Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Расследование вымогательств. Монография
.pdf
выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о
возбуждении уголовного дела (ч.1 ст. 163 УПК РФ). Представляется, что
вымогательства, совершаемые организованной группой, по своему содержанию,
как раз изначально предполагают сложность такого рода уголовного дела.
В постановлении должны быть перечислены все следователи, которым
поручено производство предварительного следствия, в том числе указывается,
какой
следователь назначается руководителем следственной группы. К работе
следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность ч.2 ст. 163 УПК РФ).
Уголовно-процессуальным законодательством предусмотрено также, что
руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему
производству, организует работу следственной группы, руководит действиями
других следователей, составляет обвинительное заключение либо
выносит
постановление о направлении уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о
применении принудительных мер медицинского характера к лицу, совершившему
преступление, и направляет данное постановление вместе с уголовным делом
прокурору (ч. 3 ст. 163 УПК РФ).
Кроме того, руководитель следственной группы принимает решения о
выделении уголовных дел в отдельное производство в порядке,
установленном
статьями 153 – 155 УПК РФ; прекращении уголовного дела полностью или
частично; приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу;
привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявляемого ему
обвинения; направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический
стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебнопсихиатрической экспертизы; возбуждении перед прокурором ходатайства о
продлении срока предварительного следствия; возбуждении перед судом
ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и
иных процессуальных действий, предусмотренных ч. 2 ст. 29 УПК РФ (ч. 4 ст. 163
УПК РФ).
Вместе с тем, практика расследования по уголовным делам о вымогательстве
выявила ряд недостатков в деятельности следственных групп:
x несвоевременность
создания следственной группы и подключения
следователей к анализу материалов, полученных в результате оперативно-
розыскной деятельности;
x нечеткость в распределении функциональных обязанностей ее участников и,
как следствие, несогласованность действий;
x нестабильность состава следственной группы, тенденции к снижению
уровня взаимодействия на последующих этапах расследования (этому
способствует, как мы отмечали ранее, нечеткость регулирования
деятельности
следственных групп в связи с принадлежностью ее участников разным
ведомствам);
x попытки различных должностных лиц различных ведомств вмешиваться в
работу следственной группы и получать не вызываемую необходимостью
информацию в ходе расследования под видом контроля за ее работой.
81
Вполне очевидно, что чем раньше принимается решение о создании
следственной группы, чем раньше следователь подключается к процессу
реализации материалов по факту преступления, полученных в результате
оперативно-розыскной деятельности, тем более эффективно осуществляются
тактические операции на первоначальном этапе расследования вымогательств, тем
меньше ошибок допускается в процессе собирания, исследования, оценки и
использования доказательств
.
По нашему мнению, необходимо установить порядок, согласно которому
решение о реализации материалов, полученных в результате проведения
оперативно-розыскных мероприятий, вообще не должно приниматься без участия
следователя (за исключением, не терпящих отлагательства).
Следователи, прекрасно понимая разницу между доказательственной и
ориентирующей информацией, в своих процессуальных решениях
руководствуются только первой, в то
время как их неосведомленность о
содержании, источниках и методах получения оперативно-розыскной информации
лишает их возможно важных данных, которые могут быть облечены в
необходимые процессуальные формы. Возникает определенная проблема, и здесь
очень трудно найти оптимальный баланс, позволяющий, с одной стороны,
предоставить следователю максимум имеющейся информации, а с другой стороны
не допустить
расшифровки граждан, содействующих органам, осуществляющим
оперативно-розыскную деятельность и вообще огласки оперативной информации.
Для того, чтобы избежать такой утечки информации, представляется,
целесообразно использовать следующие тактические приемы:
9 определять состав и задачи отдельных групп сотрудников, их
руководителей, при этом не раскрывать общую цель и тактические особенности
основной операции;
9 формировать
опечатанные пакеты с заданиями для каждой из групп, в
которые помещаются соответствующим образом оформленные постановления о
производстве обыска, выемки, наложения ареста на имущество, с указанием
времени и места их вскрытия, а также лица, уполномоченного это сделать;
9 организовать тактические операции с элементами дезинформации
преступников.
