Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Возврат из-за рубежа преступных активов теория и практика. Учебное пособие
.pdf
и результативного противодействия преступности. При
этом такая работа требует постоянного совершенствования. Как образно выразился один из ведущих мировых
экспертов в области борьбы с отмыванием преступных доходов Маркус Шульц, «для преступников, пользующихся
финансовой системой, это похоже на воду, бегущую вниз
по склону. Если путь воды заблокирован, она проложит
1
себе новый путь»
.
Ряд проведенных в последние годы в России научных
исследований внес весомый вклад в развитие и обоснование положений, касающихся состояния и роли финансового мониторинга как средства противодействия финансовым правонарушениям, в том числе связанным с перемещением активов в иностранные государства.
Так, М.И.Филимонов обосновал идею о необходимости
разработки Центральным банком Российской Федерации
конкретных требований к правилам и процедурам идентификации кредитными учреждениями своих клиентов с це-
2
лью противодействия правонарушениям
. С.Ю. Никольский, исследуя роль Росфинмониторинга, заключил, что
активизация его работы способна повлиять на создание
профилактических механизмов противодействия экономической преступности, включая меры, направленные на
воспрепятствование свободному перемещению незаконно
3
полученных денежных средств
. Р.В.Жубрин обосновал
1
Markus E. Schulz Benefi cial ownership: The private sector
perspective. Emerging Trends in Asset Recovery // Gretta Fenner
Zinkernagel Charles Monteith & Pedro Gomes Pereira. Basel
Institute on Governance. Peter Lang AG, International Academic
Publishers, Bern, 2013. Р. 75.
2
Филимонов М.И. Роль Банка России в системе финансового
мониторинга в Российской Федерации: Автореф. дис. … канд.
юрид. наук. М., 2006. С. 9.
3
Никольский С.Ю. Росфинмониторинг в системе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма: административно-правовой аспект: Автореф. дис. … канд. юрид.
наук. Ростов н/Д., 2011. С. 12.
51
выдвинутую им научную гипотезу относительно того, что
ненадлежащее исполнение субъектами финансового контроля положений законодательства о противодействии
отмыванию доходов преступного происхождения не только влечет рост соответствующих преступлений, но и препятствует реализации контрольных полномочий органов
финансовой разведки, что в конечном итоге «блокирует
1
профилактические меры»
.
Отечественные уголовная и уголовно-процессуальная
науки также не остались в стороне от обозначенной проблематики.
Еще в конце 1990-хгг. с ростом уровня экономической
преступности в России и стремительным оттоком капитала за рубеж в нашей стране появилась насущная потребность более глубокого изучения вопросов возврата из иностранных государств преступно полученных и незаконно
перемещенных активов как с теоретической, так и практической сторон, с выработкой конкретных, а главное реально функционирующих механизмов международного
сотрудничества в данной сфере.
Так, в комплексном исследовании о новых направлениях международного сотрудничества в уголовном процессе А.Г. Волеводз определил его как «регулируемую
нормами международного и внутригосударственного права деятельность по защите интересов личности, общества,
государства и мирового сообщества от международных,
транснациональных и имеющих транснациональный
характер преступлений, посягающих на внутригосудар-
2
ственный порядок»
. При этом А.В. Гриненко такую деятельность определил как особо значимую в социальном
плане, выделив ее сущностные признаки: международ-
1
ЖубринР.В. Основы профилактики легализации преступных
доходов: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2013. С. 13.
2
ВолеводзА.Г. Правовые основы новых направлений междуна-
родного сотрудничества в сфере уголовного процесса: Автореф.
дис. … д-ра юрид. наук. М., 2002. С. 7.
52
ный уровень взаимодействия на основе равноправия государств, его добровольный характер, а также обеспечение
интересов не только государственных образований, но и
каждой отдельно взятой личности
1
.
По мнению П.С.Абдуллоева, международное сотрудничество в сфере уголовного процесса представляет собой
подотрасль уголовного процессуального права, которую
составляют как нормы национальных, так и международно-правовых актов, регулирующих вопросы взаимодействия компетентных органов, на стадиях предварительного расследования, судебного производства, привлечения
к уголовной ответственности и наказания виновных лиц,
включая отбытие такового
2
.
Ученые выделяют несколько различных форм сотрудничества государств в уголовном процессе в лице их компетентных органов и должностных лиц, однако подавляющее большинство придерживается мнения о том, что к
ключевым из них относятся взаимодействие по вопросам
осуществления уголовного преследования, экстрадиции,
передачи осужденных для отбывания наказания и оказания правовой помощи, охватывающей все иные виды такого сотрудничества
3
.
