Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Возврат из-за рубежа преступных активов теория и практика. Учебное пособие
.pdf
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ
МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ (УНИВЕРСИТЕТ)
МИНИСТЕРСТВА ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
Д.А. Кунев
ВОЗВРАТ ИЗ-ЗА РУБЕЖА
ПРЕСТУПНЫХ АКТИВОВ:
ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА
Учебное пособие
под научной редакцией доктора юридических наук,
Заслуженного юриста Российской Федерации
А.Г. Волеводза
МОСКВА
2021
УДК 343.1
ББК 67.9
К 90
Кунев Д.А., кандидат юридических наук, заместитель начальника управления Главного
организационно-аналитического управления Генеральной прокуратуры Российской Федерации, старший советник юстиции, Почетный работник Следственного комитета Российской
Федерации.
Волеводз А.Г., доктор юридических наук, доцент, заведующий Кафедрой уголовного
права, уголовного процесса и криминалистики Московского государственного института
международных отношений (университета) Министерства иностранных дел Российской
Федерации, Заслуженный юрист Российской Федерации.
Стойко Н.Г., доктор юридических наук, профессор, профессор Кафедры уголовного процесса и криминалистики Санкт-Петербургского государственного университета;
Таркин В.А., заместитель директора Департамента международного права и сотрудничества Министерства юстиции Российской Федерации, заместитель руководителя постоянно
действующей делегации Российской Федерации для участия в международных мероприятиях, проводимых в рамках Рабочей группы ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, действительный
государственный советник юстиции Российской Федерации 3 класса.
Автор:
Научный редактор:
Рецензенты:
Кунев Д.А.
К 90 Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и прак-
тика: Учебное пособие / Д.А. Кунев; под науч. ред. А.Г. Воле-
водза. — М.: Прометей, 2021. — 542 с. — (Серия: Библиотека магистратуры «Международное сотрудничество в сфере
правоохранительной деятельности и уголовной юстиции».
Вып.1).
Работа посвящена правовым аспектам противодействия перемещению денежных средств, иного имущества и активов, полученных в результате преступной деятельности, за рубеж и процесса их последующего возврата в страны
происхождения. На основе доктринальных трудов, международно-правовых документов, широкого круга нормативных правовых актов России и зарубежных
стран рассмотрены теоретические и практические проблемы правоприменения в
сфере возврата преступных активов.
В приложениях приведены тексты тематических международно-правовых
документов и относимых отечественных нормативных правовых актов, а также
разработанная на основе практического опыта автора методика международного
розыска, ареста, конфискации и возврата преступных активов.
Предназначено для сотрудников оперативных служб и органов финансовой
разведки, следователей, прокуроров, судей, практикующих юристов, научных
работников, преподавателей, студентов и аспирантов, широкого круга читателей, интересующихся проблематикой международного сотрудничества в сфере
противодействия преступности. Рекомендовано в качестве обязательной литературы по дисциплине «Международное сотрудничество в сфере возвращения
активов, полученных преступным путем» для студентов МГИМО МИД России,
обучающихся по программе магистратуры «Международное сотрудничество в
сфере правоохранительной деятельности и уголовной юстиции».
ISBN 978-5-00172-109-3 © Кунев Д.А., Волеводз А.Г., 2021
© Издательство «Прометей», 2021
ОГЛАВЛЕНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ СОКРАЩЕНИЙ
И НАИМЕНОВАНИЙ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Глава I. Противодействие перемещению преступных
активов за рубеж и их возврат встраны происхождения:
международно-правовые основы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
§ 1.1. Трансграничное перемещение преступных активов
и их возврат в страны происхождения: общая
характеристика и правовая природа процессов . . . . . . . . . 22
§ 1.2. Финансово-правовые и уголовно-процессуальные
аспекты возврата преступных активов
в научно-практических исследованиях . . . . . . . . . . . . . . . 46
§ 1.3. Компоненты и юридическое содержание предметов
возврата и накладываемых на них
ограничительных мер . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
§ 1.4. Уголовно-процессуальные механизмы возврата
преступных активов в страны их происхождения . . . . . . . 88
Глава II. Правовые основы и правоприменительная
практика иностранных государств всфере противодействия
перемещению преступных активов за рубеж
и их возврата встраны происхождения . . . . . . . . . . . . . . . . 128
§ 2.1. Правовое регулирование и практика противодействия
перемещению преступных активов за рубеж и их возврата
в порядке уголовного судопроизводства в иностранных
государствах: общая характеристика . . . . . . . . . . . . . . . 129
§ 2.2. Уголовно-процессуальные механизмы возврата
преступных активов по законодательству США,
Швейцарии и Великобритании . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
§ 2.3. Правовое регулирование и практика управления,
раздела и непосредственного возврата конфискованных
активов в иностранных юрисдикциях . . . . . . . . . . . . . . . 185
3
Глава III. Правовое регулирование и практика противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возвра-
та вРоссийскую Федерацию . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
§ 3.1. Финансово-правовые аспекты правового регулирования
и практики противодействия перемещению преступных
активов из Российской Федерации в иностранные
юрисдикции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
