Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Финансовая разведка. Учебное пособие
.pdf
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
Окончание табл. 2
4 ДОСТОВЕР-
НОСТЬ СОМНИТЕЛЬНА
5 ДОСТОВЕР-
НОСТЬ НЕВЕРОЯТНА
6 ДОСТОВЕР-
НОСТЬ НЕИЗВЕСТНА
Явно не подтверждены
Возможны, но не логичны
На момент получения казались недостоверными, хотя и возможными
Не подтверждены
Нелогичны сами по себе
Противоречат другой информации по объекту
Оценка невозможна
Упорядочение данных
Упорядочение первичных данных — это группировка
показателей по наиболее существенным для исследователя
качественно однородным признакам.
Так происходит систематизация собранной информации.
Первым шагом для этого является представление всех данных
в виде объектов различных типов и описание их атрибутов.
На втором шаге устанавливаются связи между объектами
и описываются атрибуты связи. Таким образом организуется
хранение данных и создание системы ссылок для последующего их поиска.
Описание данных
Целью этого этапа является выяснение аналитиком смысла имеющейся информации. Для этого необходимо взглянуть
на нее в целом. На рис. 9 приведена схема основных операций с данными при формировании описаний исследуемых
сложных объектов.
Рис. 9. Схема основных операций с данными
51
Глава 2
Рассмотрим основные приемы описания данных.
Анализ связей
Анализ связей осуществляется для выявления скрытых
(неявных) связей между объектами. Большая часть исходных
данных представляет собой письменные документы, которые
зачастую имеют большие объемы и разнообразные формы
представления. Поэтому первым шагом является организация
и сопоставление разрозненной информации.
Метод анализа связей позволяет структурировать элементы информации на основе связей между различными объектами — физическими лицами, организациями, территориальными единицами и т.д., представляя их в визуальной форме.
Результатом этого процесса является диаграмма связей. Сам
процесс состоит из трех последовательных шагов.
1. Сбор всех исходных данных
На этом этапе собираются все данные (документы, отчеты, открытая и оперативная информация), относящиеся
к анализируемой ситуации, присваивается каждому документу
свой номер, который в дальнейшем может помочь при окончательной проверке результатов анализа.
2. Определение объектов для включения в матрицу
Для построения матрицы определяются объекты, к которым могут относиться имена физических лиц, название
организаций, регистрационные номера автомобилей и других транспортных средств, адреса, номера телефонов и т.д.
Каждый из этих объектов затем будет отражен в матрице,
а затем в диаграмме.
3. Построение итоговой матрицы
Построение матрицы — обязательный шаг при создании
диаграммы. С его помощью определяются связи между объектами.
Логические рассуждения
Общие требования к современной работе аналитика
заключаются в необходимости сбора информации и ее последующего деления на составляющие компоненты с целью
извлечения смысла и выдвижения одной или нескольких
гипотез о том, что происходит или могло бы произойти. Это
и есть суть аналитического продукта.
Конечная цель аналитика — построение заключений
о характере и масштабах исследуемых деятельности или про-
52
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
цессов, а также о задействованных в них конкретных лицах
и организациях. При этом очень важно иметь в виду, что
заключение имеет ограниченную ценность, если оно не сопровождается вероятностной оценкой его достоверности.
Для аналитической работы имеют значение два вида ло-
гики — дедуктивная и индуктивная.
Дедукция — это переход в познании от общего к частному
и единичному, выведение частного и единичного из обще-
1
го
. Дедуктивная логика основана исключительно на фактах
и никогда не выходит за их границы. Посылки основаны на
фактах, а заключения не выходят за рамки посылок. Таким
образом, если факты, на которых основаны посылки, верны,
то и заключение должно быть верным. Аргументация строится
на переходе от общих условий к частным обстоятельствам.
В аналитической разведке важнейшим элементом анализа
является применение другого вида логики — индуктивной,
которая также исследует факты, но, в отличие от дедуктивной,
она выходит за границы этих фактов. Аналитик с помощью
логических построений переходит от деталей к целому, от
частного к общему. В уголовном расследовании с ее помощью
выводятся заключения о характере преступной деятельности,
основных задействованных в ней фигурах, используемых
ими методах, а также сфере распространения их преступной
деятельности или влияния.