В вышедшей в 2000 г. монографии А.Г. Волеводз
первым комплексно исследовал правовое регулирование
1
ГриненкоА.В. Уголовный процесс: учебник и практикум для
прикладного бакалавриата. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Юрайт,
2016. С. 236.
2
Абдуллоев П.С. Международно-правовая помощь при собирании и проверке доказательств по уголовным делам (УПК
Республики Таджикистан): Дис. … канд. юрид. наук. М., 2014.
С.19—20.
3
Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П.А.Лупинская. М.: Юристъ, 2003. С. 700—701;
Курс уголовного процесса / Под ред. Л.В.Головко. М.: Статут,
2016. С. 1254—1255; Основы уголовного судопроизводства:
Учебник для бакалавров / М.В. Бубчикова, В.А. Давыдов,
В.В. Ершов и др.; под ред. В.А. Давыдова, В.В. Ершова. М.:
РГУП, 2017. С. 312—317.
53
международного розыска, ареста и конфискации преступных активов как акта международной правовой помощи
и самостоятельного правового института, выделив характерные элементы, составляющие его правовую природу и
юридическую регламентацию нормами международного
и национального права, содержание данного института
в виде деятельности по обнаружению соответствующих
предметов и обеспечению их сохранности, а также вычленив цель, в качестве которой определено соответствующее
использование обнаруженных предметов как в процессе
доказывания, так и для возмещения причиненного преступлением ущерба и обеспечения исполнения приговора
1
.
суда
Как справедливо отмечено в указанной работе, взаимодействие государств и их компетентных органов по
указанным вопросам на тот период времени характеризовалось международно-правовой неурегулированностью, в
2
связи с чем нуждалось в совершенствовании
, несмотря на
то, что правовые положения, касающиеся международного сотрудничества в сфере розыска, ареста и конфискации
денежных средств и иного имущества были отражены в
ряде универсальных и региональных конвенций ООН,
3
Совета Европы и некоторых других документах
.
Каждый такой международный акт в той или иной степени определял предмет ареста и конфискации, содержание сопряженных с ними процессуальных действий для
целей оказания взаимной международной правовой помощи, а также соответствующие возможности государств
и их компетентных органов, однако не предлагал меха-
1
ВолеводзА.Г. Международный розыск, арест и конфискация
полученных преступным путем денежных средств и имущества
(правовые основы и методика) / Науч. редактор А.Б.Соловьев.
М.: Юрлитинформ, 2000. С. 14.
2
Там же. С. 26.
3
Например: Венская конвенция, Конвенция ООН о борьбе с
финансированием терроризма, Страсбургская конвенция и др.
54
низмы возврата активов, в особенности в условиях получившей в середине 2000-х гг. широкое распространение
практики отмывания преступных доходов в иностранных
государствах, прежде всего офшорных зонах и крупных
1
финансовых центрах
.
Особый вклад в развитие международного сотрудничества в сфере возврата преступных активов обозначенного периода принадлежит такому правовому и социальному явлению как борьба с финансированием терроризма.
По мнению профессора уголовного права Базельского
университета Марка Пита, именно события 11 сентября
2001г. в США стали отправной точкой в выработке правовых стандартов взаимодействия компетентных органов в
названном направлении, а следовательно, необходимости
своевременного изъятия преступных активов из легального и нелегального оборотов, тем самым возведя такое
правовое явление, как возврат активов, в статус ключево-
2
го политического вопроса
.
Данный тезис представляется верным, исходя из того,
что именно в этот период времени Рекомендации ФАТФ
были дополнены стандартами борьбы с финансированием терроризма в привязке к положениям, касающимся
международного розыска, ареста и конфискации денежных средств и иного имущества, полученных в результате
преступной деятельности, также получивших свое отражение в принятой в 2005г. Конвенции Совета Европы об
отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов
1
ВолеводзА.Г. Способы «отмывания» полученных преступным
путем денежных средств, связанные с их переводом за границу,
и банковские документы как источники сведений об эом. // Банковское право. 1999. № 4. С. 69—79; ВолеводзА.Г. Финансовые
механизмы легализации (отмывания) денежных средств, полученных преступным путем, связанные с их переводом за границу // Банковское право. 2012. № 3. С. 64—77.
2
Recovering Stolen Assets /Mark Pirth (ed.), with a preface
by Eva Joly. Basel Institute of Governance. Peter Lang AG.
Internationaler Verlag der Wissenschaften, Bern, 2008. P. 6—7.
55
от преступной деятельности и о финансировании терро-
1
ризма (Варшавская конвенция)
.
