Дипломатическая академия мид рф
На правах рукописи
Пашковская Ирина Грантовна Европейский Союз: Правовые основы создания и институционализации Экономического и Валютного Союза
Специальность 12.00.10 - Международное право. Европейское право
Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Научный руководитель - доктор юридических наук, профессор Ковалев A.A.
Научный консультант - доктор юридических наук, профессор ВАВТ Шумилов В.М.
Москва 2004
Оглавление
Дипломатическая академия МИД РФ 1
На правах рукописи 1
Европейский Союз: Правовые основы создания и институционализации Экономического и Валютного Союза 1
Москва 2004 1
и 8
Концептуально-правовые основы Европейской экономической и валютной интеграции 12
и этапы создания Экономического и Валютного Союза 12
1.1 История, валютной интеграции в Европе до подписания договоров о создании Европейских Сообществ 12
1.2 Первый период развития. Европейской экономической и валютной интеграции 20
Институционализация Экономического и Валютного Союза 49
2.1 Институциональное строение Сообщества 49
2.2 Правовые основы экономического сотрудничества государств- членов ЕС 54
2.3 Проблема институционализации экономического союза в рамках ЭВС 60
2.4 Эволюция валютных органов Европейского Сообщества 65
2.5 Европейский Центральный Банк и Европейская. Система Центральных Банков 80
Цели и задачи Европейской Системы Центральных Банков. 94
Функции Европейского Центрального Банка 94
3.2 Задачи, решаемые с помощью ЕСЦБ 98
3.3 Функции ЕСЦБ и ЕЦ Банка 102
Заключение 140
.Список использованной литературы 151
Учебная литература 153
Монографии, сборники, статьи 154
Электронные базы данных 169
Общая характеристика работы Актуальность темы исследования
Важность изучения Европейского права для России объясняется тем, что формирующееся в настоящее время институциональное право Европейского Союза определяет развитие Европы на длительную перспективу. Этот нормотворческий процесс, происходящий в рамках Европейского Союза и регулирующий интеграционную деятельность государств-членов ЕС в различных областях, является одним из важнейших факторов развития международного права, что объясняет важность изучения права Европейского Союза для России. Изучение права Европейского Союза, помимо научной значимости, представляет собой в определенной степени международно- правовое обязательство России, вытекающее из Соглашения о Партнерстве и Сотрудничестве между Российской Федерацией и Европейскими Сообществами и их государствами-членами 1994 года.
Особую привлекательность изучению права Европейского Союза придает его динамичность. Процесс постоянного развития права Европейского Союза свидетельствует о непрерывности поиска новых и эволюции уже применяемых форм и методов взаимодействия между государствами-членами ЕС. Приобретенный этими Западно-Европейскими странами опыт доказывает, что разобщенность в сегодняшнем мире не способствует прогрессу, и государства только общими усилиями могут справиться с глобальными проблемами современности и привести свои народы к благоденствию.
Актуальность данной научной работы обусловлена проводимой в Российской Федерации правовой реформой. Для ее успешного осуществления особую значимость приобретает изучение, наряду с правом развитых демократических государств, права Европейского Союза. Необходимость исследования опыта Европейской экономической и валютной интеграции, в частности, создания Европейской Системы Центральных Банков и учреждения Европейского Центрального Банка, объясняется целесообразностью его применения Содружеством Независимых Государств при создании ими более сплоченного союза, который не сможет существовать без единой системы центральных банков его государств-членов.
Идея современной Европейской интеграции возродилась из пепла второй мировой войны, которая разрушила экономики практически всех стран Западной Европы - одновременно и в такой степени, что их восстановление потребовало огромных физических и материальных усилий. По мере осознания того, что это испытание можно преодолеть только сообща, в русле идеи Европейского интеграции постепенно сформировались концептуально- правовые основы Европейской экономической и валютной интеграции.
Данное исследование отвечает потребности изучения Европейской экономической и валютной интеграции, которая реализовалась созданием Экономического и Валютного Союза и введением единой валюты евро. Особую весомость придает тот факт, что последний учредительный - Ниццский Договор - содержит положения, регулирующие присоединение к Европейскому Союзу ряда бывших республик Советского Союза, а также стран Восточной и Центральной Европы, ранее союзников СССР по международной интеграционной организации - Совету Экономической Взаимопомощи. Вступление данных восьми стран-кандидатов в Европейский Союз будет означать их отказ de jure от участия в Восточно-Европейской экономической и валютной интеграции, центром притяжения которой является Россия, и включение в процесс Западно-Европейской экономической и валютной интеграции.
