Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Финансовая разведка. Учебное пособие
.pdf
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
Анализ — это процедура мысленного расчленения предмета (явления, процесса), свойства предмета (предметов) или
отношения между предметами на части (признаки, свойства,
отношения)
1
.
Информацию, приведенную к удобному для понимания
виду, т.е. с изменениями или добавлениями, повышающими
ее ценность, будем называть аналитическими (информационными) данными. Таким образом, весь объем первоначальных,
«сырых» данных в процессе анализа подвергается обработке,
рафинированию, в результате которого получают информационные данные — те выжимки, которые несут для нас
особый смысл и при использовании которых решение будет
оптимальным. Подобные преобразования осуществляются
через анализ, в процессе которого информацию разбивают
на компоненты, извлекают смысл и значение, а потом вновь
объединяют и, снабдив разъяснением, передают сотрудникам,
принимающим решения по рассматриваемому вопросу. На
рис. 3 приведена обобщенная схема формирования аналитических данных, или схема преобразования информации
в аналитические данные.
Рис. 3. Обобщенная схема формирования аналитических данных
Далее возникает вопрос о качестве аналитических данных, на основе которых принимаются решения, так как
от правильности сделанных выводов может зависеть суть
окончательного решения. Это чрезвычайно важно, поэтому
необходимо подчинить процесс анализа сознательному управлению с тем, чтобы подвергать его качественной проверке
и совершенствованию.
Любая аналитическая деятельность осуществляется
в каких-либо целях, поэтому нужная информация прежде
всего должна быть кем-то получена, а потом уже обработана. Схематично этот процесс можно отобразить следующим
образом (рис. 4).
Это классическая схема принятия решения, с которой
начиналась история аналитической работы. После того как
1
Философский энциклопедический словарь. М., 1989. С. 25.
41
Глава 2
Рис. 4. Применение полученных аналитических данных
информация доставлялась от источника к потребителю, функцию анализа выполнял сам потребитель. При этом возникало
несколько негативных моментов:
большие временные интервалы между постановкой за-
•
дачи на сбор информации, ее получением и доставкой
потребителю (из-за отсутствия современных транспортных
и телекоммуникационных средств);
качество собранной информации неизбежно зависело от
•
личных данных человека: его способности точно запомнить все, что он увидел и услышал (при этом невозможно
избежать субъективности в описании фактов);
несоответствие объема собранной информации и затрачен-
•
ных на ее получение материальных средств и времени.
Этот классический метод используется и сейчас в случаях, когда объемы исследуемого материала не очень велики
и достаточно времени, чтобы его обработать. Но благодаря
научно-техническому прогрессу и новым средствам связи (телеграф, телефон, компьютерные сети, в том числе Интернет)
появилась возможность пересылать сообщения практически
мгновенно на большие расстояния, и исчезла проблема непропорциональных затрат времени.
У потребителя появилась возможность оперативно реагировать на изменение ситуации, основываясь на полученной информации, а следовательно, принимать адекватные решения.
Кроме того, снизилась вероятность утери данных, т.е. качество
информации повысилось. У сотрудников, занятых непосредственно поиском информации, из-за сокращения времени на
доставку появилось больше времени на ее поиск.
Но с изменением этих обстоятельств возникла новая
проблема. Поскольку объемы собираемой информации намного увеличились, усложнился процесс контроля за сбором
информации. При этом требование к скорости принятия
решений также существенно возросли. Таким образом, если
раньше основная проблема заключалась в невысокой скорости поступления информации от источника к потребителю,
42
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
теперь насущным стал вопрос информационной перегрузки, когда потребитель перестал справляться с эффективной
и быстрой переработкой всей поступающей информации, что
отрицательно сказывается на оперативности принимаемых
им решений.
