- •1. История рынка ценных бумаг
- •2. Основные профессиональные термины
- •3. Фондовый рынок в механизме рыночной экономики. Структура и функции рынка ценных бумаг
- •4. Основные участники рынка ценных бумаг. Государственное регулирование на рынке ценных бумаг.
- •5. Виды профессиональной деятельности на рцб.
- •3. Деятельность по управлению ценными бумагами.
- •6. Брокерская и дилерская деятельность
- •7. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •8. Клиринг
- •9. Депозитарная деятельность
- •10. Ведение реестров
- •11. Деятельность по сравнению торговли на рынке ценных бумаг
- •12. Модели и структура организации рынка ценных бумаг. Понятие и правовые основы деятельности профессиональных участников рцб.
- •13. Особенности организации работы фондовой биржи на российском рынке ценных бумаг.
- •14. Понятие, принципы и правила работы финансового брокера, инвестиционного консультанта.
- •15. Понятие, принципы и правила работы инвестиционных компаний. Технология проведения андеррайтинга.
- •16. Инвестиционные фонды: цели, задачи, основные понятия инвестиционного фонда.
- •17. Открытые и закрытые инвестиционные фонды. Законодательная база их деятельности.
- •18. Паевые инвестиционные фонды: основы деятельности, схемы размещения паев.
- •19. Виды паевых инвестиционных фондов: понятие, особенности создания и формирования активов.
- •20. Особенности размещения и выкупа инвестиционных паев. Правила определения стоимости инвестиционных паев.
- •21. Понятие ценных бумаг.
- •22. Классификация ценных бумаг.
- •23. Понятие и виды акций Обычные акции: права акционеров.
- •24. Особенности выплаты и распределения дивидендов ао.
- •25. Особенности размещения акций дополнительных выпусков.
- •26. Особенности распределения имущества при ликвидации акционерного общества .
- •27. Привилегированные акции: виды и права акционеров.
- •28. Золотая акция: особенности выпуска, права акционеров.
- •29. Системы голосования на общем собрании акционерного общества.
- •30. Крупные сделки с акциями акционерного общества.
- •31. Финансовые расчеты по акциям: виды стоимости акций, определение дохода и доходности акций. (см распечатки)
- •32. Понятие облигации, особенности выпуска облигаций акционерными обществами.
- •33. Классификация и характеристика облигаций.
- •34. Виды стоимости облигаций. Определение дохода по облигациям. Определение дохода по облигациям с нулевым купоном, с периодическими выплатами процентов.
- •35. Оценка рыночной стоимости облигации по приведенной стоимости ожидаемого денежного потока.
- •36. Оценка рыночной стоимости облигации на основе расчета эффективной доходности. Алгоритм расчета эффективной доходности облигаций.
- •37. Фундаментальные зависимости при оценке облигаций
- •38. Определение текущей, конечной, совокупной доходности и доходности к погашению по облигациям.
- •40. Понятие и классификация сертификатов
- •41. Особенности оформления сертификатов.
- •42. Вексель: понятие, классификация и особенности векселя.
- •43. Банковский вексель.
- •44. Бронзовый вексель. Дружеский вексель
- •46. Простой вексель и его использование для без банковского кредитования предприятий.
- •47. Переводной вексель и его использование для без банковского кредитования предприятий.
- •48. Учет векселей: понятие, цели и схемы платежного и расчетного кредита.
- •49.Вексельное кредитование предприятий.
- •50. Особые виды векселей. Реквизиты векселя.
- •51. Варрант: понятие, виды и особенности обращения
- •52. Коносамент: понятие, виды и особенности обращения
- •Обязательные реквизиты
- •53. Опцион: понятие и основные реквизиты.
- •55. Фьючерс: понятие и виды. Особенности и преимущества фьючерсной торговли.
- •57. Эмиссия: понятие, цели и этапы в соответствии с российским законодательством.
- •58. Проспект эмиссии: содержание и правила его регистрации.
- •59. Понятие и основные требования, предъявляемые к сертификатам ценных бумаг.