Европейская экономическая и валютная интеграция привлекает к себе пристальное внимание исследователей, поскольку на Европейском континенте формируется особое, до 1950-х годов не известное, межгосударственное объединение, которое имеет в значительной степени наднациональную структуру управления. Частью этого наднационального устройства является учрежденный Маастрихтским Договором Европейский Центральный Банк, наделенный главным полномочием' центрального банка любой страны - определять и проводить национальную валютную политику. Учреждение
Европейского Центрального Банка, имеющего статус квазинационального банка, завершает процесс создания структуры главных органов власти, присущей государственному образованию, и подготавливает основу для конституционного оформления Европейского Союза как обще-Европейского надгосударственного образования.
Степень разработанности темы е научной литературе Диссертация является первым в России исследованием, посвященным всестороннему изучению концептуально-правовых основ Европейской экономической и валютной интеграции, этапов создания Экономического и Валютного Союза, процесса его институционализации и целей, задач и функций Европейской Системы Центральных Банков и Европейского Центрального Банка. Весь спектр перечисленных вопросов до настоящего времени не становился предметом исследования российских и зарубежных ученых. В научной литературе отсутствуют работы, которые бы выявляли правовые проблемы, порожденные переходом ряда государств-членов ЕС к третьему этапу ЭВС и введением ими единой валюты Евро.
Следует отметить, что настоящая работа написана с позиции институционального права Европейского Союза в отличие от предшествующих российских работ, в которых исследовались либо создание Экономического и Валютного Союза и введение единой валюты Евро с точки зрения валютного права, либо учреждение Европейской Системы Центральных Банков (ЕСЦБ) и Европейского Центрального Банка (ЕЦ Банка) с точки зрения конституционного права. Недостаточная разработанность данной проблематики в российской правовой литературе обусловлена тем, что лишь начиная с 1990-х годов Российская Федерация уделяет значительное внимание конструктивному и всеобъемлющему взаимодействию с Европейским Союзом. Цель и задачи исследования. Целью диссертации является исследование правовых основ Европейской экономической и валютной интеграции, которое знакомит Читателя с правотворчеством Европейского Союза в конкретной сфере его деятельности. Комплексный характер разрабатываемой проблемы поставил перед исследователем широкий круг задач, таких как:
анализ концептуально-правовых основ Европейской экономической и валютной интеграции;
установление периодизации процесса Европейской экономической и валютной интеграции;
характеристика основных этапов создания Экономического и Валютного Союза;
исследование правовых основ экономического сотрудничества государств-членов ЕС;
анализ проблемы неуравновешенности институционального развития экономического союза и валютного союза в рамках Экономического и Валютного Союза и проблемы учреждения единого экономического органа Европейского Сообщества;
изучение эволюции валютных органов Европейского Сообщества;
формулирование определения «Европейская Система Центральных Банков»;
изучение целей и задач деятельности Европейской Системы Центральных Банков;
анализ форм отчетности Европейской Системы Центральных Банков и Европейского Центрального Банка;
анализ принципа независимости Европейской Системы Центральных Банков;
рассмотрение руководящих органов Европейского Центрального Банка и порядка распределения полномочий между ними;
формулирование определения «функция Европейской Системы Центральных Банков» и определения «функция Европейского Центрального Банка»;
классификация функций Европейского Центрального Банка;
выявление противоречий, пробелов и кризисных проблем права Европейского Союза, порожденных переходом не всех государств-членов ЕС к третьему этапу Экономического и Валютного Союза.
Методологическая основа В основу исследования положен диалектический метод познания концептуально-правовых основ Европейской экономической и валютной интеграции, этапов создания Экономического и Валютного Союза, его институционализации, а также целей и задач функционирования Европейской Системы Центральных Банков и функций Европейского Центрального Банка. Историко-правовой метод используется в данной работе при классификации периодов Европейской экономической и валютной интеграции. Сравнительно-правовой метод применяется при исследовании этапов Экономического и Валютного Союза и уровней институционализации его компонентов: экономического союза и валютного союза. Для определения функций, которые выполняет Европейский Центральный Банк, автором применяется аналитико-правовой метод.
