Lektsii_po_MChP_ot_Renaty

Юридические лица.

Одни из основных субъектов МЧП. Проблемы начинаются с момента определения того, что такое юридическое лицо. Категория юридических лиц известна не во всех государствах (например, такого понятия нет в законодательстве Великобритании, США). Многие государства используют термин «корпорация» (США). Мы иногда слепо заимствуем их терминологию, например, «корпоративное право». Кроме того, в каждом государстве свое понимание юридического лица, оно не одинаково по законодательству различных государств. Поэтому при использовании данного термина необходимо выяснить, какие общие черты характеризуют данную категорию в МЧП:

1.объединение физических лиц. Наши головы не будут забивать понятием институционной системы, но важно понимать, что физические лица всегда являются основой для юридических. Даже если юр лицо образовано физ и юр лицами, то оно все равно состоит изначально из физических лиц. Это характерно для всех государств. Влад: теоретически может быть одно физ лицо и тогда нет объединения. Но в основе все равно физические лица.

2.самостоятельно выступают в хозяйственном обороте, то есть выступают от собственного имени.

3.государство не отвечает по обязательствам юридических лиц, а юридические лица не отвечают по обязательствам государства. У юридического лица своя персональная ответственность. Мысли на полях: когда государство несет субсидиарную ответственность по долгам КУ, оно выступает не как публичный субъект, а как собственник (аналогична может быть субсидиарная ответственность частного субъекта по долгам созданного им учреждения).

4.регистрация по законам государства, где создается юридическое лицо. Это акт публичного признания, во многом связанный с контролем за соблюдением налогового законодательства. В некоторых государствах регистрацией занимаются налоговые органы, в некоторых суды. Иногда достаточно просто заявления, то есть регистрация осуществляет всегда, но не обязательно присутствует разрешительный порядок, может быть просто учет.

Юридические лица определенным образом классифицируются. Основная на юридических лиц публичного и частного права. Юридические лица публичного права – это те, которые созданы не для получения прибыли. К ним относят церковь, образовательные учреждения, международные неправительственные организации (занимаются научной деятельностью, проблемами унификации, вопросами поддержания мира и охраны ос и тп, нет цели извлечения прибыли). Юридические лица частного права созданы для извлечения прибыли. В странах с дуалистической системой права эта категория разделяется на юридических лиц гражданского права и юридических лиц торгового права (в большинстве государств есть два кодекса: гражданский и торговый). В РФ дуалистическая система процессуального права (ГПК и АПК), а в материальном праве дуализма нет. Те юр лица, которые создаются по гражданскому кодексу и в соответствии с ним, являются юр лицами гражданского права. Аналогично с юр лицами торгового права.

Дальше юр лица можно подразделять по самым различным критериям. Например, по критерию собственности на: государственные юр лица, с частным капиталом, со смешанным капиталом (государственно-частные, например, Сбербанк), с иностранным капиталом (с какой-то долей, обычно называют совместными предприятиями), со 100% иностранным капиталом.

Иногда юр лица создаются не по внутреннему праву государств, а по международному договору (в основном, это касается только совместных предприятий, которые могут создаваться и по внутреннему праву, и по международному договору). Или новый вариант (явление XX века) – юр лица, создаваемые международными организациями. Недавно ЕС приняло регламенты, которые предусматривают создание юр лиц, которые будут регулироваться европейским правом (европейские кооперативы), но сама ЕС эти юр лица не создает, поэтому это другое регулирование. А вот экономическое сообщество государств западной Африки (ЭКОВАС) приняло протокол, в котором предусмотрено создание юр лиц (в 1984 году).

В советское время выход юр лиц не внешний рынок был ограничен. В транснациональные отношения вступали соответствующие ведомства. Сегодня это не проблема, практически каждое юр лицо может вступать в транснациональные отношения.

Совместные предприятия.