При использовании приемов дедуктивной логики отсутствует риск: если посылки верны, то и заключение должно
быть верным. При использовании метода индуктивной логики риск присутствует: истинность посылок не обязательно
означает истинность заключения. Поэтому в первом случае
не требуется вероятностная оценка, а во втором — требуется.
В индуктивной логике частные случаи служат для наведения
мысли на истину, хотя и не гарантируют ее достижения.
Исходя из целей аналитической разведки, можно сделать
вывод, что в данном случае наиболее эффективным приемом
является индуктивная логика.
Выдвижение гипотез и формирование заключений
Различают четыре вида заключений.
Гипотеза
•
неопределенно
1
Философский энциклопедический словарь. М., 1989. С. 149.
2
Там же. С. 25.
— предположение, истинное значение которого
2
. Она является временным объяснением,
53
Глава 2
теорией, для подтверждения или опровержения которой
нужна дополнительная информация.
•
Вывод
— объяснение, которое хорошо обоснованно,
гипотеза, получившая подтверждение и способная стать
основой для последующих действий.
Прогноз
•
— заключение о том, что может произойти в бу-
дущем.
Оценка
•
— мнение о ценности, уровне или значении
чего-либо. Она является заключением о целом на основе
информации о частном и обычно представляется в количественных единицах.
Гипотеза как заключение существует только для того,
чтобы быть подтвержденной или опровергнутой последующей
проверкой. Гипотезы, так же как и любые логические заключения, состоят из двух элементов — самой теории и степени
уверенности в ее истинности.
Предположения (или гипотезы) о причинах и обстоятель-
ствах совершения преступления, его мотивах и участниках
в юриспруденции называют судебными версиями. С логической точки зрения они представляют собой различные варианты предполагаемого объяснения преступления, которые
могут учитывать разные факты или же иначе оценивать те же
самые факты. Как и любые другие гипотезы, судебные версии
проверяются путем выведения из них логических следствий,
которые затем сопоставляются с имеющимися фактами. Если
следствие противоречит фактам, то версия опровергается.
Однако подтверждение следствия еще не свидетельствует
о достоверности версии. Судебная практика изобилует
многочисленными случаями, когда на основе подтверждения
некоторых фактов определенной версии выносились необоснованные обвинения и совершались судебные ошибки.
Поскольку подтверждение версии не носит окончательно-
го характера, необходимо стремиться к выявлению как можно
большего числа фактов, не только сходных по характеру, но
и заметно отличающихся друг от друга. Самое главное состоит в том, чтобы исследуемые факты представляли собой
взаимосвязанное единое целое, т.е. систему фактов, на основе
которых можно было сделать правдоподобное заключение
о причине преступления, его целях и мотивах, способах его
совершения, участниках и т.д. Правдоподобная версия должна
54
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
быть тщательно проверена с помощью методики и техники
судебных доказательств.
Важным отличием судебной версии от других гипотез,
в частности научных, является также то, что она имеет
дело с конкретными, индивидуальными событиями, относящимися к преступлениям и другим правонарушениям.
В науке большинство гипотез имеет обобщающий характер,
где частные случаи или факты исследуются для того, чтобы
обосновать индуктивное обобщение о целом классе явлений
или событий. В судебной версии предположение относится
к индивидуальному событию.
Анализируя ситуацию, нужно ответить по крайней мере
на шесть вопросов:
Лицо или лица — кто?
Вид действия (события) — что?
Метод совершения действия — как?
Географическая территория — где?
Цель — зачем?
Временные рамки — когда?
Степень уверенности в истинности теории выражается
значениями вероятности (т.е. указываются шансы того, что
данное логическое заключение истинно).
Дальнейший сбор информации обычно требует подтверждения или опровержения выдвинутой гипотезы или же выбора
наиболее вероятной из числа имеющихся. Гипотезы помогают аналитику сконцентрировать внимание на отдельных
моментах, требующих сбора дополнительных данных. При
этом достигаются следующие преимущества:
собираются только необходимые данные; −
собирается больше данных за меньшее время и с −
меньшими затратами;
усиливаются координация действий и взаимопонима- −
ние участников процесса.