Научная, новизна исследования Диссертация представляет собой целостное, самостоятельное исследование, соединенное единым замыслом, предметом, структурой и общим подходом к теме. Она написана с точки зрения институционального права Европейского Союза, в отличие от предшествующих работ Российских ученых, которые исследовали: либо с точки зрения валютного права - создание Экономического и Валютного Союза и введение единой валюты евро, либо с точки зрения конституционного права - создание Европейской Системы Центральных Банков и учреждение Европейского Центрального Банка.
Новизна постановки проблемы выражается прежде всего в том, что впервые в Российской юридической науке объектом изучения является такая особая форма Европейской интеграции, как Европейская экономическая и валютная интеграция, ее периодизация и концептуально-правовые основы, этапы создания Экономического и Валютного Союза и его институционализация, эволюция органов валютного сотрудничества Европейского Сообщества, цели и задачи Европейской Системы Центральных Банков.
Существенным элементом новизны является формулирование определения «Европейская Система Центральных Банков», формулирование определения «функция Европейской Системы Центральных Банков» и определения «функция Европейского Центрального Банка», а также классификация функций Европейского Центрального Банка. В результате проведенного анализа выявлены правовые проблемы, порожденные переходом не всех государств-членов ЕС к третьему этапу Экономического и Валютного Союза и введением ими единой валюты евро, что ранее не обсуждалось в научных кругах. Впервые вводятся в научный оборот ранее не исследованные Российскими авторами источники права Европейского Союза и дела Суда Европейских Сообществ.
Практическая, значимость Исследование концептуально-правовых основ Европейской экономической и валютной интеграции имеет для России практическую значимость, поскольку происходящие в Европейском Союзе перемены непосредственно затрагивают национальные интересы Российской Федерации. Исторический опыт свидетельствует о том, что общение России со странами Западной Европы в XIX и XX веках было не только полезным и обогащало ее, но и несло в себе серьезную опасность. Россия восприняла многие политические и культурные традиции Западно-Европейских стран. Государства-члены ЕС являлись и являются крупнейшими внешнеэкономическими партнерами Российской Федерации. Важнейшим событием последнего времени, оказывающим особое влияние на формирование взаимоотношений России и Европейского Союза, стало введение двенадцатью государствами-членами ЕС единой для них валюты евро. В то же время нельзя забывать, что именно страны Западной Европы были зачинщиками двух мировых войн, которые угрожали существованию России и Советского Союза как независимого государства.
Принимая во внимание существующую у России потребность в поддержании стабильных политических, экономических и культурных отношений с Европейским Союзом, этим крупнейшим, географически самым близким к России союзом государств, правовая оценка происходящих в Европейском Союзе перемен могла бы быть полезной при определении стратегии развития взаимоотношений Российской Федерации с государствами-членами ЕС.
Диссертация может быть использована юридическими вузами и факультетами при изучении как общего курса Европейское право (право Европейского Союза), так и специального курса Европейский Союз: Правовые основы создания и институционализации Экономического и Валютного Союза, а также при составлении учебных пособий по Европейскому праву. Анализ и выводы, содержащиеся в работе, могут найти применение при написании студенческих курсовых и дипломных работ и в научных изысканиях специалистов в области права Европейского Союза и Европейской экономической и валютной интеграции. В работе дано изложение и анализ двадцати пяти дел, в которых Суд Европейских Сообществ дал толкование по широкому кругу вопросов права Европейского Союза, что также может быть использовано в учебном процессе.
Прилагаемый Список использованной литературы окажется полезным в случае, если читатель пожелает провести самостоятельное углубленное исследование изучаемой в диссертации области права Европейского Союза. Объект исследования Объектом изучения является такая особая форма Европейской интеграции как Европейская экономическая и валютная интеграция, ее периодизация и концептуально-правовые основы, этапы создания Экономического и Валютного Союза и его институционализация, эволюция органов валютного сотрудничества Европейского Сообщества, цели и задачи Европейской Системы Центральных Банков, формулирование определения «Европейская Система Центральных Банков».
