Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Финансовая разведка. Учебное пособие
.pdf
Введение в аналитические методы выявления экономических преступлений
рактеризует сущность информации. Содержание информации
заключается в совокупности отраженных в ней признаков
объектов, систем, явлений и процессов, выделенных из более
обширного объема и способных адекватно восприниматься
субъектом (человеком). Количественная сторона информации
всегда связана с уже существующими в сознании субъекта
знаниями. Ценность информации в некотором наборе сведений определяется не ее количеством, а, с одной стороны,
ее новизной, с другой — актуальностью, своевременностью
и выгодами от ее использования.
Разные субъекты могут извлекать разные сведения из
одних и тех же данных и, как следствие, получать разную
информацию в зависимости от их знаний, субъективных
целевых и ценностных установок. Для одного и того же субъекта в разных ситуациях один и тот же набор данных может
представлять разную информационную содержательность
(сущностную и количественную) и ценность.
Источник данных — обладатель или производитель
данных.
Носитель данных — предмет, компоненты которого используются в качестве носителя знаков, которые могут иметь
различную физическую природу.
Взаимоотношение вышеназванных сущностей можно
отобразить схемой, представленной на рис. 1.
Рис. 1
Обычно различают следующие категории данных:
1) данные, имеющиеся в источнике;
2) данные источника, попавшие в поле зрения наблю-
дателя;
3) воспринятые данные из совокупности попавших в поле
зрения наблюдателя;
4) понятые данные из совокупности воспринятых на-
блюдателем;
5) данные, оцененные наблюдателем как значимые (со-
держащие информацию).
31
Глава 1
С понятием источника и носителя данных тесно связаны
понятия документа и знака.
Документ — носитель визуально или иным способом вос-
принимаемых данных, составляющих целостный набор.
Знак — материальный, чувственно воспринимаемый
предмет (явление, действие), который выступает как представитель другого предмета, свойства или отношения
1
, сущность, у которой единственная или главная функция — это
формировать у воспринимающего ее субъекта представление
о других сущностях сообразно оговоренным или очевидным
соответствиям между этими сущностями
2
. Знаки бывают
следующих типов: предметы, сигналы (события, действия,
процессы), символы (компоненты предметов).
Как правило, данные — это совокупности знаков. Данные,
хранимые на носителях, представляют собой совокупности
символов. Передаваемые данные, кроме того, могут представлять и совокупности сигналов или предметов. Физическая природа и свойства символов определяются физической
природой их носителя и применяемым методом нанесения
их на носитель.
Важность информации. Информация является важной,
если она релевантна, т.е. имеет связь с решением проблемы,
и если ее использование может внести вклад в деятельность
(текущую или планируемую) заинтересованных лиц.
Достоверность информации — категория, характеризующая
свойство информации адекватно отражать объекты, процессы
и явления, к которым она имеет отношение, и их объективные связи и свойства в сознании субъекта. Не всегда легко
установить, достоверна ли информация, особенно если она
содержит сведения о событиях, которые еще не произошли.
Для этих целей используют критерии (мерила оценок), по
которым можно судить о достоверности информации. К числу
таких критериев, в частности, относятся:
обоснованность (наличие подтверждений полученной
•
информации в ряде независимых источников или на осно-
ве логически выдержанной совокупности рассуждений,
апробированных на практике);
непротиворечивость:
•
1
Первый толковый Большой энциклопедический словарь. С. 664.
2
Философский энциклопедический словарь. М., 1989. С. 25.
32
Введение в аналитические методы выявления экономических преступлений
отсутствие противоречий между отдельными утверж- −
дениями, изложенными в сообщении;
отсутствие противоречий внутри группы сообщений, −
поступивших от одного и/или группы источников за
некий промежуток времени;
отсутствие противоречий с имеющимися моделями −
интерпретации и моделями предметной области;
авторитетность источника и/или степени защищенности
•
носителя (документа).
