Добавил:
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:

Расследование вымогательств. Монография

.pdf
Скачиваний:
0
Добавлен:
07.09.2026
Размер:
1 Мб
Скачать
Обычно право собственности оформляется на постороннее лицо, а вымогатели
выступают в роли посредников, которые нашли подходящий вариант. В связи с этим при вымогательстве квартир в большинстве случаев складывается сложная следственная ситуация, связанная не только с отсутствием информации о личности преступников, но и неясностью характера самого происшедшего события. После получения всех
необходимых документов на квартиру потерпевшего обычно
переселяют в другое место, просто выгоняют на улицу, в некоторых случаях убивают, а труп скрывают.
Что касается автомобилей, то их в большинстве случаев, вымогают в местах их
продажи (как правило, на авторынках и прилегающей к ним территории) в дневное время или на оживленных участках
дорог при инсценировке дорожно-
транспортных происшествий. Именно три четверти таких посягательств совершается организованными группами. Вымогательство осуществляется путем принуждения потерпевшего к оформлению документов о продаже автомобиля за небольшую сумму или вообще без оплаты. Как правило, преступники предварительно забирают у потерпевшего автомобиль, документы на него, а затем путем угроз или физического насилия
требуют оформления фиктивной купли-
продажи в установленном порядке.
51
ГЛАВА II. ОРГАНИЗАЦИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВ
§ 1. Возбуждение уголовных дел по факту вымогательств
В процессе раскрытия и расследования вымогательств на первоначальном этапе, следователю приходится принимать множество решений, основываясь на исходной информации, объем которой, как правило, скуден и носит так называемый «односторонний» характер.
Это обусловлено тем, что сообщает информацию заявитель. Проведенное
нами исследование показало, что чаще всего данные о вымогательстве следователь получает из заявлений граждан. Значительно реже информация поступает от должностных лиц предприятий, учреждений и организаций. В ходе оперативных мероприятий выявляется около 10% вымогательств.
Как видно из приведенных данных, основным поводом к возбуждению
уголовного дела о вымогательстве являются заявления лиц, являющихся жертвами преступления. Иногда пострадавшие рассказывают о случившемся другим лицам, которые, хотя и относительно редко, но сообщают об этом в правоохранительные органы.
Что касается сообщений должностных лиц предприятий, учреждений и организаций, то чаще всего они поступают из лечебных учреждений, куда обращаются (доставляются) пострадавшие. Встречались случаи, когда по поводу нанесенных жертвами в ходе
защиты ранений, обращались за медицинской
помощью сами вымогатели. Поводом к возбуждению уголовного дела в таких ситуациях, являлись сообщения лечебных учреждений, а пострадавшие обычно не заявляли о преступлении.
Незначительную часть сообщений составляют обращения должностных лиц организаций по поводу совершенного на их территории группового вымогательства. Как правило, такого рода сообщения имеют недостаточную информативность, часто бывает неясно, что произошло в действительности. Подобные сообщения обычно передаются устно, по телефону лицами, недостаточно осведомленными о характере случившегося.
Явка с повинной, как повод для возбуждения уголовного дела по преступлениям данного вида, встречается крайне редко.
Стоит заметить, что понятие исходной информации (ситуационных данных) появилось в криминалистике сравнительно
недавно.
Так, Р.С. Белкин выделял три аспекта использования данного понятия: 1) при выдвижении следственных (криминалистических) версий - совокупность сведений, составляющих базу версии; 2) в судебной экспертизе - сведения об обстоятельствах дела и свойствах объектов экспертизы; 3) при производстве проверочных следственных (судебных) действий - сведения об условиях и содержании проверяемого доказательства, условиях и ходе участниках, использованных технических средствах и его результатах
следственного действия, его
1
.
Однако, указанными направлениями, возможности использования криминалистически значимой исходной информации, по нашему мнению, не
1
Криминалистика: Краткая энциклопедия / Сост. Р. С. Белкин. – М.: Большая Российская
энциклопедия, 1993. – С. 33.