Предмет исследования Предметом исследования являются правовые основ экономического сотрудничества государств-членов ЕС; проблемы неуравновешенности институционального развития экономического союза и валютного союза и учреждения единого экономического органа Европейского Сообщества; эволюция валютных органов Европейского Сообщества; цели и задачи деятельности Европейской Системы Центральных Банков; формы отчетности Европейской Системы Центральных Банков и Европейского Центрального Банка; содержание принципа независимости Европейской Системы Центральных Банков; функции руководящих органов Европейского Центрального Банка и порядка распределения полномочий между ними. Теоретические и источниковедческие основы исследования Автором изучен обширный материал по темё диссертации. Теоретическими основами исследования являются источники первичного права Европейского Союза:
и
Римский Договор, Учреждающий Европейское Экономическое Сообщество, Единый Европейский Акт, Маастрихтский Договор о Европейском Союзе, Амстердамский Договор, Ниццский Договор, проект Конституции Европейского Союза, а также источники вторичного права: регламенты, директивы и решения Совета Европейского Союза, регламенты и решения Европейского Центрального Банка, регулирующие создание и развитие Экономического и Валютного Союза.
Большое внимание автором уделяется изучению комментариев учредительных актов Европейского Союза, среди которых можно выделить комментарии коллективов авторов под руководством Ж. Клу (J. Cloos), В. Константинеско (V. Constantinesco), Ж.-В, Луи (J.-V, Louis), Э. Эллиса и Т. Тридимаса (Е. Ellis and T. Tridimas).
Библиотека учебной литературы по праву Европейского Союза создана ведущими Российскими учеными, такими как: академик Топорнин Б.Н., профессора Безбах В.В., Капустин А.Я., Кашкин С.Ю., Пучинский В.К., Энтин A.M., и зарубежными авторами, такими как: Дж. Ашер (J. Usher), Ж. Булуи (J. Boulouis), С. Визерил (S. Weatherill), Л. Карту (L. Cartou), Ф. Манен (Ph. Manin), П. Матийсен (P. Mathijsen), Дж. Стайнер и Л. Вудс (J. Steiner and L. Woods), Ж.- M. Фавре (J.-M. Favret), А. Эванс (A. Evans).
Существенным вкладом в развитие права Европейского Союза являются монографии выдающихся зарубежных правоведов, таких как: С. Ван Репенбуш (S. Van Raepenbusch), Ж. Верховен (J. Verhoeven), С. Визерил и П. Бомон (S. Weatherill and P. Beaumont), Й. Геркрат (J. Gerkrath), П. Жирер (P. Girerd), П. Крейг и Г. де Бурка (P. Craig and G. de Burea), Я. Уорд (I. Ward), Д. Чалмерс (D. Chalmers), Т.К. Хартли (Т.С. Hartley).
Специализированная литература по банковскому и финансовому праву представлена наиболее значительными трудами Российских правоведов, таких как: профессора Горбунова О.Н., Кашкин С.Ю., Поляков В.П., Тосунян Г.А., и зарубежных ученых, таких как: Дж. Ашер (J. Usher), M. Малагути (M. Malaguti), Р. Менерт-Меланд (R. Mehnert-Meland), Дж.-Дж. Нортон (J.-J. Norton), Ч. Проктор (Ch. Proctor), Р. Смите (R. Smits).
Суд Европейских Сообществ вносит весомый вклад в развитие права Европейского Союза. Деятельности Суда посвящены труды таких авторов, как Д. Андерсон (D. Anderson), Дж. Берманн (G. Bermann), Л. Браун и Т. Кеннеди (L. Brown and Т. Kennedy), Г. Бебр (G. Bebr), Ж. Булуи и М. Дармон (J. Boulouis and М. Darmon), А. Плиакос (A. Pliakos).
При написании работы автором в полной мере использовались материалы, издаваемые Европейской Комиссией, и электронные базы данных по праву Европейского Союза - Celex и Eur-Lex, а также текущая информация, предоставляемая Европейским Союзом читателям своих электронных сайтов. Большую пользу принесли знания и' опыт, приобретенные автором во время научных стажировок в Кинге Колледже Лондонского Университета (Великобритания) и Ассеровском Институте (Нидерланды).
В результате исследования автором выносятся на защиту следующие основные выводы и положения:
Концептуально-правовые основы Европейской экономической и валютной интеграции составляют учредительные договоры ЕС, документы вторичного права и имеющие особое значение доклады Совету Европейских Сообществ. В процессе Европейской экономической и валютной интеграции целесообразно выделять два периода: начальный, длившийся от заключения Римского Договора до Маастрихтского Договора, когда целью было создание общего рынка, и второй, начавшийся с заключения Маастрихтского Договора и продолжающийся по настоящее время, когда целью является введение единой валюты евро в рамках Экономического и Валютного Союза.