Кроме того, необходимо знать, что анализ — это отдельный исследовательский процесс. В результате любого исследования накапливаются большие объемы информации: чем
шире поставлен запрос, тем больше информации, с которой
приходится иметь дело исследователю. Даже если очень хорошо организовано хранение массива данных, существует некий
порог, преодолев который, человек не способен воспринимать всю информацию как единое целое, охватить ее одним
взглядом. В то же время целостное восприятие информации
очень важно для принятия правильных решений. Даже полное
понимание небольшой части всей имеющейся информации
в действительности означает, что исследователь лишь частично представляет себе суть исследуемой ситуации (рис. 5).
Рис. 5. Схема взаимосвязи между уровнем усвоения и понимания
информации и принятием решения
Частичное понимание равносильно непониманию, а непонимание приводит к неправильным выводам. По принципу
«разделения труда» логичным выходом в такой ситуации является выделение обработки и анализа информации в специфический вид деятельности с тем, чтобы этим занимался
отдельный сотрудник. Так появилась функция аналитика
как промежуточного звена, которое обеспечивает прием,
хранение, оценку и анализ информации с целью интерпретации и извлечения содержащегося в ней смысла, прежде чем
результат всего этого процесса будет передан потребителю.
Таким образом, в процессе осуществления аналитической
работы аналитик должен пройти следующие этапы:
1) собрать информацию,
43
Глава 2
2) понять информацию,
3) выделить объекты и связи,
4) определить релевантность связей,
5) проанализировать,
6) оформить результат в соответствующей форме,
7) довести до потребителя.
На рис. 6 приведен схема, раскрывающая место аналитика
в общем процессе принятия решения.
Рис. 6. Место аналитика в процессе принятия решений
2.2. Особенности применения
методов интеллектуального анализа данных
Процесс аналитической разведки представляет собой последовательность определенных этапов, которые ведут аналитика к наиболее точным и адекватным умозаключениям,
основанным на имеющейся в данный момент информации.
На каждом этапе сотрудник выполняет определенные функции, а сам процесс представляется как единая система, компоненты которой образуют сложную структуру. На начальных
этапах процесса производятся сбор, оценка и упорядочение
(организация и хранение) информации.
Аналитическая часть процесса начинается с выборки необходимых данных и оформления их в виде, который может
помочь аналитику понять их смысл и значение. Этот этап,
называемый описанием данных, помогает не только выявить
недостающую информацию, но и определить направление ее
дальнейшего поиска и сбора. На этом этапе создается основа,
на которой аналитик строит свои умозаключения, используя
44
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
приемы индуктивной логики и выдвигая в результате одну
или несколько версий о ключевых аспектах исследуемой
деятельности. На рис. 7 приведена схема, отображающая
в обобщенном виде комплекс основных мероприятий аналитической разведки, взаимосвязь и последовательность их
выполнения.
Рис. 7. Комплекс мероприятий аналитической разведки
Логическое мышление — необходимое свойство любого
аналитика.
Версии, выдвигаемые им, проверяются посредством повторения (возможно, многократного) цикла сбора, оценки
и описания данных, а также индуктивных логических рассуждений. После каждого повторения этого цикла происходит
сужение круга исследуемых данных относительно конкретных
видов информации, необходимых для подтверждения или
опровержения выдвинутых гипотез. При этом выявляется
45
Глава 2
недостающая информация, которая может стать связующим
звеном в цепочке рассуждений. Область данных расширяется,
в процессе анализа — вновь сужается, так может происходить
несколько раз. В итоге это приводит к прояснению смысла
информации, выявлению скрытых связей и возможности
сформулировать заключения, обладающие достаточной степенью достоверности, чтобы на них уверенно основывать последующие выводы. На рис. 8 приведена схема циклического
процесса получения аналитических данных.
Рис. 8. Процесс получения аналитических данных
Сбор данных
От того, насколько удачно будет собрана первичная информация, зависит успешность решения конкретной задачи
предстоящего анализа. При этом цель направленного анализа
определяет содержание информации, подлежащей отбору,
основные направления ее исследования, а также выбор методики анализа.