52
ограничиваются. Так, например, нельзя не учитывать значение анализа исходной информации в процессе ведомственного процессуального контроля и прокурорского надзора за обоснованностью принятия (непринятия) процессуальных решений, особенно при рассмотрении заявлений и сообщений о преступлениях.
Дело в том, что по своей сути информационная природа оснований для принятия уголовно-процессуальных решений та же, что
и у криминалистической
исходной информации.
Одной из основных задач предварительной проверки исходной информации о совершенном вымогательстве, является установление наличия поводов и основания для возбуждения уголовного дела. Объем и виды действий по делам о вымогательстве определяются специфическими особенностями этого вида преступлений и связаны с необходимостью установления «достаточных данных, указывающих на признаки кодекса Российской Федерации
преступления» (ч. 2. ст. 140 Уголовно-процессуального
1
).
От правильного анализа и оценки данных, получаемых из различных источников, зависит точность тактических решений и эффективность расследования в целом. Поэтому, как нам видится, весьма насущным, разработать и предложить соответствующий алгоритм информационно-аналитической работы следователя в данном направлении.
Данный алгоритм помог бы избежать допущения ошибок, могущих привести к неблагоприятным последствиям, а
именно упущению значимой информации, имеющей доказательственное значение, неустановлению соучастников преступной деятельности, особенно организаторов и пособников, неполному выявлению всех эпизодов преступной деятельности, прекращению уголовного дела, обжалованию постановления о возбуждении уголовного дела и соответственно его отмены судом и др.
Так, например, первоначальная информация о преступлении содержалась в
заявлении П., который утверждал, что
со стороны У., К. и С. имело место незаконное требование передачи денег и части его имущества. В заявлении достаточно подробно были описаны эпизоды предъявления требований, применения психического и физического насилия, передачи денег и завладения имуществом. Столь подробная информация вызвала «доверие» у следователя, и тот, основываясь на ней, а также
на том факте, что У. скрылся, постановил
привлечь У. как предполагаемого организатора группы, в качестве обвиняемого. При этом он, в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, изложил сведения, которые представил П. Свидетели, работавшие совместно с П. показали, что последний характеризуется крайне негативно, в том числе, как склонный к обману. Выяснилось
также, что П., будучи предпринимателем, неоднократно не выполнял договорные обязательства, в том числе перед У., а также перед рабочими, которым он должен был выплачивать заработную плату. Факт применения насилия подтвержден не был.
1
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 174-ФЗ (ред. от
04.03.2013) // «Собрание законодательства РФ», 24.12.2001, 52 (ч. I), ст. 4921 (далееУПК РФ).
53
При таких обстоятельствах уголовное дело было приостановлено, реальная
возможность получения необходимой информации для выяснения истины по уголовному делу упущена.
В содержание исходной ориентирующей информации следует включать данные
полученные:
x в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий; x из криминалистической и оперативно-розыскной характеристик
вымогательств;
x следователем вне уголовно-процессуальной деятельности; x из средств массовой информации; x в результате изучения других уголовных дел и материалов, анализа
оперативной обстановки, выявления фактов не только вымогательства, но связанных с ним преступлений;
x из криминалистических и оперативных учетов; x в результате информационно-аналитической работы следователя; x в результате изучения записей и документов в
коммерческих структурах,
являющихся прикрытием организованных криминальных структур, занимающихся вымогательством.
Знание обстановки совершения вымогательства позволяет в каждом регионе определять: район действия вымогателей при осуществлении физического или психического насилия над потерпевшим, время совершения таких действий; контингент лиц, подвергающихся вымогательству; категории лиц, осуществляющих физическую расправу над теми, кто не подчинился требованиям вымогателей; очевидцев
происшедшего доказательства.
Учитывая, что у оперативных работников больше возможностей получения информации о возможных намерениях групп вымогателей оказывать противодействие расследованию, целесообразно, чтобы они обращали внимание на эту проблему еще до возбуждения уголовного дела и представляли соответствующую информацию следователю.