Если выдвинуто несколько гипотез, то их подтверждение
или опровержение в ходе всего процесса расследования или
оперативной проверки продолжаются до тех пор, пока не
останется только одна. Этот конечный продукт логических
рассуждений обычно называют заключением, которое может
быть отнесено к одному из следующих трех видов, а именно:
вывод, прогноз и оценка.
55
Глава 2
В процессе формирования заключений можно выделить
следующие шаги:
Использование всей релевантной информации.
•
Описание и объединение фрагментов информации (на-
•
пример, с помощью анализа связей).
Формулирование посылок, которые используются для
•
идентификации фактов или элементов информации, которые как-то взаимосвязаны и в совокупности указывают на
определенный аспект ситуации. Посылка может содержать
один или несколько элементов информации.
Выявление и устранение логических ошибок.
•
Выдвижение одной или нескольких гипотез.
•
Вероятностная оценка.
•
Проверка гипотез.
•
Формулирование заключения (вывода, прогноза или
•
оценки).
На практике в процессе аналитической разведки формирование посылок и заключений может осуществляться двумя
путями: от информации к правонарушителю, от правонарушителя к информации.
Исходной позицией для аналитика в первом случае является массив собранной информации, обычно непосредственно
относящейся к правонарушению. Задача аналитика состоит
в анализе этой информации и попытке идентифицировать
личность одного или нескольких правонарушителей, а также
связать событие с этим правонарушителем на каждом этапе
расследования.
Структуру формирования посылок в данном случае можно
представить в виде последовательности вопросов, своего рода
подсказок аналитику по поводу исследования описываемых
данных. Осуществляя поиск ответов на основе накопленных
данных, аналитик в результате получает некое приемлемое
количество достоверных посылок, с помощью которых производится попытка получить полную картину конкретного
события и выяснить относящиеся к нему «кто, что, где, когда,
почему и как».
Исходной позицией во втором случае служит объект
правонарушения или подозреваемый. В этом случае аналитик
должен определить, за какие преступления отвечает это лицо
(или группа лиц), и выявить все связи между преступлениями
и исполнителями.
56
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
Второй подход направляет вышеописанный процесс
в противоположную сторону. Он точно так же предусматривает поэтапное рассмотрение серии вопросов, но на этот
раз расследование начинается с одного или нескольких подозреваемых.
Информирование
Информирование, или передача полученных аналитических данных от аналитика к пользователю, является крайне
важным этапом аналитического процесса. Даже самый изощренный анализ не будет иметь практически никакой ценности, если его результаты должным образом не представлены
пользователям. К таким пользователям можно отнести вышестоящее руководство, контролирующие органы, следователей
и оперативных работников, сотрудников правоохранительных
органов на местном, ведомственном и региональном уровнях, гражданский и административный персонал, органы
социального обеспечения и другие службы, средства массовой
информации, а также органы правосудия.
Процесс информирования может быть письменным или
устным. Письменные или графические материалы предпочтительней для представления в суде или проведения
инструктажа персонала. Напротив, в условиях быстрого развития событий и для решения оперативных задач, возможно,
более эффективным будет устное информирование, так как
оно дает возможность непосредственного контакта между
аналитиком и пользователем.
57
Глава 3
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ТЕОРИИ СИСТЕМ
3.1. Основные понятия
Рассмотрим понятия, связанные с современным использованием слова «система». Большинство из этих понятий и ряд
операций с ними запишем также в виде символов, близком
к употреблению сходных математических терминов.
Элементом назовем некоторый объект (материальный,
энергетический, информационный), обладающий рядом важных для нас свойств, но внутреннее строение (содержание)
которого безотносительно к цели рассмотрения. Обозначим
элементы через М, а всю их рассматриваемую (возможную)
совокупность — через {М}. Принадлежность элемента совокупности принято записывать М ∈{М}.
Связью назовем важный для целей рассмотрения обмен
между элементами веществом, энергией, информацией.