Некоторые государства устанавливают специальные правила для создания совместных предприятий. Например, в арабских странах процент национального капитала должен быть не менее 51%, чтобы держать предприятие под своим контролем. В некоторых областях хозяйства совместные предприятия государствами запрещаются. Например, во Франции в сфере оборонной промышленности, радио и телевидении, с/х, туризма и тп, то есть то, что важно для национальной экономики, должен быть без иностранного капитала. В Швейцарии невозможно создать совместное предприятие в области часовой промышленности и в сыроварении. Некоторые государства напротив не устанавливают ограничения для иностранного капитала (США, Канада). В РФ есть ограничения в банковской, страховой сфере. Создание совместных предприятий бывает выгодно для государства. РФ создавала и совместные предприятия, и предприятия со 100% российским капиталом за рубежом (включая банки – Московский народный банк в Лондоне, который входит в 10 крупнейших банков Великобритании, имеет 100% российского капитала; задача такого банка – кредитование сделок, в которых участвуют российские юридические лица; аналогично Ост-Вест банк в Германии; также со 100% российским капиталом создавались торговые предприятия и предприятия по оказанию услуг, например, занимающиеся снабжением российских судов).

Совместные предприятия создавались как по внутреннему праву, так и по международному договорному. Обычно по международному договору создаются предприятия, которые имеют значение для соответствующих государств (не бытовые или снабженческие, а значимые для экономики стран, которые заключают договор). Такая практика была известна еще до второй мировой войны, но таких предприятий было очень мало, а рост их пришелся на время после 1945 года. Причины разные: нехватка средств у государства, неизвестность или недоступность технологий и тп. РФ стала создавать такие предприятия позже и на нашей территории ни одного такого предприятия нет, мы постоянно участвует в создании совместных предприятий на территории других государств.

Пример. Совместное вергерско-польское предприятие «Халдекс» было создано по международному договору между странами. Польша предоставляла землю и халды (породу) и рабочую силу, а Венгрия предоставляла технологию использования этой породы. Было решено выпустить именные акции на имя юр лиц, которые находились в Польше и Венгрии, деньги с покупки акций использовались для строительства и тп, то есть стали капиталом предприятия. Так было построено несколько заводов. Предприятие стало получать прибыль: акционерам дивиденды, а остальное на развитие предприятия (между странами прибыль делилась пополам). Предприятие получило преференциальный режим. Этот пример был заразителен. Прибыль получается на основе объединения усилий и возможностей разных стран.

У РФ сегодня есть два таких предприятиях в Монголии, которые созданы по международному договору (эрдэнэт и монголцветмет) и занимаются добычей и переработкой полезных ископаемых. Был скандал, когда их попытались приватизировать, хотя в отношении зарубежного имущества СССР приватизация не допускается. Аналогичное предприятие у РФ есть с Вьетнамом (разведка и добыча полезных ископаемых на вьетнамском континентальном шельфе; у Вьетнама нет своих денег на разработку, оборудование, специалистов и технологию, поэтому было создано совместное предприятие). Это предприятие интересно тем, что там частное, а не государственное управление. С ГДР у СССР существовало совместное предприятие по добыче урана. Многостороннее совместное предприятие имеется на Дунае в области судоходства.

Нас должен интересовать правовой статус совместных предприятий, образованных по международному договору. Предприятия, которые создаются по внутреннему праву, целиком регулируются внутренним законом, поэтому обсуждать нечего. А в данном случае международными договорами (например, в отношении Халдекса) предусмотрено, что если возникают споры, то они разрешаются в соответствии с международным договором. Сам Халдекс был зарегистрирован как юр лицо по польскому праву, но польское право применялось только к вопросам труда. Все остальное решалось по международному договору. Не сами юр лица – акционеры решали возникший спор, а его решали государства, поэтому в теории возник вопрос о том, как охарактеризовать такое юр лицо, если оно создано по польскому праву, но все регулирование идет по международному договору. Стали говорить, что это международное юридическое лицо, появилась соответствующая концепция (так как регулирование по международному договору, а не по внутреннему праву какой-либо из стран). Галенская этой концепции не понимает. Употребляют также термин «международные хозяйственные объединения». Их нельзя причислить к субъектам международного публичного права, потому что они создаются для извлечения прибыли, поэтому это юр лица частного права. Международные межправительственные организации тоже имеют статус юр лица, но не ставят целью извлечение прибыли и поэтому являются субъектами публичного права. Юр лицо должно быть где-то зарегистрировано по внутреннему праву и хотя бы уже поэтому и не международное, хотя очевидно, что оно имеет особый статус и регулирование отличается от внутреннего права.