При этом старшие групп должны
постоянно поддерживать связь со штабом по
проведению тактической операции и информировать о результатах проведения
тактических операций с соблюдением всех требований конспирации.
Не менее важное значение имеет и форма передачи материалов, полученных в
результате оперативно-розыскной деятельности, следователю. Об этом должен
быть составлен рапорт лицом, осуществлявшим данные мероприятия на имя
начальника
органа дознания, а тот с препроводительным письмом направляет
документы, результаты прослушивания телефонных переговорен, фотоснимки,
результаты аудио- и видеозаписи руководителю следственного подразделения – в
противном случае объективность и достоверность данных может быть подвергнута
сомнению тем следователем, кому адресована эта информация.
Протокол и результаты применения технических средств (фотоснимки, аудио- и
видеозаписи) приобщаются к
материалам уголовного дела. Протокол
82
подписывается лицом, его составившим и всеми участниками наблюдения. При
этом необходима ссылка на конкретный вид оперативно-розыскного мероприятия.
Одним из важнейших направлений взаимодействия следователей и органов
дознания является реализация материалов оперативно-розыскной деятельности.
Так, возбудив уголовное дело (признав имеющиеся материалы и необходимые для
того основания достаточными), следователь совместно с оперативным
работником
составляет план операции по реализации имеющегося материала, в котором
необходимо предусмотреть алгоритм решения основных тактических задач:
I. Определить способы эффективной реализации полученных в результате
оперативно-розыскной деятельности материалов.
II. Спланировать и провести:
1) тактическую операцию первоначального этапа расследования по
пресечению преступной деятельности вымогателей, включающую:
9 допрос потерпевшего, его
освидетельствование;
9 подготовку средств легендирования операции, в том числе денежных
средств, предназначенных для передачи вымогателям;
9 подготовку технических средств фиксации результатов проводимых
следственных действий;
9 задержание вымогателей с поличным (место, время, тактические
особенности задержания);
9 личный обыск;
9 проведение организационно-технических мероприятий по доставке и
изоляции задержанных участников
преступной группы вымогателей;
9 определение особенностей процессуального закрепления результатов этого
следственного действия и изъятых вещественных доказательств;
9 выявление свидетелей и очевидцев совершенных преступлений;
9 допрос свидетелей;
9 назначение соответствующих экспертиз.
2) тактическую операцию последующего этапа расследования вымогательств,
включающую:
9 установление всего круга преступлений, совершенных данным лицом или
группой лиц;
9 установление всех членов преступной группы, её структуры и их ролей,
наличие разработанных планов совершения тяжких и особо тяжких преступлений,
внешних преступных и коррумпированных связей, комплекса разработанных мер
по сокрытию совершенных преступлений и противодействию расследованию;
9 определение путей установления параметров сплоченности, устойчивости,
стабильности, вооруженности организованной группы и её
отнесенности к
конкретному преступному сообществу (преступной организации), преступной
деятельности данной группы (преступного сообщества) в целом.
3) тактическую операцию завершающего этапа расследования вымогательств,
включающую:
9 планирование работы по окончанию расследования;
9 систематизацию материалов уголовного дела;
9 уведомление об окончании следственных действий обвиняемого,
83
защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном
деле, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их
представителей;
9 ознакомление по их ходатайству с материалами уголовного дела
потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей;
9 ознакомление с материалами уголовного дела обвиняемого, а также его
защитника и законного представителя обвиняемого
, если они участвуют в
уголовном деле;
9 рассмотрение ходатайств;
9 составление обвинительного заключения и соответствующих
статистических карточек;
9 направление уголовного дела прокурору с сопроводительным письмом.
III. Определить комплекс мер по обеспечению безопасности участников
уголовного процесса и нейтрализации противодействия расследованию.