В связи с этим уголовно-процессуальные аспекты
международного правового сотрудничества государств и
их компетентных органов в рассматриваемой сфере общественных отношений стали предметом не только нормативного регулирования, но и соответствующих научных
исследований, в том числе междисциплинарного характера.
Так, по результатам одного из них Э.А.Иванов пришел
к выводу о том, что нормы международного права в сфере
регулирования сотрудничества государств по вопросам
борьбы с отмыванием преступных доходов основаны «на
общих принципах международного права и специальных
принципах деятельности», как, например, «принцип недопустимости немотивированного отказа в сотрудниче-
2
стве по делам об “отмывании” денег»
. Отдельные уголовно-процессуальные аспекты международного правового
сотрудничества государств в борьбе с легализацией преступных доходов затронул Д.В.Беседин, обосновав точку
зрения, согласно которой важнейшей задачей любого государства является не конфискация преступных доходов
как таковая, а именно их возврат в экономику происхождения, для чего требуются правовые механизмы, осно-
3
ванные на нормах международного права
. Свое развитие
данная мысль получила в исследовании Л.Г.Ильиной, посвященном межгосударственному сотрудничеству с точки
зрения правового регулирования вопросов конфискации
доходов, полученных в результате совершения преступле-
1
Собрание законодательства РФ. 2018. № 8. Ст. 1091.
2
ИвановЭ.А. Система международно-правового регулирования
борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2004. С. 6.
3
Беседин Д.В. Международно-правовое сотрудничество государств в борьбе с легализацией преступных доходов: Автореф.
дис. … кан. юрид. наук. Казань, 2005. С.11.
56
ний1. Анализируя возможности государств по оказанию
взаимной международной правовой помощи в целях конфискации, в обозначенной работе сформулирован вывод о
необходимости дальнейшей унификации национального
законодательства на основе норм международного права, что представляется верным. Следует отметить обоснованную точку зрения М.А.Михеенковой, рассмотревшей
международный розыск, арест и конфискацию преступных доходов в качестве новой формы правовой помощи,
особенностью которой является ее предоставление на основе решений иностранных судебных органов, что отличает этот вид помощи от всех иных случаев принятия промежуточных решений обеспечительного характера, которые
традиционно не признаются и не приводятся в исполне-
2
ние иностранными судебными органами
.
Отдельные отечественные ученые продолжили изучение возврата активов, определив его как непосредственный юридический процесс по репатриации похищенных
посредством коррупционных действий государственных
3
средств
, что, однако, представляется чрезмерно узким,
даже принимая во внимание лишь его уголовно-процессуальные аспекты, так как в современном мире международный розыск, арест и конфискация могут касаться как
государственных, так и частных денежных средств, иного
имущества и прав на них, а источником их происхождения выступают не только коррупционные преступления, а
1
Ильина Л.Г. Международно-правовое регулирование сотрудничества государств в решении вопросов, связанных с конфискацией доходов, полученных преступным путем: Автореф. дис.
… канд. юрид. наук. М., 2010. С. 20.
2
Курс уголовного процесса / Под ред. Л.В.Головко. М.: Статут,
2016. С.1275.
3
Кудряшов В.В. Международно-правовые аспекты поиска и
репатриации похищенных активов // Журнал зарубежного и
сравнительного правоведения. 2017. № 6 (67). С. 63—72; Кор-
зун О.Р., Примаков Д.Я., Щигрева М.М. Проблема возврата
незаконно нажитых активов: опыт России, Украины и зарубежных стран / Под ред. Д.Я.Примакова. М., 2016. 164с.
57
самый широкий круг общественно опасных деяний, включая сферу незаконного оборота наркотиков и терроризм.
Таким образом, следует сделать вывод, что тематика
противодействия перемещению преступных активов за
рубеж и их возврата в страны происхождения, начиная с
2000-хгг., является предметом междисциплинарных исследований отечественных ученых, затрагивая такие отрасли права, как уголовный процесс, уголовное право,
финансовое право, международное публичное право и др.
Необходимо отметить, что всплеск интереса к институту международного сотрудничества в сфере предупреждения переводов преступных активов в иностранные государства, их последующего розыска, ареста, конфискации
и непосредственного возврата в страны происхождения с
этого же периода наблюдается и среди зарубежных ученых
и практиков. Проведению таких исследований во многом
способствовали создание новых и активизация уже действующих международных проектов и организаций в указанной сфере деятельности.
Например, с момента принятия в 1997 г. Конвенции
ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц
при осуществлении международных коммерческих сделок
1
названной организацией проведен ряд масштабных исследований, в том числе посвященных практике противодействия переводам полученных иностранными должностными лицами денежных средств в качестве взяток, а также их
2
международного розыска, ареста и конфис кации
.