Юридические лица, создаваемые международными организациями.

Таких юр лиц немного, это новое явление. Такая возможность появилась у интеграционного объединения ЭКОВАС (экономическое сообщество государств западной Африки). Самая высокая степень интеграционного объединения государств в ЕС (включая финансовое и административное). Начальные интеграционные объединения создаются и в других частях света, кроме Азии (не считаю ШОС и организаций бывших республик СССР) – слишком разный менталитет и уровень экономического развития. В Африке есть несколько интеграционных организаций, в частности, ЭКОВАС. В 1984 году они приняли протокол о создании предприятия ЭКОВАС. Юр лица государств – участников (15 африканских государств) могут обратиться в комитет ЭКОВАС с просьбой о регистрации предприятия. Образуется совместное предприятие, но создается оно не по законодательству какого-либо государства, а по правилам ЭКОВАС. Должен быть определенного размера капитал, о создании предприятия делается публикация. Если не поступает возражений, то предприятие создается по этому протоколу и считается предприятием ЭКОВАС. Отчисления от прибыли при этом идут этой международной организации. Это единственная подобная схема в мире. Такие предприятия уже созданы.

Чем регулируется деятельность таких юридических лиц, вступающих в транснациональные отношения? Внутреннее право международные отношения регулировать не может. О юридических лицах есть только одна конвенция, и то латиноамериканская и даже там указаны только признаки юр лиц. Есть конвенция ЕС, которая говорит о том, что международные неправительственные организации рассматриваются в качестве юр лиц, но каков их статус детально никто ни на одном континенте не описал. Юр лица должны подчиняться принципам транснационального права. Попытки урегулировать деятельность юр лиц предпринимались различными международными организациями. В последние годы этому вопросу предается большое значение. В 1999 году ООН был предложен проект глобального соглашения – global compact, в котором предусмотрены 10 принципов, которыми должны руководствоваться юр лицами в своей деятельности в трех сферах: защита прав человека (в первую очередь трудовых, например, не должны принимать на работу лиц моложе определенного возраста, о длительности рабочего дня и тд), экология и борьба с коррупцией. Юр лица подписывают этот акт, что позволяет определить его юридическую природу – международное соглашение. Это не акт международной организации, потому что его в ООН никто не принимал, его только разработал секретариат ООН. Факт его подписания свидетельствует о том, что юр лицо взяло на себя обязательства по этому договору. Приблизительно такие же документы были приняты в рамках ОЭСР, МОТ, принята резолюция генеральной ассамблеи ООН по этому поводу, но все это акты международной организации в отличие от глобального соглашения. В связи с этим юр лица начали заниматься саморегулированием. Они стали принимать кодексы поведения.

23.09.2013

Лекция № 3.

Транснациональные корпорации (ТНК).

Часто положения о ТНК включают в раздел о юр лицах и считают, что ТНК – это особое юр лицо, а не самостоятельный субъект. ТНК появляются в конце XIX века, когда с развитием капитализма крупным корпорациям становится тесно в национальных границах и они начинают вывозить производство и капитал за рубеж. Первой была американская корпорация «Кольт», которая открыла дочернее предприятие в Англии. За ней последовала американская корпорация «Зингер». Затем таких корпораций стало много. Стали образовываться такие «пауки», в центре которых была холдинговая материнская компания, которая открывала филиалы, производства, дочерние предприятие в других странах на разных условиях и в разных формах. Этот процесс получил большую популярность. В результате ТНК практически захватили международную торговлю, потому что образовывались в разных сферах (особенно, в нефтяной) и занимали крупные сегменты рынка. К середине XX века процесс стал неконтролируемым: ТНК получили такую мощь, имели такую прибыль, которую не имели многие государства. Они стали ощущать себя привольно на международном рынке, потому что ТНК обладали положительными чертами: крупный капитал с большими возможностями, что позволило внедрять передовые технологии (ТНК всегда производили продукцию на высшем технологическом уровне, что давало им большие преимущества в конкурентной борьбе на международном рынке), внедрение в экономику не очень развитых стран, что позволяет платить низкую заработную плату, минимальные налоги, что давало возможность иметь низкую себестоимость производимой продукции. Но все это привело к тому, что на международной арене ТНК приобрели огромную силу, стали неуправляемыми и более того, сами стали оказывать влияние на целый ряд государств. В истории был даже пример, когда в угоду ТНК государство изменило свою конституцию. Отмечались у негативные черты: внедряясь на рынок какого-либо государства, ТНК убивала местную промышленность, потому что местные предприятия не выдерживали конкурентной борьбы. ТНК захватывала внутренние рынки и начала диктовать свои условия. На это обратила внимание ООН. Было решено принять кодекс поведения ТНК. Этот кодекс разрабатывался специальной комиссией, созданной в рамках Генеральной ассамблеи, но подготовленный проект Генеральная ассамблея не сумела принять, потому что ТНК это было не выгодно и они лоббировали свои интересы.