Именно в недостатках информационно-аналитической работы с исходной информацией кроются причины многих упущений
и ошибок, допускаемых
следователями и оперативными работниками на первоначальном этапе расследования, что имеет негативные последствия во всей последующей работе.
Начальную информацию о совершении вымогательства группой преступников следователь, как правило, получает от органа дознания либо при производстве первоначальных следственных действий, проводимых с целью проверки версий о событии преступления и уяснения фактов
и обстоятельств, подлежащих
исследованию, собирания и закрепления доказательств, розыска и задержания преступников.
После возбуждения уголовного дела, первоначальными следственными действиями при расследовании вымогательств, являющимися основными источниками информации о совершенном преступлении, выступают допрос
54
потерпевшего, допрос свидетелей, а при определенных обстоятельствах и осмотр места происшествия
1
.
Определенная сложность получения необходимой исходной информации о совершенном вымогательстве заключается в том, что в некоторых случаях потерпевшие сами пытаются скрыть от органов предварительного следствия и дознания факт совершения преступления.
В этой связи, в юридической литературе отмечается, что сокрытие преступления со стороны потерпевшего можно ожидать в случаях, когда преступление носит позорящий
характер свидетельствующий, например, о таких
качествах потерпевшего, как алчность, нечестность, трусость и т.п. Когда раскрытие преступления угрожает уголовной ответственностью самому потерпевшему, а также, в целях сведения потерпевшим из числа бывших осужденных, личных счетов или охраны групповых интересов лиц этой категории
2
Эти обстоятельства необходимо учитывать при установлении факта совершения вымогательства.
Например, Ч., Х., и С. Осужденные в совершении организованного вымогательства, вымогали у потерпевшего П. деньги, угрожая оглаской сведений о том, что последний похищал имущество предприятия, на котором работал. Из страха, П. выполнял требования вымогателей. Когда факт преступления в виде вымогательства
был обнаружен, причем без участия П., то следствию долгое время
не удавалось убедить П. сотрудничать с правосудием. Узнав о фактах хищений, следователь выяснил, что похищенное не представляет ценности для предприятия и только после этого П. стал давать показания, позволившие изобличить вымогателей.
Важную исходную информацию о вымогательстве, как и при расследовании иных преступлений, можно получить при осмотре места происшествия.
Квалифицированный осмотр места происшествия с участием специалиста может помочь установить дополнительные сведения о совершенном преступлении и его участниках. Осмотр всегда необходим, если с момента предъявления требований вымогателями прошло немного времени, угрозы сопровождались насилием и повреждением имущества.
При этом нужно учитывать, что
характер оставленных при вымогательстве следов предопределяется способом, которым оно совершается, местом совершения, объектом преступного посягательства, личными характеристиками вымогателей, их жертв и т.д.
Вместе с тем, в ходе изучения уголовных дел о вымогательствах выяснилось,
что следователи и оперативные работники крайне редко проводят осмотр места происшествия. Здесь, вероятно, действуют причины не
только объективного, но и
субъективного свойства: многоэлементная структура места происшествия часто приводит к неполноте его осмотра.
1
Драпкин Л.Я., Долинин В.Н. Тактика отдельных следственных действий. - Екатеринбург.
1994. – С. 18-23; Закатов А.А. Тактика допроса потерпевшего на предварительном следствии. - Волгоград. 1976. – С. 35.; Васильев В.Л. Психология следственных действий. – СПб. 1993. – С. 15-30; Васильев А.Н. Тактика отдельных следственных действий. – М., 1981.– С. 19-22 и
2
Васильев В.Л. Юридическая психология. – Л., 1974. – С. 42.
55
др.
.
Сказываются также:
x сложность фиксации следов, отражающихся при осуществлении угрозы с
применением психического насилия;
x отсутствие необходимых технических средств и методик их применения. Это происходит, несмотря на то, что на месте осуществления угрозы при
совершении вымогательства остаются самые различные материальные следы (обуви, рук, микрочастицы), следы-предметы (орудия реализации физического насилия - электронагревательные приборы, колюще-режущие предметы, орудия и устройства пыток) и т.п.), запаховые следы и т.д. Изъятые с места происшествия следы могут оказать помощь не только в установлении личности преступника, но и служат надежным доказательством присутствия конкретного лица на месте совершения преступления.