1
Собрание законодательства РФ. 2012. № 17. Ст. 1899.
2
См., например: A Glossary of International Criminal Standards
/ OECD, 2007. 127 p.; Denying Safe Haven to the Corrupt and
the Proceeds of Corruption / OECD, Asian Development Bank,
2007. 81 p.; A Glossary of International Standards in Criminal
Law / OECD, 2008. 94p.; Mutual Legal Assistance, Extradition
and Recovery of Proceeds of Corruption in Asia and the Pacifi c
Frameworks and Practices in 27 Asian and Pacifi c Jurisdictions Final Report / OECD, Asian Development Bank, 2008. 321 p.; Few
and Far: The Hard Facts on Stolen Asset Recovery / OECD, The
World Bank, 2014. 80 p. и др.
58
Начиная с 2007 г., получил свое стремительное раз-
витие проект УНП ООН и Всемирного банка Инициати-
1
ва StAR
. Одним из приоритетов проекта стало не только
совершенствование норм международного права и национальных законодательств в целях более эффективных
процедур возврата активов коррупционного происхождения, включая как его институциональные основы, так и
процессуальные механизмы, но и разработка, а также повсеместное внедрение практического инструментария для
2
следователей
.
В период с 2011г. по настоящее время Инициативой
StAR выпущен ряд инструкций и справочных материалов по международному сотрудничеству в сфере возврата
активов для практиков стран романо-германской и англо-
3
саксонской систем права
. Например, в увидевшем свет в
2011 г. и впоследствии неоднократно переиздававшемся
Руководстве по возврату активов для специалистов-прак-
4
тиков
1
Opportunities and Action Plan. Washington DC, 2007. 56 p.
2
http://www.star.worldbank.org/ (дата обращения: 23.05.2020).
3
Assets: Policy Consideration / The International Bank for
Reconstruction and Development / The World Bank. Washington
DC, 2009. 54 p.; Emile van der Does de Willebois, Emily M. Halter,
Robert A. Harrison, Ji Won Park, J.C. Sharman The Puppet
Masters How the Corrupt Use Legal Structures to Hide Stolen
Assets and What to Do About It / The International Bank for
Reconstruction and Development / The World Bank. Washington
DC, 2011. 288 p; International Partnerships on Asset Recovery.
Overview and Global Directory of Networks. The International
Bank for Reconstruction and Development / The World Bank.
Washington DC, 2019. 19 p. и др.
4
Stephenson Asset Recovery Handbook. A Guide for Practitioners /
The International Bank for Reconstruction and Development / The
World Bank. Washington DC, 2011. 286 p.
нашло свое отражение пошаговое описание про-
World Bank, Stolen Asset Recovery (StAR) Initiative: Challenges,
Stolen Asset Recovery Initiative // [Электронный ресурс]. URL:
См., например: Stolen Asset Recovery. Management of Returned
Jean-Pierre Brune, Larissa Gray, Clive Scott, Kevin M.
59
цесса возврата активов, начиная с порядка организации
международных следственных групп до детального разбора процедур установления доказательственной информации, ее закрепления и анализа, обеспечения сохранности
обнаруженных активов и управление ими вплоть до момента конечной реализации или перехода соответствующих прав. Вчастности, в указанной работе международное сотрудничество в сфере возврата преступных активов
в рамках расследования уголовных дел рассматривается
как комплексное правовое явление, включающее в себя
экстрадицию, правовую помощь по официально направляемым запросам с целью получения доказательств, применения мер процессуального принуждения и обеспечи-
1
тельного характера, а также исполнение решений суда
.
Для реализации практических задач такого сотрудничества Инициативой StAR сформирована периодически
пополняемая на сайте проекта электронная база данных
Asset Recovery Watch по завершенным расследованием
коррупционным делам, связанным с возвратом преступ-
2
ных активов
. При этом названная база укомплектована
по принципу наименований государств и территорий нахождения активов, начиная с 1980-х гг. до настоящего
времени, что делает ее удобной, прежде всего, для использования практическими работниками.
Следует отметить значительную методическую роль
УНП ООН в сфере международного сотрудничества по вопросам противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страны происхождения,
заключающуюся в создании электронной правовой би-
1
Jean-Pierre Brune, Larissa Gray, Clive Scott, Kevin
M. Stephenson Asset Recovery Handbook. A Guide for
Practitioners / The International Bank for Reconstruction and
Development / The World Bank. Washington DC, 2011. Р. 21.
2
Stolen Asset Recovery Initiative // [Электронный ресурс]. URL:
http://www.star.worldbank.org/corruption-cases/ (дата обращения: 23.05.2020).
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]