Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Возврат из-за рубежа преступных активов теория и практика. Учебное пособие
.pdf
того, к аналогичным процессуальным проблемам может
быть отнесено наличие либо отсутствие в национальных
законодательствах запрашивающего и запрашиваемого
государства института уголовной ответственности юридических лиц.
Вместе с возможностью обоюдного непризнания тех
или иных деяний преступлением, подобные обстоятельства могут вообще исключить оказание международной
правовой помощи как таковой. Похожие точки зрения
имеют место в среде российских ученых-процессуалистов
и практиков. Например, А.И. Бастрыкин ставит в зависимость результативность возврата преступных активов
в порядке уголовного судопроизводства от введения в
российское уголовное право института уголовной ответственности юридических лиц
1
. Представляется, что для
решения обозначенной проблемы государствам, включая
Российскую Федерацию, следует стремиться гармонизировать свои законодательства в части криминализации
деяний, предусмотренных международными договорами
в сфере возврата преступных активов в порядке уголовного судопроизводства.
Позитивным же моментом видится, что в подавляющем большинстве таких договоров содержатся нормы,
касающиеся невозможности отказа в оказании взаимной
правовой помощи со ссылкой на институт банковской тайны, что, однако, не исключает наличия подобных проблем
в практической деятельности. Так, на экспертных встречах рабочих групп ООН по возврату активов и международному сотрудничеству представители отдельных государств— участников Меридской конвенции заявили о наличии проблем преодоления института банковской тайны
1
БастрыкинА.И. Защита конституционных прав граждан как
основополагающая функция Следственного комитета Российской Федерации // Российский следователь. 2015. №11. С.3—6.
121
при проведении расследований и связанных с этим про-
1
цессуальных сложностях
.
Наибольшие сложности в деле международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства российские компетентные органы испытывают при взаимодействии с юрисдикциями, предоставляющими льготные
налоговые режимы, такими как Британские Виргинские
Острова, Гонконг, Княжество Лихтенштейн, Королевство
Нидерландов, Объединенные Арабские Эмираты, Республика Панама, Швейцарская Конфедерация и некоторые
другие. Вэтой связи видится, что в число приоритетных
мер по совершенствованию работы в сфере возврата активов в порядке уголовного судопроизводства входит необходимость заключаемых международных договоров с офшорными территориями об оказании взаимной международной правовой помощи, в которых целесообразно предусматривать самостоятельные положения, направленные
на преодоление проблем, связанных с необходимостью
как двойной криминализации, так и иных возможных для
отказа оснований, учитывая, что нередко соответствующие нормы в национальных законах могут наличествовать, однако отличаться содержательным наполнением
либо по-разному трактоваться.
Кроме того, основания для возможных отказов в оказании взаимной международной правовой помощи по уголовным делам, связанным с трансграничным розыском,
замораживанием (арестом), конфискацией и непосредственным возвратом преступных активов из иностранных
юрисдикций, целесообразно регламентировать в двусторонних и многосторонних международных договорах, тем
самым предотвращая длительную безрезультативную пе-
1
Официальный сайт УНП ООН // [Электронный ресурс]. URL:
http://www.unodc.com/ (дата обращения: 15.06.2019), а также
по материалам участия автора в заседаниях названных рабочих групп в качестве члена делегации Российской Федерации,
27—31 мая 2019г. (Вена, Австрийская Республика).
122
реписку в рамках расследования уголовных дел, предусматривая в таких соглашениях специальные положения,
касающиеся преодоления возможных взаимных трудностей.
Помимо перечисленных норм в универсальных и региональных международных договорах также содержатся
дополнительные условия оказания взаимной правовой
помощи, касающиеся возможности отложения сроков исполнения запроса, а также несения процессуальных издержек и других уголовно-процессуальных вопросов.
Необходимо отметить, что в некоторых странах в целях избежания ожидания судебного решения о конфискации активов практикуются попытки возврата преступных
активов из-за рубежа путем признания денежных переводов в качестве вещественных доказательств по уголовным
делам. Вэтой связи Европол рекомендовал правоохранительным органам в направляемых запросах о правовой помощи использовать термин «заморожено (заблокировано)
для использования в качестве доказательства по уголовному делу вместо заморожено (заблокировано) для после-
1
дующей конфискации»
. Представляется, что указанный
подход может сократить срок рассмотрения просьбы иностранного государства, однако конечный результат будет всегда зависеть от усмотрения запрашиваемого государства, а в случаях, если подозреваемый скрывается от
следствия и суда либо не установлен, не имеет шансов на
успех.
Принимая во внимание, что международное сотрудничество в сфере противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в порядке уголовного
судопроизводства фактически выделилось в самостоя-
1
Информационный доклад «Мошенничества, совершаемые от
имени высших должностных лиц коммерческих организаций.
Проблемы, связанные с замораживанием и возвратом денежных
средств». Европол // [Электронный ресурс]. URL: http//:www.
europol.europa.eu/ (дата обращения: 10.03.2020).
