Основные термины и понятия

Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (левая колонка) согласно их кратким характеристикам (по российскому законодательству) (правая колонка).

а) брокерская деятельность б) дилерская деятельность в) расчетно-клирен-говая деятельность по ценным бумагам г) деятельность по организации торговли ценными бумагами е) деятельность по ведению и хранению реестра акционеров ж) депозитарная деятельность

1. Предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг. 2. Совершенствование сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссий и поручения. 3. Деятельность держателя реестра акционеров. 4. Деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги. 5. Совершенствование сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. 6. Деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами.

Определите, в каком случае (правая колонка) переходят к приобретателю права на ценные бумаги, указанные в левой колонке.

а) право на предъявительскую документарную ценную бумагу б) право на именную бездокументарную ценную бумагу в) право на именную документарную ценную бумагу

1. В случае учета прав на ценные бумаги у лица осуществляющего депозитарную деятельность, с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя. 2. В случае нахождения сертификата ценной бумаги у владельца в момент передачи этого сертификата приобретателю. 3. В случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента приходной записи по лицевому счету приобретателя. 4. В случае хранения сертификатов ценных бумаг и учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя. 5. В случае учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. 6. В случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с депонированием сертификата ценной бумагу депозитария с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Тест

1. Эмитент задержал передачу облигаций государственного сберегательного займа РФ дилеру на 5 дней. Каковы действия дилера в создавшейся ситуации?

1. вправе потребовать от эмитента выплаты пени за каждый день просрочки;

2. не вправе ничего предпринимать;

3. вправе потребовать от эмитента выплаты пени лишь по истечении 29 дней с момента поступления средств в оплату приобретенных по подписке облигаций.

2. Кандидат в дилеры по ГКО должен быть:

1. банк;

2. инвестиционный институт;

3. профессиональный участник рынка;

4. иметь стаж работы на фондовом рынке;

5. быть инвестором на рынке ГКО.

3. Кого необходимо уведомить о переходе прав на именные эмиссионные ценные бумаги (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. держателя реестра;

2. депозитарий;

3. номинального держателя;

4. эмитента;

5. федеральную комиссию по ценным бумагам;

6. министерство финансов;

7. одновременно а и б;

8. одновременно а и г;

9. или а, или б, или в;

10. или в, или г.

4. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

2. предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

3. только деятельность фондовой биржи;

4. только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга.

5. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается депозитарной (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2. оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;

3. оказание услуг по доверительному управлению ценными бумагами для клиентов;

4. предоставление кредитов на покупку ценных бумаг.

6. Обязан ли дилер (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг») купить у клиента ценные бумаги по цене, публично объявленной данным дилером?

1. обязан в любом случае;

2. имеет право, но не обязан;

3. обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил также и иные существенные условия договора купли-продажи.

7. Может ли брокер хранить денежные средства, полученные в результате продажи ценных бумаг клиента, у себя на забалансовых счетах и использовать эти средства до их возврата клиенту (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. может, если он действует на основании договора поручения;

2. может, если он действует на основании договора комиссии;

3. может, если это прямо предусмотрено в договоре;

4. верно а и в;

5. верно б и в.

8. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. совершение любых гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, не противоречащих законодательству;

2. совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

3. совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

4. покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

9. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается брокерской (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)? Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора:

1. займа;

2. хранения.

3. комиссии.

10. На российском фондовом рынке запрещено совмещение следующих видов деятельности:

1. инвестиционного фонда с другими видами деятельности на фондовом рынке;

2. по ведению реестра акционеров и других видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

3. фондовой биржи и других видов профессиональной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств (клиринга) в качестве инвестиционной компании и финансового брокера, работающего на внебиржевом фондовом рынке.

11. Какие виды деятельности не являются видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1. брокерская;

2. инвестиционного консультанта;

3. дилерская;

4. инвестиционной компании;

5. по управлению ценными бумагами;

6. клиринговая;

7. депозитарная;

8. по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

9. по организации торговли на рынке ценных бумаг;

10. инвестиционного фонда.

12. Эмитент представил на регистрацию проспект эмиссии обыкновенных акций, в котором содержались следующие сведения:

1. объем эмиссии – 6 млн руб.;

2. номинал акций – 500 руб.;

3. дата начала эмиссии – 1 июня 2005 г.;

4. цена размещения акций – 1200 руб.;

5. дата окончания размещения – 1 августа 2006 г.

13. Будет ли (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг») зарегистрирован проспект эмиссии?

5. не будет, поскольку акции не должны размещаться по цене, превышающей нелегальную стоимость;

6. будет, если другие данные проспекты эмиссии не противоречат законодательству;

7. не будет, поскольку превышен срок размещения акций;

8. не будет, поскольку номинал акции должен быть кратны 1000 руб.

14. В какой момент право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю, если ее сертификат храниться в депозитарии (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. передачи сертификата новому владельцу;

2. осуществления приходной записи по счету депо приобретателя;

3. внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.

15. Что из нижеперечисленного является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. брокерская;

2. консультационная;

3. депозитарная;

4. по управлению ценными бумагами;

5. предоставление кредита на покупку ценных бумаг;

6. финансовый лизинг.

16. Что может послужить причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций АО?

1. отсутствие прибыли эмитента;

2. наличие убытков у эмитента;

3. не полностью оплаченная величина первоначального уставного капитала эмитента в предусмотренные сроки.

17. Укажите форму, в которой биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг (не совмещая деятельность по организации торговли с иными видами деятельности за исключением депозитарной и клиринговой) может быть признана профессиональным участником рынка ценных бумаг:

1. общество с ограниченной ответственностью;

2. товарищество на вере;

3. некоммерческое партнерство;

4. акционерное общество.

18. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:

1. Министерством финансов РФ;

2. Федеральной службой по финансовым рынкам;

3. саморегулируемыми организациями;

4. Центральным банком РФ.

19. Профессиональный участник рынка ценных бумаг – дилер – котировать ценные бумаги право:

1. имеет;

2. не имеет.

20. Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учету и переходу прав на ценные бумаги занимается:

1. депозитарий;

2. клиринговая организация.

21. Обязанностью депозитария является:

1. ведение счета депо депонента;

2. регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

3. ведение реестра владельцев ценных бумаг;

4. внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца;

5. передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента и держателя реестра.