§ 3.2. Правовая регламентация ареста и конфискации
имущества в Российской Федерации и ее влияние
на международное сотрудничество в сфере возврата
преступных активов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
§ 3.3. Отечественное правовое регулирование и практика
возврата преступных активов в Российскую Федерацию
с использованием международной правовой помощи . . . 227
ЗАКЛЮЧЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
И ЛИТЕРАТУРЫ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1
Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года
(заключена в г. Нью-Йорке 30 марта 1961 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Приложение 2
Конвенция о психотропных веществах
(заключена в г. Вене 21 февраля 1971 г.) (извлечения) . . . 306
Приложение 3
Конвенция оон о борьбе против незаконного оборота
наркотических средств и психотропных веществ (заключена
в г. Вене 20 декабря 1988 года) (извлечения) . . . . . . . . . . . 310
Приложение 4
Международная конвенция о борьбе с финансированием
терроризма(заключена в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Приложение 5
Конвенция оон против транснациональной организованной
преступности (заключена в г. Нью-Йорке 15 ноября 2000 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329
4
Приложение 6
Конвенция оон против коррупции (заключена
в г. Нью-Йорке 31 октября 2003 г.) (извлечения) . . . . . . . 357
Приложение 7
Европейская конвенция о взаимной правовой помощи
по уголовным делам (заключена в г. Страсбурге 20 апреля
1959 года) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 394
Приложение 8
Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию
(заключена в г. Страсбурге 27 января 1999 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409
Приложение 9
Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии
и конфискации доходов от преступной деятельности
(заключена в г. Страсбурге 08 ноября 1990 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
Приложение 10
Конвенция совета европы об отмывании, выявлении,
изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности
и о финансировании терроризма (заключена в г. Варшаве
16 мая 2005 г.) (извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 440
Приложение 11
Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях
по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена
в г. Минске 22 января 1993 года) (извлечения) . . . . . . . . . 480
Приложение 12
Десять рекомендаций региональной антикоррупционной
сети правоохранительных и антикоррупционных органов
экономик АТЭС по возврату активов . . . . . . . . . . . . . . . . . 490
Приложение 13
Постановление пленума Верховного Суда Российской
Федерации от 14 июня 2018 г. № 17 «О некоторых вопросах,
связанных с применением конфискации имуществав
уголовном судопроизводстве» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
Приложение 14
Приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации
от 29 августа 2014 г. № 454 «Об организации прокурорского
надзора за исполнением законодательства
о противодействии коррупции» (извлечения) . . . . . . . . . . 501
5
Приложение 15
Указание Генерального прокурора Российской Федерации
от 31.08.2020 г. №442/35 «О мерах по организации
в органах прокуратуры Российской Федерации работы
по возвращению активов из-за рубежа» . . . . . . . . . . . . . . 506
Приложение 16
Указание Следственного комитета Российской Федерации
от 29 января 2016 г. № 1/206 «О совершенствовании
деятельности следственных органов Следственного
комитета Российской Федерации в сфере противодействия
коррупции» (извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514
Приложение 17
Указание Следственного комитета Российской Федерации
от 8 августа 2019г. № 8/218 «О совершенствовании
работы следственных органов Следственного комитета
Российской Федерации в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма»
(извлечение) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517
Приложение 18
Методические рекомендации (практическое руководство)
по возврату преступных активов из-за рубежа в Российскую
Федерацию в порядке уголовного судопроизводства . . . . . 523
6
ПРЕДИСЛОВИЕ
Представляемое вниманию заинтересованного читателя учебное пособие посвящено исключительно актуальной не только для Российской Федерации, но и для
большинства зарубежных стран, теме международного сотрудничества, связанного с возвратом из-за рубежа полученных преступным путем активов.
Как современное правовое регулирование, так и
практическая реализация мер, направленных на розыск,
арест, конфискацию и возврат активов, полученных преступным путем, до настоящего времени является задачей,
лишь отчасти решенной на внутригосударственном уровне, но не решенной на уровне международного сотрудничества. И если на внутригосударственном уровне вопросы
совершенствования законодательства и следственно-судебной практики по данному вопросу ныне лежат преимущественно в плоскости принятия и реализации организационных решений, то на международном уровне в первую
очередь необходимо обеспечить согласованность правового регулирования предлагаемых решений между системами международного права и системами внутригосударственного права взаимодействующих государств. Сложность этого предопределяется серьезными различиями
внутригосударственного не только уголовного и уголовно-процессуального права различных стран мира, но и отличающимся правовым регулированием в сфере иного отраслевого законодательства и его отдельных институтов,
различными подходами некоторых стран к реализации
международно-правовых предписаний и рекомендаций
международных организаций, отличиями доктринальных
подходов и практики.