Первый документ, который как-либо упоминает права и обязанности ТНК, - это Хартия экономических прав и обязанностей государств 1974 года. В одной из первых своих статей она указала, что государства имеют право осуществлять контроль за деятельностью ТНК вплоть до национализации. Но эта Хартия – документ Генеральной ассамблеи ООН, то есть акт международной организации. Чуть позднее в 2000 Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) принимает Правила для многонациональных предприятий. Эти правила в основном касаются прав человека. МОТ внесла свой вклад, приняв в 1977, а затем приняв новую редакцию в 2004 году Трехстороннюю декларацию принципов, касающихся многонациональных корпораций и социальной политики (трехсторонняя, потому что в МОТ входят не только государства как таковые, но и представители работодателей и представители трудящихся; она считается межгосударственной организации, но, тем не менее, есть и такие специфические субъекты, таким образом за декларацию голосовали не только государства, но и сами ТНК, представители трудящихся). Но направленность регулирования документа МОТ – это право трудящихся на профсоюзы, возможность коллективных действий, заключения коллективных договоров и тд. Это ликвидировало практику запретов профсоюзов на ТНК, помогло улучшить условия труда и тп.

На сегодняшний день ТНК достаточно много. К ним относятся «Эксон», «Бритиш петролеум», «Дженерал моторс», «Филипс», «Нестле» и тд. Их список постоянно меняется, их контролирует Всемирный банк. Критерии отнесения: в частности, чистая прибыль должна превышать 300 миллионов долларов. Когда-то лидерство в ТНК держали семь нефтяных корпораций, в частности, первая из них – американская «Эксон» (в Европе она известна под названием «Эссо»). Сегодня нефтяные корпорации сдали свои позиции и сегодня на первом месте «Американская энергетическая корпорация». Какое-то время первое место занимала «Майкрософт».

ТНК очень своеобразны. По своей структуре они представляют собой материнскую или холдинговую фирму, которая полностью ведет управление и контроль за деятельностью всех, кто входит в ее ведение. Она дает капитал на организацию дочерних предприятий и филиалов в другом государстве, а в последующем контролирует деятельность этого предприятия по средствам назначения своего генерального директора и главного бухгалтера. Если по законодательству страны иностранец не может быть главой предприятия, то от холдинговой компании будет заместитель. Материнская фирма решает вопросы деятельности дочерних предприятий – чем они будут заниматься и в каком объеме. Если что-то идет не так, то может быть смена персонала, прямое финансирование или холдинговая компания может закрыть или перепрофилировать дочернее предприятие. ТНК обычно имеют большое количество предприятий в разных государствах. Каждая дочерняя фирма регистрируется как юр лицо по праву соответствующего государства. Таким образом, ТНК фактически представляет собой множественность юридических лиц. Есть теория о том, что ТНК – это именно такая множественность. Но она не учитывает, что все эти юр лица связаны между собой и всеми ими осуществляется руководство из единого центра. Более того, материнская компания несет ответственность за деятельность своей дочерней фирмы. Долгое время это оспаривалось, пока не случился инцидент в Индии с американским химическим производством – из-за нарушения техники безопасности взорвался завод, погибли люди, а отравленные стали предъявлять иски в Индии к этому заводу, а его уже нет. Возместить ущерб было невозможно. Юристы посоветовали предъявить иск в США. В США стали предъявлять коллективные иски на огромную сумму и, так как четко была доказана связь между холдинговой фирмой и этой дочерней фирмой в Индии, холдинг пошел на мировое соглашение. Это стало мировым прецедентом ответственности холдинга за действия дочерней компании.