84
ГЛАВА III. ОСОБЕННОСТИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО И
ПОСЛЕДУЮЩЕГО ЭТАПОВ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВ
§ 1. Следственные задачи, возникающие при расследовании вымогательств
Целый ряд частных задач, разрешению которых посвящена данная монография,
преследует общую цель - исследование такого феномена, как вымогательство.
Именно специфика общей проблемы подводит современного ученого и
практического работника к тому, что необходимы новые формы и методы
работы,
когда борьба с преступностью должна строиться по пути разработки и
усовершенствования востребованных практикой приемов и способов в рамках
актуальных научных трудов, в том числе и прогностического направления. Говоря
об интегративной природе криминалистики, следует стремиться придать таким
изысканиям комплексный характер.
Стремясь отвечать заявленным требованиям, а также учитывая фактор влияния
эмпирической
базы на направления исследования, мы пришли к выводу, что
сложностью процесса расследования вымогательств, обусловлено возникновение
ряда задач расследования, обладающих теми же характеристиками. Отчасти их
проблемность может быть снижена путем выявления, систематизации и описания
типичных.
В данном смысле правомерна постановка следующего вопроса: направлено ли
на разрешение сложившейся в целом неблагоприятной следственной
ситуации,
ставшее традиционным в криминалистике описание особенностей тактики
типичных следственных действий, как отдельных смысловых единиц? Скорее
всего, следует ответить отрицательно.
На наш взгляд, нашедший поддержку абсолютного большинства практических
работников, а также целого ряда ученых-криминалистов
1
, для достижения
практически значимых результатов настоящего исследования следует изложить
описание тактики отдельных следственных действий при расследовании
вымогательств, в рамках изучения выделенных типичных тактических операций,
подчинив такой логике построение данного раздела нашей работы.
Такое право дает нам факт непосредственной связи типовых следственных
задач с типичными следственными ситуациями, возникающими при расследовании
вымогательств
. Именно на основе анализа каждой следственной ситуации,
возникающей разновременно, выделяются типовые следственные задачи. Для их
разрешения намечается динамичный, полный и обоснованный комплекс
следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий – тактическая
операция, предопределенный общей целью, в том числе отражающий связь
поставленной задачи и предмета доказывания.
1
Антонов А.Н. Решение типовых задач расследования преступлений (тактико-
криминалистический аспект). Дисс. … канд. юрид. наук. - Волгоград, 1999. – 236 с.; Цветков С.И.
Организованная преступность как предмет криминалистического исследования (научный и
учебно-методический аспект проблемы) // Криминалистическая экспертиза: Исследование
документов: Межвузовский сборник научных статей / Под редакцией Б.Н. Морозова. – Саратов:
СЮИ МВД России
. 1998. С. 3-4. и др.
85
В криминалистической литературе имеется несколько определений термина
«тактическая операция».
Так, Л.Я. Драпкин говорит о тактической операции как о совокупности
следственных, оперативно-розыскных и иных действий, проводимых по единому
плану в сравнительно сжатые сроки и направленных на решение наиболее важной
и сложной промежуточной задачи, подчиненной общим целям расследования
уголовного дела
1
.
На наш взгляд, в отмеченном определении не подчеркивается взаимосвязь
осуществляемых следователем мероприятий, а также его руководящая роль в
тактической операции.
Более точным в этом отношении нам представляется определение, согласно
которому тактическая операция – это система согласованных между собой
следственных действий, предпринятых в полном соответствии с требованиями
норм уголовно-процессуального закона
выяснения вопросов, входящих в предмет доказывания по расследуемому
уголовному делу
2
.
правомочными должностными лицами для
Однако следует отметить видимый недостаток этой дефиниции, указав, что
составной частью тактических операций являются не только следственные
действия, но и оперативно-розыскные мероприятия. К тому же тактические
операции проводятся не только в целях выяснения вопросов, входящих в предмет
доказывания, но и для решения других задач, например, для обеспечения
безопасности потерпевшего
и свидетелей, сохранения предметов, которые могут
быть использованы в качестве доказательств и т.д.