Основная, наиболее ценная и непосредственно относящаяся
к делу информация
о замышляемых или совершенных вымогательствах, как правило, поступает от негласных сотрудников.
В этой связи, оперативные работники должны умело проверять конфидентов и
оценивать поступающую от них информацию, особенно исходящую от лиц, из числа представителей преступной группы, которые «в силу своего положения, укоренившихся нравов и привычек бывают лживы и
двуличны»1, потому их
информация может не соответствовать действительности.
Эта деятельность оперативных работников, остается одним из важных методов
получения оперативно-розыскной информации, а при собирании сведений о деятельности групп вымогателей является зачастую, не только одной из важной, но и решающей, поскольку позволяет во многих случаях решить вопрос о возбуждении уголовного дела по
факту группового вымогательства.
У лица, передавшего сообщение о вымогательстве, прежде всего, необходимо
выяснить все имеющиеся данные о жертве (фамилия, имя, отчество, год и место рождения, домашний адрес и телефон, место работы, должность и т.д.) с тем, чтобы установить его личность; подробно опросить об обстоятельствах, которые ему стали известны
и их источниках. Выяснить, где сейчас находятся или могут находиться пострадавший и преступники. Не оказывалось ли на данное лицо давление со стороны кого-либо.
При этом, нужно иметь в виду, что возможна подача ложных заявлений о
вымогательстве, когда в действительности имеют место разного рода выяснения отношений. В этой связи необходимо
разъяснить заявителям сущность вымогательства как преступления и предупредить об уголовной ответственности за заведомо ложный донос, в соответствии со ст. 306 УК РФ, о чем делается отметка в заявлении.
В ст. 89 УПК РФ установлена возможность использования в процессе
доказывания по уголовным делам результатов оперативно-розыскной деятельности, если они отвечают требованиям, предъявляемым к
доказательствам.
Под результатами оперативно-розыскной деятельности, понимаются
фактические данные, полученные оперативными подразделениями в
1
Карпец И.И. Сыск (записки начальника уголовного розыска). – М., 1994. – С. 38.
56
установленном Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности»1 порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органа дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, и могут:
9 служить
поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;
9 быть использованы для подготовки и осуществления следственных и
судебных действий;
9 использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с
положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.
§ 2. Типичные следственные ситуации, возникающие по уголовным делам
о вымогательствах и
программы их разрешения
На первоначальном и последующем этапах расследования вымогательств, как
нами установлено, складывались различные следственные ситуации, которые предопределяли выбор комплекса конкретных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, наложив свой отпечаток на ход предварительного следствия. При обобщении полученных данных была выявлена определенная схожесть, типичность складывавшихся следственных ситуаций, их определенные закономерности
, что позволило, в конечном итоге, определить
достаточные предпосылки для их типизации.
Вполне очевидно, что знание следователем, таких типичных следственных
ситуаций позволяет в значительной мере повысить эффективность расследования, качество проводимых тактических операций, следственных действий и оперативно­розыскных мероприятий, правильно обозначать задачи расследования и определить наиболее действенные пути их разрешения.
В
основу следственных ситуаций заложены такие основные показатели как, наличие или отсутствие значимой информации, сведений, фактических и иных данных по делу, ориентированных на криминалистическую характеристику отдельного вида преступления
2
.
Преобладание информационного компонента в содержании следственной ситуации, позволяет другим авторам рассматривать её в виде информационной среды, в которой действует следователь
3
.
1
Федеральный закон от 12.08.1995 144-ФЗ (ред. от 21.12.2013) «Об оперативно-розыскной
деятельности» // «Собрание законодательства РФ», 14.08.1995, 33, ст. 3349.
2
Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования
отдельных видов преступлений. - Томск, 1985 г. – С. 223-224.