В общем случае степень достоверности информации может оцениваться вероятностью наличия ложных элементов
или отношением количества ложных элементов информации
к общему числу всех ее элементов. При оценке достоверности используемой информации всегда следует учитывать
возможность внесения хорошо подготовленной дезинформации, предназначенной для нарушения процессов управления
и/или снижения качества вырабатываемых управленческих
решений. Такая информация используется для намеренного отвлечения внимания заинтересованных лиц на ложные
направления и, как следствие, — нанесения ущерба им или
связанным с ними объектам.
Получаемая информация может быть разделена на два
вида:
•
факты
как абсолютно достоверные утверждения о реально
имевших место событиях, существовании объектов, процессах, явлениях и т.д.;
•
оценки
сообщаемых фактов как субъективно формируемые
утверждения о реально имевших место событиях, существовании объектов, процессах, явлениях и т.д.
Важную роль в аналитической деятельности играют числа.
Числа представляют собой знаковую систему, которая оказывает неотразимое воздействие и на сознание, и на воображение. Опытный аналитик хорошо оперирует цифровыми
данными. Именно они часто позволяют увидеть истинный
масштаб происходящего, особенно на фоне мистификаций
и подлогов, зачастую имеющих место в СМИ, с учетом
склонности последних к использованию манипулятивных
технологий. Арсенал этих технологий чрезвычайно многообразен: от приемов гиперболизации, когда малозначащий
факт может быть представлен как национальная трагедия,
33
Глава 1
до замалчивания или искажения в интересах тех или иных
группировок действительно вопиющих фактов, свидетельствующих о нанесении огромного урона стране и человечеству
в целом. Достаточно вспомнить, как молчали все советские
средства массовой информации о трагедии в Чернобыле,
о фактах массовой гибели людей в различных кризисных
точках и иных общественно значимых событиях.
Сфера чисел — это сфера высокого уровня абстракции.
Примечательно, что в некоторых языках отсутствует категория абстрактных числительных, не привязанных к объектам
реального мира. Так, в свое время в чукотских и корякских
школах учителям математики пришлось столкнуться именно
с такими проблемами, что демонстрировало непонимание
истинных причин затруднений, связанных с переходом от
конкретного мышления к абстрактному. Магия числа в том,
что оно, в отличие от слова или метафоры, обладает свойством точности, беспристрастности.
Информация может быть одновременно и важной, и бесполезной или малополезной. Информация бывает бесполезной или малополезной по причине, в частности, ее недостаточности для понимания сущности процесса, единичного
события или явления в целом. Так, например, если в организации, представляющей оперативный интерес, существует
обычай отправлять каждый изолированный факт в корзину
для мусора, что для оперативных сотрудников такая корзина может оказаться важнее любого другого объекта в этом
учреждении. Изолированный факт — это хороший сигнал
к началу активного поиска связей, а ранее неиспользуемая
информация может становиться эффективным инструментом в информационно-аналитической работе (ИАР). Такую
информацию следует не отбрасывать, а соотносить с другой
информацией, что может давать неожиданные результаты.
Существует два базовых подхода к повышению эффективности аналитической работы (аналитической разведки),
которые, будучи последовательно, параллельно или в цикле
примененными, позволяют быстро и качественно сформировать мнение о значимости поступившей информации, ее
связи с иными знаниями, встроить ее в процесс анализа.
Первый подход — циркуляция. Он состоит в интенсивном
обмене добытой информацией в группе лиц, осуществляющих
34
Введение в аналитические методы выявления экономических преступлений
аналитические исследования (профессионалов, экспертов).
Это создает предпосылки к сокращению временных затрат
на установление прямой или косвенной связи разрозненных
сообщений.