Единичным актом связи выступает воздействие. Обозначая все воздействия элемента М1 на элемент М2 через
, а воздействия элемента М2 на М1 — через х21, можно
х
12
изобразить связь графически (рис. 10).
Рис. 10. Схема связи двух элементов
Системой назовем совокупность элементов, обладающую
следующими признаками:
а) связями, которые позволяют посредством переходов по
ним от элемента к элементу соединить два любых элемента
совокупности;
58
Основные положения теории систем
б) свойством (назначением, функцией), отличным от
свойств отдельных элементов совокупности.
Практически любой объект с определенной точки зрения может рассматриваться как система. Важно отдавать
себе отчет — полезен ли такой взгляд или разумней считать
данный объект элементом. Так, системой можно считать
радиотехническую плату, преобразующую входной сигнал
в выходной. Для специалиста по элементной базе системой
будет слюдяной конденсатор на плате, а для геолога — и сама
слюда, имеющая достаточно сложное строение.
Большой системой назовем систему, включающую значительное число однотипных элементов и однотипных связей.
Сложной назовем систему, состоящую из элементов
разных типов и обладающую разнородными связями между
ними. Часто сложной системой считают только ту, которая
является и большой. Разнородность элементов можно подчеркнуть записью:
{M}:{{M I}, {M II},…, {M R}}.
Большой, но не сложной с точки зрения механики системой является собранная из стержней стрела крана или,
например, труба газопровода. Элементами последней будут
ее участки между сварными швами или опорами. Для расчетов на прогиб элементами газопровода скорее всего будут
считаться относительно небольшие (порядка 1 м) участки
трубы. Так поступают в известном методе конечных элементов. Связь в данном случае имеет силовой (энергетический)
характер — каждый элемент действует на соседний.
Различие между системой, большой системой и сложной
системой условно. Так, корпуса ракет или судов, которые,
на первый взгляд, однородны, обычно относят к сложной
системе — из-за наличия переборок разного вида, усилителей, слоистой конструкции. Типичными примерами сложных
систем являются судно, самолет, ракета, системы управления
ими, электронно-вычислительная машина, транспортная сеть
города и многое другое.
С понятиями «элемент» и «связь элементов» тесно связаны
понятия структуры и иерархии.
Структурой системы называется ее расчленение на группы элементов с указанием связей между ними, неизменное на
все время рассмотрения и дающее представление о системе
59
Глава 3
в целом. Указанное расчленение может иметь материальную
(вещественную), функциональную, алгоритмическую и другие
основы. Группы элементов в структуре обычно выделяются
по принципу простых или относительно более слабых связей
между элементами разных групп. Структуру системы удобно
изображать в виде графической схемы, состоящей из ячеек
(групп) и соединяющих их линий (связей). Такие схемы называются структурными.
Для символьной записи структуры введем вместо совокупности элементов {М} совокупность групп элементов {М}
и совокупность связей между этими группами {х}. Тогда
структура системы может быть записана как
ΣΣ:{{M}, {x}}, (1.1)
где Σ — система.
Примерами структур являются календарь (временная
структура) или деление книги на главы. Ситуация с книгой
интересна тем, что здесь основа деления может быть информационной (в научной литературе), вещественной (для
типографии глава — это количество бумаги и рабочего времени) или более сложной, например, основанной на наборе
эстетических воздействий на читателя (для художественной
литературы).
Структура системы может быть охарактеризована по
имеющимся в ней (или преобладающим) типам связей. Простейшими из них являются последовательное и параллельное
соединение элементов и обратная связь (рис. 11).
Поясним понятие обратной связи. Оно означает, что
результат функционирования первого элемента влияет на
поступающие на него воздействия через второй элемент
(иногда его называют регулятором). Как правило, обратная
связь выступает важным регулятором в системе. Крайне
редко встречается система без того или иного вида обратной
связи.
Близким к понятию структуры является термин «декомпозиция». Декомпозицией называется деление системы на
части, удобное для каких-либо операций с этой системой.
Примерами декомпозиции будут рассмотрение явления
или математическое описание отдельно для данной части
системы; разделение объекта на отдельно проектируемые
части, зоны обследования; другие частично или полностью
независимые манипуляции с частями системы.
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]