123
тельный межотраслевой правовой институт1, представляется эффективным заключение между государствами
международных договоров в сфере возврата преступных
активов с введением в них отдельных положений, посвященных вопросам международного розыска, ареста, конфискации преступных активов, а также отдельных аспектов их управления и раздела.
В настоящее время лишь отдельные международные
документы, как правило, рекомендательного характера,
содержат положения, в основном носящие характер призывов к государствам о необходимости использования
наиболее желательных принципов в вопросах управления, раздела и непосредственного возврата конфискованных преступных активов. Например, принятый на первом
заседании антикоррупционной группы Большой двадцатки в г.Пекине План принципов управления и распоряжения арестованными, конфискованными и возвращенными активами среди таковых выделяет использование обо-
2
значенных активов в общественных целях
. Аналогичные
положения содержатся в Проекте не имеющих обязатель-
1
ВолеводзА.Г. Международное сотрудничество в сфере уголов-
ного судопроизводства— уроки истории и некоторые проблемы
реформирования // Библиотека криминалиста. Научный журнал. 2014. №6 (17). С.281—288; ВолеводзА.Г. О необходимости
теории международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве: постановка проблемы // Модернизация юридического
образования: проблемы и перспективы: Материалы Всеросс.
науч.-практич. конф., посвященной 65-летию Института права
Башкирского государственного университета и высшего юридического образования в Республике Башкортостан. 5—6 ноября
2014 г. / Башкирский государственный университет. Ч. I. Уфа,
2014. С.42—49.
2
Taking action on the management and disposal of seized,
confi scated and returned assets, prepared by UNODC and
Initiative StAR Secretariat (1st G20 Anti-Corruption Working
Group meeting 26-27 January 2016, Beijing, China) // [Электронный ресурс]. URL: http://www.unodc.com/ (дата обращения:
26.11.2018).
124
ной силы руководящих принципов управления замороженными, арестованными и конфискованными активами
УНП ООН
1
.
Существующие в государствах подходы к вопросу
управления замороженными, арестованными и конфискованными активами, их разделу и непосредственному
возврату, а также соответствующий практический опыт
описаны в следующей главе книги.
Контрольные вопросы по теме
1. Раскройте правовую природу возврата преступных
активов, выделите существенные признаки данного правового явления.
2. Приведите классификацию международных договоров и иных актов в сфере возврата преступных активов.
3. Приведите примеры универсальных и региональных международных договоров, актов обязывающего и
рекомендательного характера в сфере возврата преступных активов.
4. Каково значение Конвенции ООН против коррупции в деле возврата преступных активов? Опишите основные положения пятой главы указанного международного
договора.
5. Каким образом соотносятся финансовый контроль
и финансовый мониторинг? Определите их роль в международном сотрудничестве в сфере возврата активов.
6. Какие проекты международных организаций в
сфере возврата преступных активов являются наибо-
1
Проект не имеющих обязательной силы руководящих принципов управления замороженными, арестованными и конфискованными активами, утвержденный Межправительственной
рабочей группой ООН открытого состава по возврату активов,
6—7 июня 2018г. (г. Вена, Австрийская Республика) // [Электронный ресурс]. URL: http://www.unodc.com/ (дата обращения: 27.07.2018).
125
лее значимыми для практических работников, в чем их
польза?
7. Приведите функции совместного проекта Всемирного банка и УНП ООН Инициатива StAR. Каково его
основное назначение?
8. Дайте определение международного сотрудничества в сфере противодействия перемещению преступных
активов в иностранные государства и их возврата в страны
происхождения.
9. Каково понятие и основные этапы имплементации международно-правовых стандартов в сфере возврата
активов в национальные правовые системы?
10. Приведите содержащиеся в международных правовых актах виды ограничительных мер, налагаемых на
денежные средства, имущество и иные активы.
11. Опишите общее и различное в толковании процедур возврата из-за рубежа преступных активов в основных
универсальных и региональных международных договорах в указанной сфере.
12. Охарактеризуйте эволюцию правовых положений
в сфере возврата активов в международных договорах
ООН?
13. Каким образом Рекомендации ФАТФ оказывают
влияние на процедуры международного розыска, ареста,
конфискации и возврата преступных активов из-за рубежа
в страны их происхождения?
14. Приведите основные положения международных
договоров Совета Европы, связанных с возвратом из-за
рубежа преступных активов.
15. Дайте определение институту международной
правовой помощи по уголовным делам.
16. Назовите и охарактеризуйте основные стадии возврата из-за рубежа преступных активов.
17. Опишите роль и практическое значение Интерпола, Европола и сети ЭГМОНТ в деле возврата из-за
рубежа преступных активов.
126
18. Какие основные требования содержатся в универсальных и региональных международных договорах к
оформлению и направлению запросов о международной
правовой помощи?
19. В чем заключаются основные трудности при оказании взаимной международной правовой помощи, связанной с арестом и конфискацией имущества, и какие
имеются пути их преодоления?
20. При каких условиях может быть отказано в оказании международной правовой помощи?