Конкретный объем данных, необходимых для анализа
и принятия решения, в каждом случае индивидуален. Тем не
менее, можно выделить ряд требований, которыми следует
руководствоваться при определении объема информации:
это минимальность, достаточность и всесторонность инфор-
мации. Избыточность информации затушевывает основное
содержание изучаемых фактов, засоряет информационный
массив и влечет неоправданные затраты на его переработку. Недостаточность информации ведет к поверхностной,
неглубокой оценке факторов. Отсутствие всесторонности
информации приводит к однобоким решениям. Собранная
информация должна быть также достоверной, непротиворечивой и полезной для достижения конкретно поставленной
46
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
цели. Данный этап процесса аналитической разведки имеет
важнейшее значение для работы всей системы, поскольку
он позволяет минимизировать непроизводительные затраты
времени и средств.
Следует четко определить сроки сбора информации.
Нельзя допускать ни преждевременного сбора информации,
когда еще не созрели условия для появления факта или изменения обстановки, ни ее получения с опозданием.
Большое значение для правильного сбора информации
имеет знание источников, откуда могут быть почерпнуты
сведения, необходимые для анализа. Круг источников информации в значительной мере зависит oт цели исследования,
направленности анализа, службы, в интересах которой он
осуществляется, и т.д.
Информация извлекается из всех доступных источников,
но с учетом специфики, с тем, чтобы не расширять круг
источников до бесконечности. По отдельным вопросам
сбор информации может осуществляться негласным путем
с использованием разведывательных возможностей органов
внутренних дел.
Условно источники информации можно разделить на две
группы:
содержащие небольшой объем информации (например,
результаты оперативно-следственных действий, отраженные
в различных документах и материалах). Они могут быть открытыми и конфиденциальными;
содержащие большой объем информации (открытые
справочные материалы, содержимое компьютерных банков
данных и т.д.).
Понятно, что первая группа источников и содержащаяся в них информация конкретно индивидуализирована для
каких-то отдельных правонарушений. Объем этой информации, как правило, невелик, и аналитик сравнительно
легко, даже без применения современного компьютерного
программного обеспечения может ее получить, обработать
и использовать в дальнейшем аналитическом процессе.
Объем же информации, содержащейся во второй группе
источников, неограниченно велик. Более того, с развитием
современных информационных технологий доля этой группы в общем объеме источников информации многократно
47
Глава 2
возрастает, поэтому необходимо грамотно очерчивать и продумывать круг поиска такой информации.
Уже сегодня практически вся информация, относящаяся к деятельности какого-либо учреждения, хранится
в электронных банках данных. Для системы органов внутренних дел это адресные бюро, сведения о стоящем на
учете и находящемся в розыске автотранспорте, пропавших
без вести лицах, владельцах огнестрельного оружия и т.д.
Аналогичные компьютерные банки данных существуют во
всех иных государственных учреждениях. Это банки данных
таможенных органов, налоговых инспекций, регистрационных палат, телефонных станций, всевозможные адресные
справочники и т.д.
Учитывая указанные тенденции, поиск необходимой информации в этом безграничном массиве данных, безусловно,
должен быть автоматизирован в целях экономии времени
и улучшения качества поиска.
Было отмечено, что чем больше собирается информации,
тем эффективнее ее анализ и последующее принятие решений. Следовательно, чем больше в нашем распоряжении будет
находиться различных банков данных, тем более полным
будет объем информации в отношении исследуемого объекта. Однако при этом значительно увеличивается и рабочая
нагрузка на аналитика, что может привести к увеличению
риска получения ошибочного результата.
Чтобы получить наиболее полную информацию в отношении какого-либо физического лица, аналитику подразделения
органа внутренних дел необходимо сформировать и направить
в различные подразделения или другие ведомства несколько
десятков запросов, получить и обобщить такое же количество
ответов, после чего сформулировать итоговый справочный
документ. А если эту задачу объединить с требуемой задачей
установления и исследования взаимосвязей изучаемого физического лица (о чем будет более подробно сказано в разделе
«Описание данных»), то, очевидно, что сложность решения
этой задачи возрастет в несколько раз.