Таким образом, общими чертами ТНК выступают:

- международные объединения производства и капиталов;

- управление из единого центра (холдинговая компания);

- ответственность холдинга за деятельность дочерних предприятий.

Эти черты указывают на то, что ТНК не является обычным юр лицом. Поэтому была выдвинута теория о том, что ТНК – это самостоятельный субъект в международных отношениях, в МЧП.

Правовое регулирование деятельности ТНК слабое, поэтому оно в основном осуществляется на основе принципов + акты международных организаций, всемирное соглашение 1999 года – global compact (потому что оно касается всех компаний, а такая формулировка подразумевает и ТНК; оно важно, потому что акты международных организаций не подписывают сами ТНК в отличие от всемирного соглашения). В рамках СНГ был принят международный договор «О ТНК», но под ТНК там понимаются совершенно другие субъекты, в том числе, совместные предприятия, и РФ в 2003 году заявила, что в этой конвенции участвовать не будет. Другого регулирования нет, поэтому ТНК до сих пор хорошо на международном рынке.

Государства.

Государства – не основной субъект, они становятся субъектом МЧП только в том случае, если они вступают в отношения с невластными или властными не суверенными субъектами. Участие государства в частноправовых отношениях сложное, потому что государства суверенны и нарушают принцип равенства в МЧП. В международных отношениях ни одно государство не имеет больше прав, чем другое – равенство государств и действие принципа par in parem non habet jurisdictionem (равный над равным не имеет силы, юрисдикции). Длительное время этот постулат не подвергался сомнению в частноправовых международных отношениях (в публичных он действует до сих пор), но потом появилась теория абсолютного иммунитета, которая означает, что к государству нельзя предъявить иск, нельзя конфисковать его имущество и тп, то есть у него абсолютный иммунитет. Российская империя и СССР придерживались теории абсолютного иммунитета, хотя в СССР в последние годы стали от этого отходить. Появилась теории функционального иммунитета, которая утверждала, что государство может осуществлять различного рода действия на международной арене, то есть как властные функции (дипломатические представители, заключение международных договоров с другим государством и тп – acta jure imperii), так и невластные функции, совершать действия, которые называются acta jure gestionis, то есть когда государство выступает в качестве торговца. И во втором случае государство лишается всех привилегий и иммунитетов. Эта теория длительное время была только доктринальной, а потом в США, во Франции, других государствах были приняты законы, которые обычно назывались «Об иммунитете суверена» и были построены на этой теории. В 1972 году подписывается Европейская конвенция об иммунитете государств, РФ является ее участников.

Считают, что есть три вида иммунитетов: судебный иммунитет, иммунитет от предварительного обеспечения иска, иммунитет от принудительного исполнения судебного решения. Это означает, что к государству нельзя предъявить иск, нельзя обеспечить его, например, арестовав имущество, и даже если было вынесено решение, то его нельзя принудительно исполнить. Можно добавить и то, что государственное имущество пользуется иммунитетом (это вытекает из трех перечисленных иммунитетов).

По нашему законодательству РФ, с одной стороны, признает наличие функционального иммунитета, а с другой стороны, не всегда.

Ст. 124 ГК РФ: «Российская федерация, субъекты РФ выступают в отношениях, регулируемых гражданским законодательством, на равных началах с иными участниками этих отношений – гражданами и юридическими лицами». То есть в гражданско-правовых отношениях государство иммунитетами не пользуется, на него полностью распространяется гражданское законодательство.

Ст. 1204 ГК РФ – участие государства в гражданско-правовых отношениях, усложненных иностранным элементом: « К гражданско-правым отношениям, осложненным иностранным элементом, участием государства правила настоящего раздела применяются на общих основаниях, если иное не установлено законом». Это специальная норма, регулирующая отношения с иностранным элементом.