127
ГЛАВА II
П РАВОВЫЕ ОСНОВЫ И ПРАВОПРИМЕНИТЕЛЬНАЯ
ПРАКТИКА ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ ВСФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПЕРЕМЕЩЕНИЮ ПРЕСТУПНЫХ
АКТИВОВ ЗА РУБЕЖ И ИХ ВОЗВРАТА ВСТРАНЫ
ПРОИСХОЖДЕНИЯ
Общая характеристика организации финансового контроля
и финансового мониторинга в странах мира согласно международно-правовым стандартам ФАТФ. Модели организации
финансового мониторинга в различных государствах. Особенности организации финансового мониторинга в государствах—
членах ЕС. Сбор сведений о бенефициарных владельцах активов.
Стандарты ФАТФ в сфере оборота виртуальных активов. Базовые
положения и особенности иностранных нормативных правовых
актов в сфере международного розыска, ареста, конфискации и
возврата преступных активов. Система возврата активов по законодательству США, Швейцарии и Великобритании. Содержание
«проактивного подхода» в деле возврата активов. Понятие «преступного образа жизни» по праву Англии при рассмотрении дел,
связанных с арестом и конфискацией активов. Стандарты доказывания преступного происхождения имущества в уголовном
процессе Великобритании. Механизмы и подходы к управлению
активами, изъятыми при расследовании уголовных дел. Международная практика и принципы распределения конфискованных активов.
128
§ 2.1. Пр авовое регулирование и практика противодействия
перемещению преступных активов за рубеж и их возврата
в порядке уголовного судопроизводства в иностранных
государствах: общая характеристика
Международные договоры и иные документы в сфере
противодействия перемещению преступных активов за
рубеж и их возврата в страны происхождения в порядке
уголовного судопроизводства, в первую очередь, обязывающего характера, оказывают существенное влияние на
единообразное формирование нормативной базы и правоприменения в подавляющем большинстве стран мира
К настоящему времени значительное число государств имеют специальные законы по вопросам правового
регулирования финансового контроля, а также юридической регламентации процедур розыска, замораживания
(ареста), конфискации и непосредственного возврата
преступных активов в порядке уголовного судопроизводства, равно как и оказания в связи с этим взаимной правовой помощи в соответствии с содержащимися в основных международно-правовых источниках стандартами
1
Например, участниками Меридской конвенции по состоянию
на 2020г. являются 187 государств.
2
См. об этом: ВолеводзА.Г. Правовое регулирование деятель-
ности правоохранительных органов государств романо-германской системы континентального права по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации
денежных средств и имущества, полученных преступным путем:
Ч. 1. Швейцарская Конфедерация // Российский следователь.
1999. № 5. С. 56—64; Волеводз А.Г. Правовое регулирование
деятельности правоохранительных органов государств романогерманской системы континентального права по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации
денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
Ч. 2. ФРГ // Российский следователь. 1999. № 6. С. 59—64;
ВолеводзА.Г. Правовое регулирование деятельности правоохранительных органов государств романо-германской системы
1
.
2
.
129
Всилу этого нормативные подходы разных стран мира в
этой сфере правоотношений, как правило, не имеют радикальных отличий и коррелируются с большинством положений универсальных и региональных международных
договоров, получающих свое развитие в национальных
правовых системах.
В то же время, как отмечают Д.И. Степанова и
А.М.Люкшин, во многих странах по-прежнему неурегулированными остаются три принципиальных вопроса,
прежде всего касающиеся соотношения раскрытия финансовой информации офшорными юрисдикциями, тайны
частной жизни и корпоративных интересов компаний, доступа компетентных органов к сведениям, составляющим
континентального права по оказанию международной правовой
помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и
имущества, полученных преступным путем: Ч. 3. Австрийская
Республика // Российский следователь. 2000. № 1. С. 39—49;
ДокучаевА.И., ВолеводзА.Г. Регулирование возврата преступных активов по праву Англии // Библиотека криминалиста.
Научный журнал. 2017. № 4 (33). С. 282—297; Волеводз А.Г.
Регулирование в праве США конфискации денежных средств,
находящихся на счетах в иностранных финансовых организациях // Библиотека криминалиста. Научный журнал. 2018. №1
(36). С. 342—352; Волеводз А.Г., Шатайлюк Е.Е. Взаимная
правовая помощь по уголовным делам: сотрудничество с государствами офшорных юрисдикций англо-американской правовой семьи (системы общего права) // Российский следователь.
2019. №9. С.70—74; ВолеводзА.Г. Взаимная правовая помощь
по уголовным делам: сотрудничество с государствами офшорных юрисдикций романо-германской правовой семьи (системы
континентального права) // Российский следователь. 2019.
№10. С.64—68; Волеводз А.Г. Взаимная правовая помощь по
уголовным делам: сотрудничество с Гонконгом как анклавом
общего права в континентальной правовой системе // Российский следователь. 2020. №1. С.64—68; Клевцов К.К. Оказание
Специальным административным районом Гонконг правовой
помощи по уголовным делам в рамках международного сотрудничества // Международное уголовное право и международная
юстиция. 2019. № 6. С. 10—13.
130
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]