Большинство стран мира в той или иной мере сталкиваются с такими негативными явлениями, как криминализация экономической и управленческой деятельности, незаконный оборот наркотиков, рост преступлений
с использованием современных технологий, терроризм
7
и некоторыми другими, направленными на извлечение
преступных доходов, которые, будучи легализованными,
вводятся в оборот и используются, в числе иного в значительной мере для воспроизводства и расширения преступной деятельности. Лишение преступности экономической
основы уже многие годы видится одной из основных задач
государства. Вывод преступных активов за рубеж и сокрытие их в различных юрисдикциях остро ставит в повестку дня вопрос о возврате таких активов в страны их
происхождения.
По мнению широкого круга ученых, наиболее распространенными способами вывода капитала из России
за рубеж стабильно на протяжении многих лет остаются
фиктивные внешнеэкономические операции и сделки в
виде денежных переводов в иностранные территории, в
том числе путем перечисления авансов за неполученные
товары и услуги, а также невозвращение из-за границы
экспортной выручки за поставленные товары и работы
для иностранных партнеров. Это подтверждается и оценками российских государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере государственного финансового
контроля. Вто же время, несмотря на наличие фактов ареста имущества за рубежом, налагаемого в ходе уголовного
судопроизводства, правоохранители сталкиваются с проблемами, не позволяющими эффективно возвращать из-за
рубежа незаконно перемещенные туда имущество и доходы. Аналогичные трудности возникают и при попытках
их возврата в порядке гражданского судопроизводства.
В этой связи проведенное Д.А. Куневым исследование, результаты которого представляются читателю в
настоящем учебном пособии, отличает высокая актуальность, а использованный автором подход к проблеме позволяет комплексно рассмотреть такое юридическое явление как возврат из-за рубежа преступных активов— с точки зрения систем международного и внутригосударственного права различных стран, в их тесной взаимосвязи, с
учетом возникающих противоречий и сложностей.
8
Автором продемонстрирована тесная взаимосвязь деятельности по осуществлению государственного финансового контроля и эффективностью уголовного судопроизводства в части, связанной с деятельностью по возврату
полученных преступным путем активов в страны их происхождения.
Проведенный глубокий анализ научных подходов и
международно-правовых основ в сфере трансграничного
розыска, замораживания (ареста), конфискации и непосредственного возврата выведенных за рубеж капиталов
позволил аргументированно показать правовую природу
международного сотрудничества в указанной сфере правоотношений как самостоятельного правового института
и одной из форм международного сотрудничества в сфере
уголовного судопроизводства.
Автором подробно разобрана используемая в международно-правовых источниках терминология, определяющая объект и предметы международного розыска, ареста
и конфискации, а также проанализировано содержательное наполнение рассматриваемого правового института,
показана степень влияния соответствующих международно-правовых норм на развитие отечественного и зарубежного уголовного, уголовно-процессуального, финансового
и других отраслей законодательства.
Стремительный процесс формирования информационного общества придал дополнительный импульс развитию правового регулирования в сфере возврата преступных активов. Всвязи с этим заслуживает высокой оценки
прогностическое направление представляемых в рамках
учебного пособия результатов исследования, позволившее
определить возможные пути эволюции соответствующих
норм права, лежащих как в плоскости международной,
так и отечественной правовой системы.
Детальная оценка сходств и различий юридической
регламентации и правоприменения в Российской Федерации и зарубежных странах дала автору возможность
разработать теоретические положения о правовом регули-
9
ровании, основаниях и порядке производства следственных и иных процессуальных действий, обеспечивающих
реальный возврат преступных активов в страны их происхождения.
На основе обширного эмпирического материала выявлены и описаны причины незначительного количества
арестованных и конфискованных активов за рубежом по
запросам российских компетентных органов, длительности сроков исполнения запросов о правовой помощи и
отказов в их исполнении, одновременно предложены некоторые пути оптимизации способов преодоления этих
проблем в сфере принятия мер как организационного, так
и законодательного характера.
Представляемая работа имеет важное практическое
значение.
Во-первых, она является значимым шагом в развитии доктрины международного сотрудничества в сфере
уголовного судопроизводства, логическим продолжением начатых отечественными учеными в конце XX века
глубоких исследований проблематики международного
розыска, ареста, конфискации и возврата из-за рубежа
преступных активов. При этом значительная часть иностранных нормативных правовых актов, документов и
рекомендаций международных объединений, материалов следственной и судебной практики впервые вводится
в отечественный научный оборот, ряд использованных
литературных источников и международных актов ранее
не переводились на русский язык. И в этой связи показаны ключевые нерешенные проблемы в этой сфере, что
безусловно послужит основой для дальнейших научных
исследований.
Во-вторых, представленные автором результаты
проведенных исследований в их системном изложении
должны использоваться в учебном процессе подготовки
специалистов для участия в международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства. И хотя на
момент написания предисловия данная работа, отража-
10
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]