Второй подход — синтез, т.е. соединение по типу мозаики
всех обрывков информации для создания максимально полного представления о происходящем событии, деятельности
объекта, представляющего оперативный интерес. Такой
подход не всегда реализуется, часто могут отсутствовать ряд
нужных элементов, что не позволяет сформировать целостное представление об исследуемом объекте, процессе или
явлении. Однако при получении разрозненных сведений
рассматриваемый подход становится единственным, а его
применение может давать новые, часто непрогнозируемые
результаты. Так, практикой подтверждено, что совместное
рассмотрение сведений о преступлениях, на первый взгляд,
между собой не связанных, позволяло раскрывать многоэпизодные, ранее годами нераскрываемые преступления, в том
числе имеющие организованный характер и экономическую
направленность.
При формулировании гипотезы (предполагаемого эффекта или результата) аналитику часто приходится проделывать сложный путь в информационном поиске: использовать и циркуляцию, и синтез, связывая результаты
с исследованием различной дополнительной, в том числе
и вспомогательной информации для того, чтобы добиться
адекватного, ясного и полного отражения исследуемого объекта (ситуации). Для обеспечения надежного объяснения событий целесообразно иметь не менее двух гипотез. Причиной
многих неудач при проведении аналитических исследований
является не пренебрежение информацией, а ошибочное ее
понимание. В истории имеется множество примеров такого
рода, особенно в правоохранительной сфере, где последствия
серьезны и наглядны: вместо действительного преступника
уголовное наказание, вплоть до смертной казни, получали
невиновные люди.
Как следует из приведенного ранее определения аналитической работы, структура аналитики как науки образована
системной совокупностью трех взаимосвязанных блоков:
методологического, технологического и организационного.
35
Глава 1
Отсюда логично вытекает то, что наука аналитика призвана
решать как минимум три класса задач: методологических,
технологических, организационных.
Первое научное направление в аналитике связано с развитием методологии, методов, технологии и организации самой
науки, ее собственного методологического, технологического
и организационного обеспечения. Для большинства наук подобные направления имеют множество общих черт. Методы,
технологии и принципы организации, разработанные в одних
науках, заимствуются и находят широкое применение в других. Естественно, что каждая наука вырабатывает и свои,
сугубо специфичные методы и технологии, которые не могут
быть применены в рамках других научных направлений.
На рис. 2 приведена схема взаимосвязи между составными
частями аналитики и другими смежными науками.
Второе научное направление в аналитике связано с применением достижений науки в практической деятельности — это
ее прикладное направление. В рамках второго направления
вырабатываются методы, методики и технологии, которые
при должной организации деятельности обеспечат потребителей средствами решения задач, стоящих перед ними на
практике. При этом важно отметить, что помимо знания
конкретных законов аналитика имеет такую особенность:
немалая часть прикладной аналитики представлена интуитивным компонентом аналитической деятельности.
На основе рассмотрения схемы, приведенной на рис. 2,
можно заключить, что ключевым элементом аналитической
работы является системный анализ. Теоретические основания
методологии системного анализа были заложены в начале
50-х гг. XX в. Людвигом фон Берталанфи в его работах по
общей теории систем (ОТС), хотя первый вариант ОТС был
предложен еще в 1912 г. А.А. Богдановым, однако он остался
практически неизвестным. Вариант ОТС, представленный
Л. Берталанфи, привлек внимание широких кругов международной научной общественности. Вариант ОТС, предложенный А.А. Богдановым, не тождествен ОТС Л. Берталанфи по
ряду важных аспектов. Так, в ОТС А.А. Богданова не удалось
достаточно полно охватить различные концептуальные системы; в нем весьма ограниченно представлено и понимание
системы. Методологии ОТС Л. Берталанфи также были присущи определенные недостатки.
36
Введение в аналитические методы выявления экономических преступлений
Рис. 2. Взаимосвязь составных частей аналитической работы
и смежных наук
Позже М. Месаровичем, Л. Заде, О. Ланге, У. Россом
Эшби, А.И. Уемовым, Ю.А. Урманцевым были разработаны
новые варианты ОТС, во многом свободные от недостатков,
присущих прежним вариантам. Эти авторы получили много
интересных результатов, большинство из которых в настоящее время стало классикой системного анализа и аналитики.