А.В. Дулов полагает, что тактическая операция - это совокупность
следственных, оперативных, ревизионных и иных действий, разрабатываемых и
производимых в процессе расследования по единому плану под руководством
следователя с целью реализации такой тактической задачи, которая не может
решена производством по делу отдельных следственных действий
3
.
быть
С учетом изложенных выше позиций различных авторов мы можем предложить
следующее определение.
Тактическая операция – это согласованная система следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий, обусловленных необходимостью получения и
проверки криминалистически значимой информации, направленных на разрешение
уполномоченными лицами под руководством следователя конкретной
следственной задачи, возникшей в рамках следственной ситуации по конкретному
уголовному делу.
Совокупность тактических приемов, направленных на достижение конкретной
задачи отдельного следственного действия мы будем называть тактической
комбинацией.
1
Драпкин Л.Я. Первоначальные следственные действия в методике расследования
преступлений и проблема повышения их эффективности // Вопросы методики расследования
преступлений. – Свердловск, 1976. – С. 54.
2
Шиканов В.И. Информация к тактической операции «атрибуция трупа». – Иркутск, 1975. –
С. 21.
3
Дулов А.В. Тактические операции при расследовании преступлений. - Минск, 1979. – С.44.
86
Представляется, что тактическая операция есть многоуровневый алгоритм,
который помимо своей научной ценности имеет еще большую практическую
значимость, когда при расследовании конкретного преступления следователь
может использовать его в качестве рабочей программы, справочного материала для
констатации следственной ситуации, постановки ряда промежуточных задач,
выборе совокупности и последовательности конкретных мероприятий.
§ 2. Деятельность следователя на
первоначальном этапе расследования
вымогательств
Успешное раскрытие и расследование вымогательства во многом зависит от
правильного планирования работы по уголовному делу, которое представляет
собой организационную и творческую сторону сложной умственной работы
следователя.
Планирование расследования должно осуществляться на протяжении всей
работы по уголовному делу, включая доследственную проверку материалов о
совершенном преступлении.
В
зависимости от сложившейся следственной ситуации при расследовании
вымогательств, для решения различных промежуточных задач могут
организовываться различные тактические операции.
В том случае, когда передача имущества состоялась и преступник неизвестен
потерпевшему, могут проводиться тактические операции «Сбор сведений о
преступнике», «Установление свидетелей», «Поиск преступника».
Тактическая операция «Сбор сведений о преступнике» может
включать
следующие мероприятия:
x осмотр места происшествия;
x допрос потерпевшего;
x анализ отдельных сторон коммерческой деятельности предприятия;
x установление и допросы свидетелей;
x составление словесного и композиционного портрета вымогателя;
x ориентирование личного состава ОВД;
x организация наблюдения за поведением преступника и т.д.
Состав организационных мероприятий при
проведении тактической операции
«Установление свидетелей» может быть следующим:
x дача поручений сотрудникам оперативных аппаратов по выявлению лиц,
которые могли находиться поблизости от места вымогательства (например,
торговцев данного участка рынка);
x осуществление целенаправленного наблюдения за определенными
объектами;
x допросы известных лиц, которые находились или должны были быть рядом с
местом совершения преступления (например, служащие из смежных кабинетов);
x поквартирный обход и т.д.
Тактическая операция «Поиск преступника» проводится в тех случаях, когда
вымогатель (соучастник) после совершения преступления скрылся и его личность
неизвестна. Целью рассматриваемой операции являются установление личности
87
вымогателя, а затем его розыск и задержание. Наиболее полные сведения о
личности преступника можно получить при допросе потерпевшего, очевидцев и
свидетелей. Если вымогатель им незнаком, нужно выяснить признаки его
внешности, особенности поведения, манеру разговора и другие данные, которые
могут указывать на его профессию, национальность, судимость, наличие
заболеваний и т.д.