3
Антонов А.Н. Соотношение следственных ситуаций с версиями и задачами расследования //
Современные проблемы криминалистики. - Волгоград, 1999. - С. 189; Колесниченко А.Н.
Научные и правовые основы расследования преступлений отдельных видов: Автореф. дисс. ... д-
ра юрид. наук. - Харьков, 1967. - С. 16; Турчин Д.А. О разработке теории следственной ситуации // Следственная ситуация. - М., 1985. - С. 28.
57
Именно отсутствие необходимой информации, как о преступлении, так и о лицах его совершивших, осложняет процесс расследования, вынуждает следователя, на основе анализа криминалистической характеристики, искать пути и способы ее получения. Вместе с тем указанное понимание следственной ситуации и её специфического содержания не является полным, так как не отражает личностных качеств и профессионального
опыта субъектов - пользователей
соответствующей информации, непосредственно оказывающих большое влияние на её формирование.
Более точным, видится определение, раскрывающее следственную ситуацию, как динамическую информационную систему, отражающую с различной степенью адекватности многообразные логико-познавательные связи между установленными и еще неизвестными обстоятельствами, имеющими значение для дела, тактико­психологические отношения участников (сторон) уголовного судопроизводства также организационно-управленческую структуру и уровень внутренней упорядоченности процесса расследования
1
.
, а
С этой точки зрения, И.М. Лузгин справедливо указывает, что Л.Я. Драпкин видит в следственной ситуации логико-информационный аналог реальной обстановки, фокусируя внимание на её мысленных моделях, не допуская её существования как реальной совокупности условий расследования справедливо говорит С.Н. Чурилов, утверждая, что следственная ситуация, это реальная обстановка, в которой ведется расследование
3
.
2
. Совершенно
Большинство же ученых склонны полагать, что следственная ситуация характеризует обстановку, состояние, ход и условия расследования, обуславливает разработку и принятие решений о направлениях расследования, а также планирование его хода
4
. Такой подход, по нашему мнению, представляется
наиболее верным.
Повторим, что при изучении материалов архивных уголовных дел о вымогательствах было установлено, что следственные ситуации, возникавшие в ходе расследования данных преступлений, имели тенденцию повторяться, следовательно возникли достаточные предпосылки для их типизации. А поскольку типичные следственные ситуации выявляются в ходе обобщения практики расследования преступлений, то это позволяет выделить типичные задачи расследования и выработать общие программы действий следователя в каждой из ситуаций с целью оптимизации его деятельности и предварительного расследования в целом. Соответственно, выявление и исследование типичных следственных ситуаций на различных этапах расследования вымогательств,
1
Драпкин Л.Я. Общая характеристика следственных ситуаций. – М., 1985.– С. 13.
2
Лузгин И.М. Методика изучения, оценки и разрешения исходных следственных ситуаций // Исходные следственные ситуации и криминалистические методы из разрешения. - М., 1991. - С.
13-14.
3
Чурилов С.Н. Криминалистическое учение об общем методе расследования преступлений:
Автореф. дисс. ... д-ра юрид. наук. - М., 1995. - С. 22.
4
Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т.3. - М., 1979. . 70; Герасимов И.Ф. К вопросу о следственной ситуации // Следственная ситуация. - М., 1985. - С. 6-7; Образцов В.А., Танасевич В.Г. Понятие и криминалистическое значение следственной ситуации // Сов. гос-во и право. - М., 1979. - Вып. №8. - С. 113 и др.
58
является одной из задач разработки и совершенствования методики расследования данного вида преступлений.
Для процесса расследования вымогательств, наиболее важными, являются
следственные ситуации, возникающие в момент получения исходной информации о совершенном преступлении, а также в ходе первоначального этапа расследования. Это обусловлено тем, что вымогательство состоит, в большинстве случаев, из двух актов, растянутых
во времени: предъявления незаконного
требования и получения имущества или прав на него. Указанное обстоятельство и предопределяет перспективу дальнейшего развития следственной ситуации, сложившейся в момент получения сообщения о преступлении. Таким образом, эта особенность вымогательства играет определяющую роль и во многом отличает соответствующие следственные ситуации при совершении иных преступлений против собственности.