Если иностранный дипломат не отдает вам занятые деньги, то потом придется долго доказывать, что он действовал не как дипломатический представитель в этих отношениях. А государству в долг давать еще хуже.

Но если с нормами материального права все понятно, то с процессуальным правом все не так однозначно:

п. 1 ст. 401 ГПК РФ: «Предъявление в суде в Российской Федерации иска к иностранному государству, привлечение иностранного государства к участию в деле в качестве ответчика или третьего лица, наложение ареста на имущество, принадлежащее иностранному государству и находящееся на территории Российской Федерации, и принятие по отношению к этому имуществу иных мер по обеспечению иска, обращение взыскания на это имущество в порядке исполнения решений суда допускаются только с согласия компетентных органов соответствующего государства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или федеральным законом».

Ст. 251 АПК РФ: ....это невозможно, если государство выступает «в качестве носителя власти».

То есть в гражданско-процессуальный кодекс построен на теории абсолютного иммунитета, а арбитражно-процессуальный – на теории функционального иммунитета. А как это соотносится с Европейской конвенцией об иммунитете. Но конвенция является международным договором, а ст. 401 ГПК предусматривает «если иное не предусмотрено международным договором». Но сферы действия конвенции и ст. 401 ГПК несколько разнятся. В этой части Конвенция должна применяться на основании ч. 4 ст. 15 Конституции РФ, согласно которой международной договор имеет приоритет на государственным законодательством. Галенская считает, что нужно менять ГПК в этой части и устанавливать такое же правило как в АПК. Не должно быть никакого согласия. Если государство выступает в качестве властного субъекты – иммунитеты и привилегии применяются, предъявить иск нельзя; если невластного, то можно. В Государственной Думе давно (с 2003 года) лежит проект ФЗ «Об иммунитете государства», но его никак не могут принять.

Международные неправительственные организации (основные субъекты) и международные межгосударственные или межправительственные организации (не основные субъекты). Международные межгосударственные организации пользуются такими же иммунитетами и привилегиями как государства, там регулирование такое же (хотя наши кодексы об этом умалчивают, но вся практика идет по такому пути), в их отношении действует теория функционального иммунитета.

Международные неправительственные организации (МНО), таких как Красный крест, Гринпис и тд, то они никаких привилегий и иммунитетов не имеют. Они выступают в частноправовых отношениях как обычные юридические лица. Они являются юридическими лицами публичного права обычно по праву государства их регистрации.

Государствоподобные образования (Витикан, Мальтийский орден) обладают таким же положением, что и государства.

Источники МЧП.

В учебниках часто употребляют иной термин – регулятор МЧП. Источник права – это внешняя форма закрепления норм права. Для международных отношений характерно, что регулирующие их нормы могут иметь форму принципа, международного договора, международного обычая, актов международных межгосударственных организаций (последнее под вопросом). Когда говорят регулятор, то предполагают более широкий охват, различные формы, в частности, акты международных неправительственных организаций и точно акты международных межгосударственных организаций. В любом случае к источникам будут относиться принципы, международные договоры и международные обычаи. Вопрос возникает применительно только к некоторым источникам, в частности, актов международных межгосударственных организаций. Здесь теория расходится: одни авторы не считают их источниками и ссылаются на устав ООН, который прямо говорит о том, что резолюции и акты генеральной ассамблеи не носят обязательного характера; однако были приняты такие акты Генеральной ассамблеи как всеобщая декларация прав человека (которая некоторыми государствами была включена в конституцию и положения которой потом были фактически повторены в пактах о правах человека) и Декларация о предоставлении независимости колониальным странам и народам (которая не может считаться не обязательной, потому что на ее основании распалась вся мировая колониальная система). Из этого теоретического тупика можно выйти, если привлечь понятие обычая. Обычай не требует записи, но все признают это правило поведения. То же самое произошло с указанными выше двумя декларациями. В них просто сформулировано то, что все государства уже считали для себя обязательным. Поэтому акты международных межгосударственных организаций не являются источником, а данные декларации обязательны в качестве международного обычая, а не акта международных межгосударственных организаций. Часто в актах международной организации сформулированы и другие обычные нормы международного права.