В длительной перспективе существование валютного союза, объединяющего не все государства-члены ЕС, несовместимо с концепцией единого для всего Европейского Сообщества правового пространства в силу противоречия между тем, что право ЕС распространяется на все пространство ЕС, а положения ряда актов Совета ЕС и Совета Управляющих Европейского Центрального Банка - только на государства-члены ЕС, участвующие в третьем этапе Экономического и Валютного Союза.
Участие не всех государств-членов ЕС в третьем этапе ЭВС не является формой продвинутого сотрудничества между ними, поскольку это противоречит ряду положений Амстердамского Договора, Ниддского Договора и проекта Конституции Европейского Союза: продвинутое сотрудничество не может осуществляться в областях, которые находятся в исключительной компетенции Европейского Сообщества; участие не всех государств-членов ЕС в третьем этапе ЭВС рассматривается учредительными договорами как временное явление, а это значит, что в третьем этапе ЭВС должны участвовать все государства-члены ЕС, в то время как продвинутое сотрудничество не ограничивается временными рамками; неучастие в третьем этапе ЭВС ряда государств-членов ЕС оказывает негативное воздействие на торговлю между государствами-членами ЕС и нарушает условия конкуренции.
Следует выделить институциональную несбалансированность ЭВС: валютный союз имеет центральный валютный орган, который наделен исключительными полномочиями на определение и проведение валютной политики Европейского Сообщества и санкционирование эмиссии единой валюты евро, а экономический союз не имеет центрального экономического органа, ограничивая свою деятельность координацией экономических политик государств-членов ЕС, полномочия которых в этой области сохраняются неизменными. В результате экономическое сотрудничество государств-членов ЕС остается в ведении ранее созданных институтов Европейского Сообщества.
Логически существует естественная потребность в учреждении центрального экономического органа ЭВС, который бы разрабатывал и проводил единую экономическую политику и уравновешивал Европейский Центральный Банк. В то же время в государствах-членах ЕС сложились совершенно различные экономические ситуации, которые требуют проведения различных экономических политик. Кроме того, учреждение центрального экономического органа ЭВС подчинит ему бюджетную и налоговую политику государств-членов ЕС. Передача полномочия по контролю над бюджетом от национальных парламентов на уровень ЕС повлечет за собой нарушение структурного баланса высших органов власти государств-членов ЕС.
Основными целями Европейской Системы Центральных Банков следует считать сохранение ценовой стабильности, а также поддержание главных экономических политик Европейского Сообщества. Задачи Европейской
Системы Центральных Банков формулируются как определение и проведение валютной политики Европейского Сообщества, проведение обменных операций с иностранной валютой, владение и управление официальными резервами в иностранной валюте, наблюдение за платежными системами.
В свою очередь основной функцией Европейской Системы Центральных Банков является взаимодействие Европейского Центрального Банка и Национальных Центральных Банков во исполнение их взаимных обязательств по учредительным договорам и другим актам права ЕС. Функция взаимодействия Европейской Системы Центральных Банков воплощается в конкретных функциях Европейского Центрального Банка: нормотворческая, консультативная, эмиссионная, контрольная квазисудебная, надзорная.
Характеризуя положение Европейской Системы Центральных Банков, необходимо выделить ее независимость от любой формы институционального, персонального и финансового контроля, как со стороны институтов Европейского Сообщества, так и администраций государств-членов ЕС. Право ЕС не устанавливает, какой субъект международного права несет судебную ответственность за нарушение Национальными Центральными Банками права ЕС.
Контроль Суда Европейских Сообществ над Европейским Центральным Банком включает проверку действительности принимаемых им актов, а также бездействия, которое может выражаться в непринятии акта или неучастии в процедуре консультирования проекта акта института или органа Европейского Сообщества и Национальных Центральных Банков государств-членов ЕС, а также установление внедоговорной ответственности Европейского Сообщества в отношении ущерба, причиненного Европейским Центральным Банком или его служащими при исполнении ими служебных обязанностей. Это может служить моделью для соответствующих взаимоотношений в рамках и других региональных ЭВС.
Право Европейского Союза не в полной мере решает вопрос о внешнем представительстве и участии Европейского Центрального Банка и Национальных Центральных Банков в международных организациях: одно положение наделяет полномочием Европейский Центральный Банк, а другое - сохраняет его за Национальными Центральными Банками. Европейский Конвент признает существование данной проблемы и высказывается в пользу единого представительства пространства евро. К этой позиции должны внимательно отнестись соответствующие банки (финансовые органы) и других государств, в том числе - России, в плане возможного развития сотрудничества с ЭВС