Вопрос о
содержании типичных следственных ситуаций неоднозначно
трактуется в криминалистической литературе.
Так, согласно одному из подходов в содержание следственной ситуации
включаются следующие элементы:
x обстоятельства преступления, известные на данный момент; x имеющиеся по делу доказательства; x информация, имеющая практическое и организационное значение; x следственные действия и другие мероприятия, намеченные и
уже
выполненные;
x запланированные, но еще не выполненные следственные и иные действия; x процессуальные, тактические и технические возможности; x время, которым располагает следователь; x данные о поведении лиц, заинтересованных в исходе дела (подозреваемых,
обвиняемых, потерпевших, иногда свидетелей);
x оценка всех перечисленных факторов и в конечном счете, определение
характера
ситуации1.
Согласно другой точке зрения, в содержание типичной следственной ситуации,
следует включать также данные: о возможной инсценировке расследуемого события; сведения о возможных источниках получения фактических и иных данных; данные об обстановке, в которой выявлено преступление, возбуждено уголовное дело, начато расследование и проводятся первоначальные следственные и иные действия, а также данные об расследование
2
.
обстановке, в которой ведется дальнейшее
На наш взгляд, любая следственная ситуация, возникающая по уголовным
делам о вымогательствах по-своему индивидуальна, так как она образована неповторимым сочетанием различных факторов. Её содержание определяют следующие элементы:
1
Герасимов И.Ф. Теоретические проблемы раскрытия преступлений. – С. 376.
2
Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования
отдельных видов преступлений. - Томск, 1985. – С. 225-226.
59
9 криминалистически значимая информация о событии преступления, месте,
времени, особенностях способа совершения вымогательства, использованных при этом орудиях и оставленных следах преступников, данных об особенностях личности потерпевших и предметов преступного посягательства, известные характеристики виновных в их совершении лиц, источники и возможности получения дополнительной информации;
9 организационные и технические данные, отражающие состояние и уровень
взаимодействия субъектов раскрытия и расследования вымогательств, совершенных организованными группами, наличие и доступность для применения научно-технических средств,
9 данные о профессионализме сторон процесса расследования и характере
отношений (по существу дела) между ними, содержание и характер противодействия расследованию.
Основываясь на вышеизложенных общетеоретических положениях, рассмотрим
более подробно типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования вымогательств.
Исходные следственные ситуации характеризуют ход и состояние расследуемого события на его первоначальном этапе. Фактической их базой являются данные, указывающие на признаки преступления, которые содержатся в первичных материалах, поступивших к следователю и служат основанием для возбуждения уголовного дела, а затем иные данные, полученные следователем в ходе и условиях первоначального этапа расследования.
Следственная практика показывает, что почти в половине поступивших к следователю первичных материалов имелась достаточно полная информация как о составе преступления, так и о лице, его совершившем.
В остальных случаях складывались сложные следственные ситуации, характеризующиеся такими информационными данными как:
x имелись данные о составе вымогательства и неполные данные о вымогателях;
x имелись лишь частичные данные о преступниках;
x имелись данные о лицах, совершивших посягательство, но не было полных
данных о составе преступления, позволяющих отграничить вымогательство от смежных с ним преступлений;
x отсутствовала полная информация, как о составе преступления, так и о лицах, его совершивших.
Можно констатировать, что первоначальный этап расследования вымогательства обычно связан с наличием, как правило, сложной следственной ситуации, что обусловлено неполнотой исходных данных и источников их получения. При этом основными носителями информации о признаках преступления и о лицах, его совершивших, выступают обычно показания потерпевшего, очевидцев вымогательства, свидетелей; телесные повреждения и следы побоев у потерпевшего, следы, оставленные преступником; записи с угрозами и другими сведениями о посягательстве, поврежденное преступниками имущество.
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]