этапов при эмиссии эмиссионных ценных бумаг.

а) 1-й этап	1. Размещение ценных бумаг.
б) 2-й этап	2. Регистрация выпуска ценных бумаг.
в) 3-й этап	3. Регистрация отчета об итогах выпуска.
г) 4-й этап	4. Принятие эмитентом решения о размещении ценных бумаг.
д) 5-й этап	5. Утверждение решения о выпуске.

Основные термины и понятия

Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных буквами, найдите соответствующее положение, обозначенное цифрой.

а) эмиссия ценных бумаг	1. Совокупность ценных бумаг одного элемента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия размещения.
б) конструирование ценных бумаг	2. Частное размещение, размещение ценных бумаг среди заранее известного круга лиц.
в) выпуск ценных бумаг	3. Присвоение выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера.
г) размещение ценных бумаг по открытой подписке	4. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
д) размещение ценных бумаг по закрытой подписке	5. Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной форме, независимо от их наименования, размещаемые выпусками и имеющие равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения.
е) проспект эмиссии	6. Процесс определения индивидуальных свойств и характеристик конкретного выпуска ценных бумаг (стандартного финансового инструмента) данного элемента.
ж) государственная регистрация выпуска ценных бумаг	7. Ценные бумаги, не выпускаемые на массовой основе, выпуск их не связан с процедурой государственной регистрации.
э) решение о выпуске ценных бумаг	8. Документ установленной формы, содержащий необходимые сведения об эмитенте и ценных бумагах эмитента.
к) неэмиссионная ценная бумага	9. Установленная законодательством последовательность действий эмитента по первичному размещению ценных бумаг.
и) эмиссионная ценная бумага	10. Публичное размещение, размещение ценных бумаг среди неограниченного и заранее неизвестного круга лиц.

Тесты

1. Какие этапы включаются в процедуру эмиссии эмиссионных ценных бумаг?

1. принятием эмитентом решения;

2. выпуск эмиссионных ценных бумаг;

3. подготовка проекта эмиссии;

4. регистрация выпуска ценных бумаг;

5. регистрация проспекта эмиссии;

6. раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

7. изготовление сертификатов ценных бумаг;

8. регистрация отчета об итогах выпуска;

9. размещение эмиссионных ценных бумаг.

2. Государственный орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг с низкими инвестиционными качествами, право:

1. имеет;

2. не имеет.

3. Проспект эмиссии издается:

1. перед началом;

2. в процессе;

3. после регистрации итогов.

4. Проводить рекламную компанию при размещении ценных бумаг по закрытой подписке:

1. разрешено;

2. запрещено;

3. данный вопрос законодательством не регламентируется.

5. Эмитент при размещении ценных бумаг по открытой подписке рекламную компанию проводить:

1. обязан;

2. не обязан;

3. решение оставлено за эмитентом.

6. Эмитенты проводить рекламную компанию ценных бумаг до регистрации проспекта эмиссии право:

1. имеют;

2. не имеют.

7. Отдельные выпуски акций и облигаций от процедуры государственной регистрации освобождаться:

1. могут;

2. не могут;

3. могут, если они размещаются по закрытой подписке;

4. могут, если не требуются подготовка и регистрация проспекта эмиссии.

8. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг освобождаются от процедуры государственной регистрации проспекта эмиссии:

1. при открытой и закрытой формах подписки, если число потенциальных владельцев меньше 500 и/или номинал эмиссии меньше 50 тыс. МРОТ;

2. во всех случаях, когда размещение ценных бумаг осуществляется по закрытой подписке;

3. только при закрытой подписке, если число потенциальных владельцев меньше 500 и/или номинал эмиссии 50 тыс. МРОТ.

9. При выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме один сертификат может удостоверять право:

1. на одну ценную бумагу;

2. несколько ценных бумаг с одним регистрационным номером;

3. все ценные бумаги с одним регистрационным номером.

10. Эмитент при выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме принять решение об обязательном хранении сертификатов ценных бумаг в депозитарии право:

1. имеет;

2. не имеет.

11. Ценные бумаги иностранных эмитентов к обращению на российском рынке ценных бумаг допускаются по решению:

1. Банка России;

2. Министерства финансов РФ;

3. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

12. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, является:

1. сертификат;

2. решение о выпуске;

3. проспект.

13. Регистрация проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг необходима, если объем эмиссии превышает количество МРОТ, тыс.:

1. 1;

2. 10;

3. 50;

4. 100.

14. Регистрация проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит:

1. 50;

2. 100;

3. 500;

4. 1000.

15. Эмитент разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте эмиссии, право:

1. имеет;

2. не имеет.

16. Эмитент разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте эмиссии, право:

1. имеет;

2. не имеет.

17. Цена размещения эмиссионных ценных бумаг может устанавливаться эмитентом:

1. до начала размещения;

2. в день начала размещения;

3. в течение двух недель со дня начала размещения.

18. Российское законодательство преимущественные права при приобретении публично размещаемых ценных бумаг:

1. допускает;

2. не допускает.

19. Для публичного размещения опционов на ценные бумаги регистрация проспекта эмиссии:

1. требуется;

2. не требуется;

3. требуется, если условия их выпуска и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги.

20. Эмиссионными ценными бумагами являются:

1. акции;

2. облигации;

3. государственные ценные бумаги;

4. инвестиционные паи;

5. векселя, если они выпускаются сериями.

21. Выпуск эмиссионных ценных бумаг андеррайтингом ценных бумаг сопровождаться:

1. должен;

2. не должен.

22. Банк – эмитент акций – средства от продажи своих акций:

1. может использовать по своему усмотрению с момента их поступления;

2. аккумулирует на накопительном счете, режим которого устанавливается Банком России;

3. использует в том же порядке, как и все другие элементы.

23. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в форме:

1. именных документарных ценных бумаг;

2. именных бездокументарных ценных бумаг;

3. документарных ценных бумаг на предъявителя;

4. ордерных ценных бумаг.

24. В случае публичной эмиссии эмитент обязан опубликовать уведомление о порядке раскрытия информации в периодическом печатном издании:

1. любом;

2. специализирующимся на проблемах финансового рынка;

3. с тиражом не менее 50 тыс. экземпляров;

4. с тиражом не менее 100 тыс. экземпляров.

25. Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным владельцам ценных бумаг возможность доступа к раскрываемой информации, содержащейся в проспекте эмиссии:

1. до приобретения ценных бумаг;

2. в момент приобретения ценных бумаг;

3. после приобретения ценных бумаг.

26. Эмитент обязан закончить размещение выпускаемых ценных бумаг с даты начала эмиссии по истечении:

1. 6 месяцев; 1 года;

2. неограниченного срока.

27. В случае признания эмиссионных ценных бумаг недействительными все издержки относятся на счет:

1. эмитента;

2. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

3. Министерства финансов РФ;

4. регистрирующего органа.

28. Ценные бумаги российских эмитентов к обращению за пределами Российской Федерации:

1. не допускаются;

2. допускаются по решению ФКЦБ;

3. допускаются по решению Правительства РФ;

4. допускаются по решению Банка России;

5. допускаются по решению Министерства финансов РФ.

29. В случае расхождений в тексте между экземплярами решения о выпуске ценных бумаг истинным считается текст документа, хранящегося:

1. в регистрирующем органе;

2. у эмитента;

3. у регистратора;

4. у инвестора.

30. Основанием для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является:

1. нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах;

2. кредиторская задолженность;

3. отсутствие прибыли на дату принятия решения об эмиссии;

4. несоответствие представленных документов требованиям Закона «О рынке ценных бумаг»;

5. внесение в проспект эмиссии ложных сведений.