Их варианты ОТС объясняют глубокое и разностороннее
единство живой и неживой природы в отношении полии изоморфизма, симметрии и асимметрии их объектов.
ОТС дала в руки исследователей сложных систем новые
аналитические инструменты и четко разграничила то, что
должно быть, что может быть и чего не может быть у систем
37
Глава 1
как материальных, так и нематериальных (идеальных). Устанавливаемое системными методами пространство логических
возможностей позволяет эффективно исследовать и управлять
объектами, представляющими собой сложные системы.
Современная методология аналитической работы обеспечивает потребности исследователей в осуществлении
обобщений, предсказаний, объяснений, постановок новых
вопросов и проблем, в установлении связей с важнейшими
научными теориями и принципами. Эти свойства ей придает
именно системный подход как основа системного анализа.
Завершая рассмотрение вопросов аналитической разведки
во взаимосвязи с другими составляющими (внешними и внутренними) аналитических исследований, остановимся на вопросах информационного обеспечения таких исследований.
Любая аналитическая работа обеспечивается комплексом
технологий обработки информации, основанных на единой
методологической базе.
Информационные технологии — это неотъемлемая часть
современных технологий в целом, прежде всего прогностических, образовательных, технических, компьютерных и иных.
В настоящее время, когда активно развиваются и внедряются
высокопроизводительные и высокоскоростные электронновычислительная техника (ЭВТ) и средства связи, их значение
возрастает. Однако все эти технологии зависят от «человека
с карандашом» — мыслителя, аналитика, способного рождать
новые продуктивные идеи. Без такого субъекта — генератора
и производителя идей — вся информационная работа ничего
не значит. Уровень развития информационных технологий,
безусловно, играет важнейшую роль во всех сферах деятельности человека.
Но если суть информационных технологий состоит в том,
что они призваны соответствующим образом подготовить
массивы данных для дальнейшего их изучения человекоманалитиком (т.е. в их информационно-справочной функции),
то суть информационно-аналитических технологий — в том
творческом, интеллектуальным содержании аналитических
процедур, которые осуществляет аналитик или лицо, принимающее решение, при получении набора данных.
Информационно-аналитические технологии (ИАТ) можно
определить как систему знаний, методов, операций и пра-
38
Введение в аналитические методы выявления экономических преступлений
вил, позволяющих на основе привлечения энергетических,
сырьевых, технических, интеллектуальных, кадровых, организационных, информационных и прочих ресурсов обеспечить
наибольшую эффективность того или иного вида деятельности. Важнейшей особенностью ИАТ является их междисциплинарный характер, они находятся на стыке целого ряда
научных дисциплин. К их числу можно отнести философию,
социологию, логику, математику, экономическую науку,
информатику, управленческую науку, психологию и другие
отрасли науки.
39
Глава 2
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ
АНАЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
2.1. Теоретические основы интеллектуального
анализа данных
В борьбе с преступностью и прежде всего — с экономической преступностью своевременное получение информации
и умение ее грамотно анализировать приобретает особое
значение. Для того чтобы предупредить правонарушение
экономической направленности, необходимо обладать самой новейшей, точной и полной информацией, в том числе о намерениях и возможностях лиц, его замышляющих,
и финансово-хозяйственной деятельности связанных с ними
иных физических или юридических лиц.
Основные манипуляции (действия) с информацией:
создание
•
поиск
•
хранение
•
использование
•
обработка
•
прием
•
передача
•
восприятие
•
распространение
•
копирование
•
формализация
•
разделение на части
•
комбинирование
•
измерение
•
упрощение
•
разрушение
•
запоминание
•
преобразование
•
сбор.
•
Все эти процессы, связанные с определенными операциями над информацией, называются информационными
процессами. В данном контексте информацию можно определить как знания в исходном, необработанном виде. Она
является отправной точкой в анализе — исследовательском
мыслительном процессе.
40
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]