- •60 . Размещение ценных бумаг: понятие, основные формы проведения.
- •61. Листинг, котировка ценных бумаг.
- •62. Операции купли- продажи: требования по их проведению.
- •63. Основные этапы свершения сделки купли- продажи на фондовой бирже.
- •9. Виды стоимости акций. Определение дохода и доходности акций. С-мы голосования на общих собраниях ао
- •14.Оценка качества облигаций.
- •25.Использование опционов в спекулятивных целях
- •26.Использование опционов для страхования покупки акций
- •27.Использование опционов для страхования продажи акций без покрытия.
- •28.Хеджирование на основе стеллажных операций(стеллаж покупателя и продавца).
- •Потоки платежей:
58. Проспект эмиссии: содержание и правила его регистрации.
«Проспект эмиссии» содержит 3 группы сведений:
1 группа- данные об эмитенте:
-наименование и полный юр адрес
-номер и дата гос регистрации в качестве юрид лица
-информация о лицах, владеющих не менее 5% акции от УК
-структура руководственных органов со списком членов совета директоров и правления с указанием ФИО и занимаемые должности в течение последних 5 лет
- список юр лиц в котором эмитент владеет более 5% акций от УК
-список филиалов и их реквизиты( наименование номер и дата регистрации)
2 группа- информация о финансовом состоянии эмитента:
-бух балансы( форма1) и отчет о прибыли и убытках( форма 2) за последние 3 года и последний квартал перед датой регистрации
- отчет о наличие и использовании резервного фонда за последние 3 года ( не менее 15% от УК)о
- размер просроченной кредиторской задолженности на дату принятия решения о выпуске ц.б.
- структура УК ( кол-во простых и привеллигированных)
-отчет о предыдущих выпусках ц.б.( вид, номинальная стоимость, кол-во, права владельца)
3 группа- сведения о предстоящем выпуске ц.б.
-общие сведения о выпуске( вид, кол-во, общий объем выпуска по номиналу, порядок хранения ц.б., форма выпуска
-порядок выпуска ц.б.( дата началаи окончания размещения, проф участники, которых предполагается привлечь к размещению, условия распространения и ограничения на предпринимателей)
-расчетные сведения о приобретении ц.б.( нал или безнал -периодичность платежей, номера счетов; порядок выплаты доходов и методика их определения- какая ставка0
Регистрация «Проспекта эмиссии»- при регистрации эмиссия дополняетя следующими этапами:
1. подготовка проспекта эмиссии
2. регистрация проспекта эмиссии
3. опубликование проспекта эмиссии в открытой печати
4. опубликование «Отчета об итогах выпуска ц.б.»
59. Понятие и основные требования, предъявляемые к сертификатам ценных бумаг.
Сертификат ц.б- документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий права, закрепленные за кол-вом ц.б, на которые он выписан.
Изготовление сертификатов ц.б. ( только при документарной форме)
- полное наименование эмитента и его юр адрес
- метка ц.б.( полное название)
-гос регистрационный номер ц.б.
-порядок размещения ц.б.
-обязательства эмитента обеспечить права владельца
- кол-во ц.б., удосто-ых одним сертификатом
- общее кол-во ц.б. выпущенных с данным регистрационным номером
-форма выпуска ( документарная, бездокументарная с обязательным централизованным хранением или без него)
- указание на вид ц.б.- именная, предъявительская
-ФИО владельца
- подпись руководителя эмитента и лица выдавшего документ.
60 . Размещение ценных бумаг: понятие, основные формы проведения.
Размещение ц.б. может проводиться 2-мя путями
- путем подписки открытой, закрытой( открытая – нет ограничений для покупателей)
- с помощью тендеров – аукционов открытые или закрытые ( заранее объявляется конкурс и заявки приносятся в закрытых конвертах).
«Отчет об итогах выпуска ц.б.»- документ, содержащий6
-кол-во размещенных ц.б.- средняя цена размещения
-общий объем поступлений и его структура (рубли, валюта)