Важное значение в данной тактической операции имеет составление
субъективного портрета преступника, рекомендуется при этом использовать
различные компьютерные программы, разработанные в последнее время. В
некоторых случаях удается использовать профессиональные навыки потерпевшего.
Следующим мероприятием, направленным на установление личности вымогателей,
является предъявление потерпевшему и очевидцам фотоальбомов, имеющихся в
распоряжении ОВД, где содержатся фотографии лиц, занимающихся
вымогательством, совершением других корыстно-насильственных преступлений.
Если данное мероприятие не привело к положительному результату, следователь на
основе анализа фактических обстоятельств совершенного преступления и
сопоставления их с данными криминалистической характеристики вымогательства
может сделать выводы относительно особенностей личности преступника (роде
занятий, круге знакомых, месте работы, районе проживания, местах проведения
досуга, преступном опыте и т.д.). Полученные сведения наряду с субъективным
портретом позволяют определить пути поиска вымогателей, очертить круг
проверяемых лиц и более точно ориентировать личный состав органов внутренних
дел на розыск преступника.
Если вымогательство совершено по месту работы потерпевшего в связи с его
коммерческой деятельностью (например, при торговле на рынке, в коммерческом
магазине), следователь должен иметь в виду, что преступники через некоторое
время могут повторить посягательства (особенно, если первая попытка оказалась
неудачной). Поэтому в таких ситуациях результативным может быть установление
наблюдения за потерпевшим, обеспечение его средствами связи, а также
проведение с ним соответствующего инструктажа. Особенно это важно при
наличии в совершенном деянии признаков систематического (в виде «дани»)
вымогательства.
Нередко анализ криминалистически значимых данных о совершенном
преступлении позволяет сделать вывод о причастности к вымогательству
преступной группы, которая контролирует определенную территорию или сферу
деятельности. Например, на это могут указывать особенности речи преступников,
круг заданных потерпевшему вопросов (есть ли «крыша», кому платишь, на кого
работаешь, знаешь ли такого-то «авторитета», будем тебя охранять за такую-то
плату и т.д.). В этих ситуациях следует получить данные о таких преступных
группах и проверить их членов на причастность к совершенному вымогательству
(например, путем предъявления фотографий для опознания). Круг проверочных,
организационно-управленческих, оперативно-розыскных и других мероприятий, а
также следственных действий, проводимых в рамках тактической операции «Поиск
преступника», во многом зависит от конкретной следственной и криминальной
ситуации, сложившейся в момент ее осуществления, а также от количества и
88
значимости информации об особенностях совершенного вымогательства и
личности преступника.
Если преступник, получивший предмет вымогательства, известен
потерпевшему, то задачи тактических операций уже более конкретны. К таким
операциям могут относиться следующие: «Задержание по горячим следам»,
«Розыск преступника по признакам внешности» и др. Эти операции включают, в
зависимости от сложившихся обстоятельств, различные следственные действия,
оперативно-розыскные и организационные мероприятия
.
Тактическая операция «Задержание по горячим следам» охватывает:
осуществление заградительных мероприятий (ориентирование органов внутренних
дел на транспорте, ГИБДД; организация наблюдения в местах возможного
появления преступника).
Тактическая операция «Поиск преступника по признакам внешности»
осуществляется в тех случаях, когда не удалось задержать преступника по горячим
следам или прошло значительное время с
момента совершения преступления.
Данная операция охватывает:
1. Допрос потерпевшего об обстоятельствах дела, в том числе и о признаках
внешности, функциональных свойствах преступника, его одежде, направлениях
появления и отхода с места происшествия и т.д.
2. Допросы всех установленных очевидцев и свидетелей по тем же
обстоятельствам.
3. Дача розыскной ориентировки по городу
, области с описанием внешности
преступника.
4. Предъявление потерпевшему и очевидцам фотоальбомов, фототек лиц,
состоящих на учете в ОВД.
