- •1. История рынка ценных бумаг
- •2. Основные профессиональные термины
- •3. Фондовый рынок в механизме рыночной экономики. Структура и функции рынка ценных бумаг
- •4. Основные участники рынка ценных бумаг. Государственное регулирование на рынке ценных бумаг.
- •5. Виды профессиональной деятельности на рцб.
- •3. Деятельность по управлению ценными бумагами.
- •6. Брокерская и дилерская деятельность
- •7. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •8. Клиринг
- •9. Депозитарная деятельность
- •10. Ведение реестров
- •11. Деятельность по сравнению торговли на рынке ценных бумаг
- •12. Модели и структура организации рынка ценных бумаг. Понятие и правовые основы деятельности профессиональных участников рцб.
- •13. Особенности организации работы фондовой биржи на российском рынке ценных бумаг.
- •14. Понятие, принципы и правила работы финансового брокера, инвестиционного консультанта.
- •15. Понятие, принципы и правила работы инвестиционных компаний. Технология проведения андеррайтинга.
- •16. Инвестиционные фонды: цели, задачи, основные понятия инвестиционного фонда.
- •17. Открытые и закрытые инвестиционные фонды. Законодательная база их деятельности.
- •18. Паевые инвестиционные фонды: основы деятельности, схемы размещения паев.
- •19. Виды паевых инвестиционных фондов: понятие, особенности создания и формирования активов.
- •20. Особенности размещения и выкупа инвестиционных паев. Правила определения стоимости инвестиционных паев.
- •21. Понятие ценных бумаг.
- •22. Классификация ценных бумаг.
- •23. Понятие и виды акций Обычные акции: права акционеров.
- •24. Особенности выплаты и распределения дивидендов ао.
- •25. Особенности размещения акций дополнительных выпусков.
- •26. Особенности распределения имущества при ликвидации акционерного общества .
- •27. Привилегированные акции: виды и права акционеров.
- •28. Золотая акция: особенности выпуска, права акционеров.
- •29. Системы голосования на общем собрании акционерного общества.
- •30. Крупные сделки с акциями акционерного общества.
- •31. Финансовые расчеты по акциям: виды стоимости акций, определение дохода и доходности акций. (см распечатки)
- •32. Понятие облигации, особенности выпуска облигаций акционерными обществами.
- •33. Классификация и характеристика облигаций.
- •34. Виды стоимости облигаций. Определение дохода по облигациям. Определение дохода по облигациям с нулевым купоном, с периодическими выплатами процентов.
- •35. Оценка рыночной стоимости облигации по приведенной стоимости ожидаемого денежного потока.
- •36. Оценка рыночной стоимости облигации на основе расчета эффективной доходности. Алгоритм расчета эффективной доходности облигаций.
- •37. Фундаментальные зависимости при оценке облигаций
- •38. Определение текущей, конечной, совокупной доходности и доходности к погашению по облигациям.
- •40. Понятие и классификация сертификатов
- •41. Особенности оформления сертификатов.
- •42. Вексель: понятие, классификация и особенности векселя.
- •43. Банковский вексель.
- •44. Бронзовый вексель. Дружеский вексель
- •46. Простой вексель и его использование для без банковского кредитования предприятий.
- •47. Переводной вексель и его использование для без банковского кредитования предприятий.
- •48. Учет векселей: понятие, цели и схемы платежного и расчетного кредита.
- •49.Вексельное кредитование предприятий.
- •50. Особые виды векселей. Реквизиты векселя.
- •51. Варрант: понятие, виды и особенности обращения
- •52. Коносамент: понятие, виды и особенности обращения
- •Обязательные реквизиты
- •53. Опцион: понятие и основные реквизиты.
- •55. Фьючерс: понятие и виды. Особенности и преимущества фьючерсной торговли.
- •57. Эмиссия: понятие, цели и этапы в соответствии с российским законодательством.
- •58. Проспект эмиссии: содержание и правила его регистрации.
- •59. Понятие и основные требования, предъявляемые к сертификатам ценных бумаг.
- •60 . Размещение ценных бумаг: понятие, основные формы проведения.
- •61. Листинг, котировка ценных бумаг.
- •62. Операции купли- продажи: требования по их проведению.
- •63. Основные этапы свершения сделки купли- продажи на фондовой бирже.
- •9. Виды стоимости акций. Определение дохода и доходности акций. С-мы голосования на общих собраниях ао
- •14.Оценка качества облигаций.
- •25.Использование опционов в спекулятивных целях
- •26.Использование опционов для страхования покупки акций
- •27.Использование опционов для страхования продажи акций без покрытия.
- •28.Хеджирование на основе стеллажных операций(стеллаж покупателя и продавца).
- •Потоки платежей:
5. Виды профессиональной деятельности на рцб.
1 Брокерская (брокер за чужие деньги, за комиссионное вознаграждение выполняет поручения по купле продаже ценных бумаг);
2 Дилерская деятельность (дилер за собственные деньги на свой страх и риск ведёт фондовые операции);
3. Деятельность по управлению ценными бумагами.
4 Депозитарная деятельность (депозитарии предлагают хранение ценных бумаг под определённую ответственность и на определённых условиях);
5 Клиринговая деятельность (предполагает выполнение обязательств по поставке ценных бумаг и расчётов по ним);
6 Ведение реестра ценных бумаг (реестродержатель осуществляет все предусмотренные законом операции по учёту движения ценных бумаг и отражает в реестре права собственности на них);
7 Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг(это предоставление услуг, непосредственно способствующих свершению сделок купли- продажи( фондовые биржи). Те, кто осуществляет эту деятельность, называются организаторами торговли.
6. Брокерская и дилерская деятельность
Брокерская- это осуществление сделок купли-продажи с ц.б. от отмени и за счет клиента на основании либо договора- комиссии, либо договора- поручения( могут быть как юр так и физ лица) Их называют биржевые маклеры, куртье, сток- брокеры, комиссионеры.
Договор-комиссии заключается от имени брокера, но за счет клиента, ответственность за исполнение несет брокер.
Договор- поручение- от имени и за счет клиента, и ответственность несет клиент. Вознаграждение брокеру- комиссионные. Брокер, работающий в операционном зале- трейдер.
Задачи брокера (брокерской конторы).
-Исполнение поручений клиентов, инвесторов оп совершению биржевых сделок.
-Поиск контрагентов по сделкам.
-Защита интересов своих клиентов.
-Осуществление всех процедур по регистрации и оформлению сделки.
-Информационные и консалтинговые услуги.
Дилерская деятельность- дилерами могут быть только юр лица. Это осуществление сделок по ценным бумагам от своего имени и за свой счет путем публично объявления цен покупки и продаж ц.б.
Законом разрешено ограничивать период действия цен и мах объем продаж за этот период.
Дилеры в зависимости от специализации бывают: официальные (уполномоченные государством на свершение операции с гос ц.б). и инвестиционные( все остальные).
7. Деятельность по управлению ценными бумагами
Для целей настоящего федерального закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается - осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: -ценными бумагами; -денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; -денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.
Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.