Оценка данных
На следующем этапе собранная информация должна быть
оценена. Это делается для того, чтобы критично воспринять
весь аналитический процесс, а следовательно, и вытекающие
48
Теоретические и методические основы аналитической деятельности
в результате заключения. Оценка качества исходной информации имеет очень большое значение, так как формулируемый в результате анализа вывод есть гипотеза вероятностная.
Вероятность истинности гипотезы зависит от достоверности
исходного материала как составляющей процесса.
Обобщение и оценка (первичный анализ) собранной
информации начинается, как правило, с определения ее
качества, полноты и достоверности.
Уровень достоверности, с которой могут быть сделаны
заключения, зависит от качества данных, лежащих в их
основе. Наиболее полной и достоверной считается информация статистической отчетности. Однако следует учитывать,
что статистическая информация различных ведомств может
оказаться несовпадающей, противоречивой и даже несопоставимой. Кроме того, на данные статистики оказывает
влияние механизм ее формирования, который может исказить
реальную картину анализируемого явления (процесса). Это
требует подтверждения статистической информации сведениями из других источников.
Для оценки достоверности следует разграничивать два
понятия: надежность источника и достоверность данных.
Надежность источника определяется исходя из его характеристик. Если источником информации является человек, то
необходимо учитывать его физическое и психологическое
состояния, от чего зависят уровень и качество восприятия
окружающей обстановки. На физическое состояние, например, оказывают влияние усталость, дефекты зрения или
слуха, а на психологическое — потребление алкоголя или
наркотиков. Может сказаться негативным образом мотивация
действий (деньги или что-то иное). Затем следует обратить
внимание на то, каким образом источник информации получает информацию и является ли он специалистом в данной
области.
Если источниками информации выступают различные банки данных, то необходимо учитывать дату их обновления.
Чтобы избежать возможные ошибки, оценка данных должна быть основана на двух фундаментальных принципах:
на оценку не должны влиять личные эмоции, т.е. она −
должна производиться на основе объективных профессиональных суждений;
49
Глава 2
оценка источника информации всегда должна произ- −
водиться раздельно с оценкой самой информации.
Особо следует подчеркнуть, что подтвержденная информация не всегда бывает правдивой. Соответствующая оценка
должна сопровождаться указанием на степень надежности
источника и достоверности информации. Для этой цели
западные коллеги применяют специальные шкалы, использующие следующую градацию надежности (табл. 1, 2).
Таблица 1
Шкала критериев оценки надежности источника
A АБСОЛЮТНО
НАДЕЖНЫЙ
В КАК ПРАВИЛО,
НАДЕЖНЫЙ
С УСЛОВНО
НАДЕЖНЫЙ
D ОБЫЧНО НЕ-
НАДЕЖНЫЙ
Е НЕНАДЕЖНЫЙ Определенно характеризуется неправдивостью
F НЕИЗВЕСТНО Новый источник. Пока не может быть охарак-
Шкала критериев оценки достоверности данных
1 ДОСТОВЕР-
НОСТЬ ПОДТВЕРЖДЕНА
2 ДОСТОВЕР-
НОСТЬ ВЕРОЯТНА
3 ДОСТОВЕР-
НОСТЬ ВОЗМОЖНА
Нет никаких сомнений в правдивости и компетентности. В прошлом всегда подтверждал свою
надежность
Незначительные сомнения в правдивости и компетентности. В прошлом подтверждал свою надежность в большинстве случаев
Сомнения в правдивости и/или компетентности.
В прошлом подтверждал свою надежность лишь
в некоторых случаях
Серьезные сомнения в правдивости и/или компетентности. В прошлом подтверждал свою надежность лишь в редких случаях
или некомпетентностью. В прошлом всегда давал ненадежную информацию
теризован
Таблица 2
Подтверждены другими независимыми источниками
Логичны сами по себе
Согласуются с другой информацией по объекту
Явно не подтверждены
Логичны сами по себе
Согласуются с другой информацией по объекту
Явно не подтверждены
Логичны сами по себе с некоторыми оговорками
Согласуются с другой информацией по объекту
50
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]