5. Направление запросов в информационные центры для проведения выборки
лиц, судимых за аналогичные или однородные преступления, совершенные
подобным способом, а также лиц, схожих по внешнему облику с разыскиваемым
преступником.
6. Предъявление потерпевшему
и очевидцам для опознания фотографий лиц,
полученных в информационных центрах с помощью выборки.
7. Направление запросов в информационные центры для проверки по
информационно-поисковым системам.
8. Создание (дача поручения органу дознания о составлении субъективного
портрета преступника и привлечение потерпевшего, а также свидетелей к его
составлению) и тиражирование субъективного (композиционного) портрета
разыскиваемого
преступника.
Наиболее распространенная следственная ситуация, когда лицо обратилось в
правоохранительные органы с заявлением о вымогательстве, но действий по
передаче материальных ценностей или прав на имущество еще не выполнило.
В данной ситуации, проводится тактическая операция «Задержание
вымогателей с поличным».
Комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по
проведению данной тактической
операции, на наш взгляд, следует рассмотреть
более подробно.
89
При поступлении заявления о вымогательстве от лица, у которого вымогают
имущество или право на имущество, проводится предварительная проверка с
целью установления достаточных данных свидетельствующих о признаках
преступления.
Наличие повода и основания, предоставляет право следователю вынести
решение о возбуждении уголовного дела и принятии его к своему производству.
Как правило, расследование по
уголовному делу в данной ситуации начинается
с допроса потерпевшего. Представляется необходимым уделить должное внимание
выявлению и конкретизации некоторых особенностей тактики допроса
потерпевших. Таковые, прежде всего, касаются применения наиболее эффективных
и действенных тактических приемов, направленных на получение от потерпевших
исходных сведений об особенностях их личности, сущности произошедшего
события, признаках имущества и
т.д.
Особенностью допроса потерпевшего по делам о вымогательстве является
достаточно продолжительный и тесный личный контакт его с преступником, в ходе
которого потерпевший имеет возможность запомнить признаки внешности
вымогателя, особенности поведения и манеру разговора, число преступников,
организованность и согласованность их действий, имена, клички и т.д.
Часто вымогатели встречаются с
потерпевшими неоднократно, что позволяет
последним лучше запомнить преступника. Большинство потерпевших, постоянно
занимающихся предпринимательской или иной деятельностью на определенной
территории (например, торговлей на рынках) обычно осведомлены от своих коллег
о лицах, занимающихся вымогательством в этом районе, и могут сообщить данные
об их личности, круге знакомых, взаимоотношениях с работниками
правоохранительных органов и
администрацией предприятия (рынка, магазина и
т.п.).
При определении и выборе тактических приемов и круга вопросов, подлежащих
выяснению при допросе потерпевшего, необходимо учитывать его эмоционально-
психическое состояние, отношение к предварительному расследованию,
сложившейся ситуации (например, задержан вымогатель или нет). Вместе с тем,
при разработке плана допроса потерпевшего нужно учитывать, что, чаще
всего, они
заинтересованы в исходе дела, но при этом чувство страха способствует тому, что
пережитая опасность нередко преувеличивается, и поэтому усилия потерпевшего в
момент наблюдения были направлены не на восприятие происходящих событий, а
на защиту от посягательства.
Кроме того, сам факт посягательства значительно травмирует психику
потерпевшего, унижает его достоинство, что
может привести к умалчиванию
(отрицанию) очевидной информации, тем более, что на потерпевшего обычно
пытаются воздействовать заинтересованные в исходе дела лица. Для психического
состояния потерпевшего от вымогательства обычно характерно волнение, испуг,
переживания, страх мести со стороны преступников.
Основная задача допроса – получение от допрашиваемого полных и
достоверных показаний. Решать ее довольно
трудно не только в случаях, когда
допрашиваемый не желает давать показания, но и когда он хочет рассказать
правду, однако в силу тех или иных причин не может восстановить в памяти
90
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]